浙江花园生物医药股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市公司 章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"股票上市规则"）和《浙 江花园生物医药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，制定 本规则。 第二条 监事会依据《公司法》和公司章程设立，并行使对公司董事及高级 管理人员的监督权，保障股东利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程，对公司负有忠实义务和勤 勉义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第四条 监事依据有关法律、法规、公司章程及本规则的规定行使监督权的 活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。 第五条 监事的任期每届为三年。监事任期届满，连选可以连任。 监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职 ...

一、审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第七届监事会非职工代表 监事候选人的议案》 公司第六届监事会任期已届满。根据《公司章程》的相关规定，公司第七届 监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名。公司监事会同意提名任向前先 生、朱鸿女士为公司第七届监事会非职工代表监事候选人。（监事候选人简历见 附件） 表决结果：本议案以 3 票同意、0 票反对、0 票弃权获得通过。 本议案尚需提交公司 2024 年第一次临时股东大会，采用累积投票制进行逐 项表决。上述两位监事候选人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选 举产生的职工代表监事共同组成公司第七届监事会。 二、审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 | 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 公告编号：2024-005 | | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | 浙江花园生物医药股份有限公司 第六届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 浙江花园生物医药股份有限公司(以下简称"公司")第六届监事会第十六次 会议于 ...

| 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 | 公告编号：2024-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | | 浙江花园生物医药股份有限公司 第六届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十 次会议于 2024 年 2 月 1 日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于 2024 年 1 月 26 日以微信、电子邮件等方式送达全体董事。会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，公司监事、高级管理人员列席了会议，会议符合《公司法》与《公司章程》 的有关规定。本次会议由董事长邵徐君先生主持。与会董事经认真审议，通过了 以下议案并形成如下决议： 1 厉国威先生为第七届董事会独立董事候选人，任期自股东大会通过之日起三年。 （简历详见附件） 一、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第七届董事会非独立董事 候选人的议案》 公司第六届董事会任期已届满，经公司董事会提名委员会审核，公司董事会 提名邵钦祥先生、邵徐 ...

葛丽君女士，中国国籍，无境外永久居留权，1983 年出生，大专学历，2011 年以来一直在公司工作。曾任职公司办公室；现任公司人力资源部人事专员。 葛丽君女士未直接或间接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、其 他持有公司 5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员不存在关联关系， 不存在《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《公司章程》所规定的不得担任公司监事的情形，未受过中 国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不属于失信被执行人。 特此公告。 浙江花园生物医药股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会任期已 届满，为保证公司监事会的正常运作，根据《公司法》《公司章程》的有关规定， 公司于 2024 年 2 月 1 日在公司会议室召开职工代表大会，选举葛丽君女士为公 司第七届监事会职工代表监事，与公司股东大会选举产生的 2 名非职工代表监事 共同组成公司第七届监事会，任期至公司第七届监事会任期届满。 葛丽君女士简历： | ...

第一条 为进一步加强浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）等有关 规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者 募集并用于特定用途的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目（以下简称"募投项 目"），公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计划、规范 运作、公开透明的原则。 第四条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规和中国证监会 有关规范性文件的规定，建立健全募集资金管理制度并确保本制度的有效实施，及时披 露募集资金的使用情 ...

| 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 | 公告编号：2024-007 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | | 浙江花园生物医药股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 经浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第二十次会 议及第六届监事会第十六次会议审议通过，决定于2024年2月22日（星期四）召开公司 2024年第一次临时股东大会。现将会议相关事项通知如下： 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会 2、召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2024年2月22日下午14:30； （2）网络投票时间：2024年2月22日；其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网 络投票的时间为：2024年2月 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 （杨启炜） 提名人浙江花园生物医药股份有限公司董事会现就提名杨启炜为浙江花 园生物医药股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名 人已书面同意作为浙江花园生物医药股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过浙江花园生物医药股份有限公司第六届董事会提名 委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或 者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ （如有）。 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________ ...

民生证券股份有限公司 关于浙江花园生物医药股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：花园生物 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：贺骞 联系电话：010-85127755 | | | | 保荐代表人姓名：郭鑫 联系电话：010-85127755 | | | | 现场检查人员姓名：郭鑫、赫茂松 | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | 现场检查时间：2023 年 12 月 19 日-2023 年 12 月 23 日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | 1.查阅公司章程、三会文件及其他公司治理制度，检查其完备及合规性； | | | | 2.通过访谈，了解公司章程和三会规则的实际执行情况； | | | | 3.通过访谈，了解公司实际控制人及董监高的变化情况； | | | | 4.实地考察公司生产、经营场所，了解公司的独立性； | | | | 5.通过访谈，了解公司是否存在同业竞争。 | | ...

花园生物参加本次培训的人员主要包括实际控制人、董事、监事、高级管理 人员、中层管理人员。 民生证券股份有限公司 关于浙江花园生物医药股份有限公司 2023 年度持续督导培训的报告 深圳证券交易所： 民生证券股份有限公司（以下简称"本保荐机构"或"民生证券"）作为浙 江花园生物医药股份有限公司（以下简称"花园生物"或"公司"）持续督导的 保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 的要求，委派本保荐机构保荐代表人以及持续督导项目组成员对花园生物进行了 持续督导培训，现将培训情况报告如下： 一、培训时间和主要内容 2023 年 12 月 20 日，项目保荐代表人郭鑫在花园生物公司会议室对公司实 际控制人、部分董事、监事、高级管理人员、中层管理人员进行了培训，培训内 容主要包括 2023 年度出台或修订的主要证券相关法律法规以及上市公司从事药 品业务的信息披露指引等相关内容等。另外，民生证券对培训对象比较关心的问 题进行了现场解答。 二、参加培训的主要人员 （本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于浙江花园生物医药股份有限 公司 2023 年度持续督导培训的报告》之签字盖章页） 保 ...

浙江花园生物医药股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300401 | 证券简称：花园生物 | 公告编号：2024-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123178 | 债券简称：花园转债 | | （1）自可能对本公司证券及衍生品交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者 在决策过程中至依法披露之日内； （2）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他情形。 2、公司以集中竞价交易方式回购股份时，符合下列要求： 浙江花园生物医药股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月22日召开第六 届董事会第十六次会议和第六届监事会第十四次会议，并于2023年9月7日召开2023年第 一次临时股东大会，审议通过了《关于回购公司部分股份方案的议案》。公司拟使用自 有资金不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币20,000万元（含）以集中竞价交 易方式回购公司发行的人民币普通股（A股）股票，用于注销减少公司注册资本，回购 的价格不超过人民币17元/股。本次回购股份的实施期限为 ...