CSCI Pengyuan Credit Rating Report 信用评级报告声明 除因本次评级事项本评级机构与评级对象构成委托关系外，本评级机构及评级从业人 员与评级对象不存在任何足以影响评级行为独立、客观、公正的关联关系。 本评级机构与评级从业人员已履行尽职调查义务，有充分理由保证所出具的评级报告 遵循了真实、客观、公正原则，但不对评级对象及其相关方提供或已正式对外公布信息的 合法性、真实性、准确性和完整性作任何保证。 2022年江苏南大光电材料股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券2024年跟 踪评级报告 地址：深圳市深南大道 7008 号阳光高尔夫大厦三楼 电话: 0755-82872897 传真：0755-82872090 邮编: 518040 网址：www.cspengyuan.com 中鹏信评【2024】跟踪第【860】号 01 2022年江苏南大光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公 司债券2024年跟踪评级报告 评级结果 本评级机构依据内部信用评级标准和工作程序对评级结果作出独立判断，不受任何组 织或个人的影响。 本评级报告观点仅为本评级机构对评级对象信用状况的个体意见，不作 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 2024 年 6 月 20 日投资者关系活动记录表 编号：2024-002 投资者关系活 □特定对象调研 □分析师会议 动类别 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 √现场参观 √其他（机构投资者走进上市公司活动） 参与单位名称 参与机构：华安证券、东北证券、浙商证券、易方达、华泰柏瑞、万家基金、泉 及人员姓名 果基金、长信基金、淳厚基金、国联基金、朱雀基金、东方嘉富、财联社等 30多 家机构，共40名人员参加。 时间 2024年6月20日 地点 江苏南大光电材料股份有限公司会议室 上市公司接待 董事会秘书周建峰、证券事务代表周丹 人员姓名 投资者关系活 公司接待人员就与会人员提出的问题逐一解答： 动主要内容介 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-057 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于对外担保额度预计的进展公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保额度预计的情况概述 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 8 日召开 第八届董事会第二十九次会议，2024 年 5 月 7 日召开 2023 年度股东大会，审议通 过了《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额度及对外担保额度预计的议案》， 同意公司及公司全资、控股子公司向银行等金融机构申请综合授信，总额不超过人 民币 18 亿元, 上述融资可以公司及子公司的自有资产进行抵押、质押担保。同时， 同意公司及子公司为合并报表范围内的子公司南大光电（乌兰察布）有限公司（以 下简称"乌兰察布南大"）、南大光电半导体材料有限公司（以下简称"南大半导体"）、 南大光电（淄博）有限公司（以下简称"淄博南大"）、全椒南大光电材料有限公司 （以下简称"全椒南大"）、宁波南大光电材料有限公司（以下简称"宁波南大"）、 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 转债代码：123170 转债简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 受托管理人 二零二四年六月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"管理办法"）、《江苏南 大光电材料股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券之受托管理 协议》（以下简称"受托管理协议"）、《江苏南大光电材料股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"募集说明书"）等相关公开信 息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见等，由本期可转换公司债券受托管 理人中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"）编制。中信建投 证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就 该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-053 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会无否决议案的情况； 2、本次股东大会无涉及变更以往股东大会决议的情形； 3、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 一、 会议召开和出席情况 1、召集人：公司董事会； 2、表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式； 3、会议召开时间： 现场会议时间：2024 年 6 月 6 日（星期四）14:30 网络投票时间：2024 年 6 月 6 日（星期四） 5、现场会议主持人：公司董事长冯剑松先生； 6、出席情况： （1）出席会议的总体情况 出席本次股东大会现场会议和网络投票的股东及股东授权委托代表 26 人，代表股 份 148,878,804 股，占公司有表决权股份总数的 27.3964%。其中，出席本次会议的中 小股东（除董事、监事、高管外单独或合计持股 5%以下的股东）及股东授权委托代表 共 ...

具体详 见 公 司 在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮 资讯网 (www.cninfo.com.cn)披露的《关于终止实施 2022 年限制性股票激励计划暨回购注销相关 限制性股票的公告》（公告编号：2024-048）、《关于变更注册资本及修订<公司章程>的公 告》（公告编号：2024-051）。 本次回购注销上述限制性股票将导致公司注册资本的减少，根据《中华人民共和国 公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，自本通知公告之日起 45 日 内，凭有效债权证明文件及凭证向公司要求清偿债务或提供相应担保。债权人未在规定 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 5 月 15 日召 开第九届董事会第一次会议、2024 年 5 月 21 日召开第九届董事会第二次会议、2024 年 6 月 6 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施 2022 年限制性 股票激励计划暨回购注销相关限制性股票的议案》《关于变更注册资本及修订<公司章程> 的议案》。公司 2022 年限制性股票激励计划授予对象为公司原高级管理人员袁磊（YUAN LEI）先生，其因个人原因换 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于江苏南大光电材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2024]A0336 号 致：江苏南大光电材料股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出 席并见证贵公司 2024 年第二次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以 下简称"《证券法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试 行）》（以下简称"《证券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、 规范性文件及《江苏南大光电材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，就本次会议的召集与召开程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议 表决程序及表决 ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-055 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年5月31日以电话、 专人送达等方式，向公司全体董事、监事发出关于召开公司第九届董事会第三次会议的 通知，并于2024年6月6日以现场方式在公司会议室召开。应参加董事9人，实参加董事 9人。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《江苏南大光电材料股 份有限公司章程》的规定。会议由公司董事长冯剑松先生主持。 根据《江苏南大光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明 书》等相关条款的规定及公司2024年第二次临时股东大会的授权，董事会决定将"南电 转债"转股价格向下修正为27.08元/股，修正后的转股价格自2024年6月7日起生效。 江苏南大光电材料股份有限公司 《关于向下修正"南电转债"转股价格的公告》具体内容详见中国证监会指定创业 板信息披露网站巨潮资讯网(www.cninfo.com ...

证券代码：300346 证券简称：南大光电 公告编号：2024-056 债券代码：123170 债券简称：南电转债 江苏南大光电材料股份有限公司 关于向下修正"南电转债"转股价格的公告 1、债券代码：123170 债券简称：南电转债 2、修正前转股价格：33.86 元/股 3、修正后转股价格：27.08 元/股 4、修正后转股价格生效日期：2024 年 6 月 7 日 一、可转换公司债券基本情况 （一）可转换公司债券发行上市情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏南大光电材料股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕2639 号），公司于 2022 年 11 月向不特定对象发行可转换公司债券 900.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集 资金总额为人民币 90,000.00 万元，扣除承销费用、保荐费用以及其他上市费用后的募 集资金净额为 887,979,462.27 元。 经深圳证券交易所同意，公司 90,000.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 12 月 15 日起在深圳证券交易所挂牌上市交易，债券简称"南电转债"，债券代码 "12317 ...

江苏南大光电材料股份有限公司 章 程 本章程经江苏南大光电材料股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会批准后实施 1 第一条 为维护江苏南大光电材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） 和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司经江苏省人民政府《省政府关于同意设立江苏南大光电材料股份有限公 司的批复》（苏政复[2000]242 号）批准，以发起设立方式设立；在江苏省工商行 政管理局注册登记，取得营业执照。统一社会信用代码为 91320000724448484T。 第三条 公司于 2012 年 7 月 13 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 1,257 万股，于 2012 年 8 月 7 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：江苏南大光电材料股份有限公司 公司英文名称：Jiangsu Nata Opto-electronic ...