昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《昆山新 莱洁净应用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，依据 公司股东会的相关决议，公司特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员 会"），并制定本工作细则。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由委员会选举产生；主任 委员负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据本规则的规定补足委员人数。 董事会任期届满未及时改选，在改选出的董事就任前，原作为战略委员会委 员的董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本细则的规定 履行职务。 第 ...

第一章 总则 第一条 为规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"）总 经理、副总经理、财务负责人等经理人员的工作行为，保障公司经理人员依法履 行职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、规范性文件及《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他现行有关法律法规的规定，制定本细则。 第二条 本细则所称总经理与《公司章程》所称总经理相对应。总经理根据 董事会的授权，负责公司日常管理和生产指挥，为公司日常经营管理工作负责人。 第三条 本细则是总经理执行职务过程中的基本行为准则。总经理履行职权 除应遵守本细则的规定外，还应符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》 的规定。 第二章 经理人员的任职条件及职责 第四条 公司日常生产经营实行总经理负责制，设总经理一名，副总经理两 名，由董事会聘任或解聘。 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 总经理工作细则 公司经理人员，包括公 ...

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，依据公司股东会的相关决议，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本工作细则。 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占多数，委员中至 少有一名独立董事为会计专业人士。 第四条 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，其中独 立董事占半数且过半数成员不得在公司担任除董事以外的其他职务。 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报请董事会批准。 第五条 审计委员会任期与董事会任期一致，每届任期不超过三年，委员任 期届满，连选可以连任，独立董事成员连续 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、行政法规、规范性文件和《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，制定本细则。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的本公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照有关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规 定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 ...

二〇二五年八月 昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份 及其变动管理制度 | | | 第二章 信息申报规定 第五条 公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员及本制度第十七 条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信息，统一 为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情 况。 第六条 公司董事、高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深圳证券交 易所（简称"深交所"）申报其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐 妹等）的身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时 1 间等）： （一）新上市公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时； 第一章 总则 第一条 为加强对昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程 序，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号--股份 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《昆山新莱洁净应用材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司募集资金限定用于公司已公开披露的募集资金投向的项目，公 司董事会 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年八月 | | | 第一章 总 则 第一条 为规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露 工作，确保公司信息披露的合法、真实、准确、完整、及时，切实保障公司、股东及其他利 益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）等相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的要求，以及《昆山新莱洁净应 用材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司信息披露 工作的实际情况，制定本制度。 第二条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 本制度及深圳证券交易所其他相关规定，及时、公平地披露所有可能对公司股票及其衍生品 种交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称重大信息、重大事件或者重 大事项），并保证所披露的信息真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本制度所称真实，是指公司及相关信息披露义务人披露的信息应 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 融资和对外担保管理制度 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为了规范昆山新莱洁净应用材料股份有限公司（以下简称"公司"） 融资和对外担保管理，有效控制公司融资风险和对外担保风险，保护公司财务安 全和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规和规范性文件及《昆山新莱洁净应用材料股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程"》）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称融资，是指公司向以银行为主的金融机构进行间接融资 的行为，主要包括综合授信、流动资金贷款、技改和固定资产贷款、信用证融资、 票据融资和开具保函等形式。 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待、严格控制公司融资及对外担保 的风险。 第五条 公司财务部为公司融资及对外担保的日常管理部门 第六条 公司独立董事应在年度报告中，对公司累计和当期对外担保情况进 行专项说明，并发表独立意见。 第二章 公司融资事项的审批 第七条 公司财务部作为融 ...

| 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 3 | | 第三章 | | 股份 3 | | 第一节 | | 股份发行 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 6 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第二节 | | 控股股东和实际控制人 9 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 10 | | 第四节 | | 股东会的召集 13 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | | 股东会的召开 15 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | | 董事和董事会 22 | | 第一节 | | 董 事 22 | | 第二节 | | 董事会 24 | | 第三节 | | 独立董事 29 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | | 高级管理人员 33 | | 第一节 | | 总经理 33 | | 第二节 | | 董事会秘书 35 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 3 ...

昆山新莱洁净应用材料股份有限公司 董事会议事规则 二〇二五年八月 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职 工代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的 1/2。 第四条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 董事会的组成和职权 | .. 3 | | 第三章 董事长 | 5 | | 第四章 董事会组织机构 | 6 | | 第五章 董事会议案 | .. 13 | | 第六章 董事会会议的召集 | .. 14 | | 第七章 董事会会议的通知 | 15 | | 第八章 董事会会议的召开和表决 | ... 17 | | 第九章 董事会会议记录 | .. 21 | | 第十章 决议执行 . | 22 | | 第十一章 议事规则的修改 | 22 | | 第十二章 附则 | 23 | 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策 程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》 ...