2023 年 8 月 11 日 经核查，我们认为大华会计师事务所(特殊普通合伙)具备为上市公司提供审计 服务的经验与能力，其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面 符合公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票专项审计工作的要求。因此，我 们同意聘请大华会计师事务所(特殊普通合伙) 为公司2023年度以简易程序向特定 对象发行股票事项的专项审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。 独立董事：钟廉、胡文言、康志红 深圳翰宇药业股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十八次会议 相关事项的事前认可意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》、《公司章程》以及《独立董事制度》等相关法律法规、 规章制度的有关规定，本着认真、负责的态度，基于独立、审慎、客观的立场，我 们就公司第五届董事会第十八次会议审议的相关事项发表以下事前认可意见： 一、关于公司2023年度以简易程序向特定对象发行股票聘请专项审计机构的议 案 ...

编制单位：深圳翰宇药业股份有限公司 单位：人民币万元 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 深圳翰宇药业股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 非经营性资金占用 资金占 用方名 称 占用方与上 市公司的关 联关系 上市公司核 算的会计科 目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年半年 度占用累计 发生金额（不 含利息） 2023 年半年 度占用资金 的利息（如 有） 2023 年半年 度偿还累计 发生金额 2023 年半年 度期末占用 资金余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制 人及其附属企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 前控股股东、实际控 制人及其附属企业 - - - - - - - - - - 小计 - - - - - - - - - - 其他关联方及其附 属企业 - - - - - - - - - - | | 深圳市翰 | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

回报及采取填补措施和相关主体承诺的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 11 日召开第五 届董事会第十八次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过公司关于以简易程 序向特定对象发行股票的相关议案。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的 意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意 见》（国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事 项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）等法律、法规、规章及 其他规范性文件的要求，为保障中小投资者知情权、维护中小投资者利益，公司就 本次以简易程序向特定对象发行股票事项对即期回报摊薄的影响进行了分析，并制 定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了 承诺。具体内容如下： 证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-076 深圳翰宇药业股份有限公司 关于 2023 年 ...

深圳翰宇药业股份有限公司 独立董事关于第五届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《公司章程》以及《独立董事制度》等相关法律法规、规章制 度的有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，本着实事求是的 原则，对公司第五届董事会第十八次会议审议的下列事项进行了认真核查和了解， 并对公司相关事项发表了如下独立意见： 一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说 明和独立意见 1、经审核，报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的 情况，也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司 资金的情况。 根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定并经公司 2022 年年度股东大会的授权，我们 对照上市公司以简易程序向特定对象发行股票的有关要求，对公司的实际经营情况 及相关事项进行了逐项自查，认为公司符合现行以简易程序向 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 深圳翰宇药业股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 募集资金使用可行性分析报告 二〇二三年八月 1 一、本次募集资金的使用计划 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"翰宇药业"）拟以简易 程序向特定对象发行股票拟募集资金总额不超过人民币 25,412.00 万元（含本数）， 扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目： 项目总投资金额高于本次募集资金使用金额部分由公司自筹解决；若本次发 行扣除发行费用后的实际募集资金净额低于拟投入的募集资金总额，不足部分由 公司自筹解决。在本次发行股票的募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自 筹资金进行先期投入，并在募集资金到位之后，依照相关法律法规的要求和程序 对先期投入资金予以置换。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《深圳翰宇药业股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》中的释义相同的含义） 二、本次募集资金投资项目的必要性与可行性分析 （一）翰宇武汉产能改扩建项目 1、项目基本情况 本项目建设内容为在原有产能基础上扩大建设装修总规模年产 290kg 多肽 原料药的合 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-078 1 法定代表人：樊庆峰 深圳翰宇药业股份有限公司 关于为非公开发行公司债券提供抵押反担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、公司非公开发行债券及担保情况概述 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"公司"或"翰宇药业"）于2023年4月25日召 开第五届董事会第十六次会议及2023年5月18日召开2022年年度股东大会审议通过了 《关于公司符合非公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司非公开发行公司债券方 案的议案》、《关于提请股东大会授权董事会或董事会授权人士办理非公开发行公司债 券相关事项的议案》。同意公司面向专业投资者非公开发行面值总额不超过人民币4亿 元的公司债券，发行期限为不超过3年，具体期限由公司根据资金使用计划确定。会后 根据公司内部讨论决定，本次非公开发行公司债券总额确定为3亿元。 2023年8月11日，公司召开第五届董事会第十八次会议，审议通过《关于为非公开 发行公司债券提供抵押反担保的议案》，为增强公司非公开发行公司债券的偿债保障， 公司拟与深圳市高 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 深圳翰宇药业股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 预案 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{-\equiv}}}}\,\#\,\rangle\backslash\,\P$$ 1 深圳翰宇药业股份有限公司 2 0 2 3 年度以简易程序向特定对象发行股票预案 公司声明 1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，对预案的真实性、准确性、完整性承担个 别和连带的法律责任。 2、本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由 公司自行负责；因本次以简易程序向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资 者自行负责。 3、本预案是公司董事会对本次以简易程序向特定对象发行股票的说明，任 何与之相反的声明均属不实陈述。 4、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次以简易程序向特定对象发行 股票相关事项的实质性判断、确认、批准或核准，本预案所述以简易程序向特定 对象发行股票相关事项的生效和完 ...

| 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第一百二十六条 本章程第九十六条关 | 第一百二十六条 本章程第九十六条关 | | 于不得担任董事的情形，同时适用于高级管 | 于不得担任董事的情形，同时适用于高级管 | | 理人员。 | 理人员。 | | 董事会秘书应当由上市公司董事、副总 | 董事会秘书应当由上市公司董事、副总 | | 经理、财务负责人或者公司章程规定的其他 | 经理、财务总监或者公司章程规定的其他高 | | 高级管理人员担任。董事会秘书除适用本章 | 级管理人员担任。董事会秘书除适用本章程 | | 程第九十六条的规定外，同时不得存在下列 | 第九十六条的规定外，同时不得存在下列任 | | 任一情形： | 一情形： | | （一）最近三年内受到中国证监会行政 | （一）最近三年内受到中国证监会行政 | | 处罚； | 处罚； | | （二）最近三年受到证券交易所公开谴 | （二）最近三年受到证券交易所公开谴 | | 责或者三次以上通报批评； | 责或者三次以上通报批评； | | （三）公司现任监事； | （三）公司现任监事； | | （四）深圳证券交易所认定不适合担任 | ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 深圳翰宇药业股份有限公司 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票 方案论证分析报告 二〇二三年八月 1 深圳翰宇药业股份有限公司（以下简称"翰宇药业"或"公司"）是深圳证 券交易所创业板上市公司。为满足公司业务发展的资金需求，增加公司资本实力， 提升盈利能力，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《上市公司证券发行注册管理办 法》（以下简称"《注册管理办法》"）等有关法律法规和规范性文件的规定，公司 拟实施 2023 年度以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"），本 次发行的股票数量不超过 5,000.00 万股（含本数），募集资金总额不超过 25,412.00 万元（含本数），不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十， 在扣除发行费用后拟全部用于以下项目： 项目总投资金额高于本次募集资金使用金额部分由公司自筹解决；若本次发 行扣除发行费用后的实际募集资金净额低于拟投入的募集资金总额，不足部分由 公司自筹解决。在本次发行股票的募集资金到位之前，公司将根据项目需要以自 ...

证券代码：300199 证券简称：翰宇药业 公告编号：2023-070 深圳翰宇药业股份有限公司 第五届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 深圳翰宇药业股份有限公司(以下简称"公司"或"翰宇药业")于 2023 年 8 月 1 日以电子邮件并电话通知方式向公司全体监事发出了召开第五届监事会第十三次 会议通知。 本次会议于 2023 年 8 月 11 日下午 16:30 在公司龙华总部 2006 董事会会议室以 现场方式召开。会议应到监事 3 名，实到监事 3 名。本次会议由监事会主席李庆洋 先生主持，部分高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关 规定，会议决议合法、有效。 1 证券发行注册管理办法》（以下简称《注册管理办法》）《<上市公司证券发行注册 管理办法>第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十 条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第18号》（以下简称《证券期货 法律适用意见第18号》）《上市规则》《深 ...