内部审计制度 第一章 总 则 杭州中泰深冷技术股份有限公司 第一条 为完善杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）治理结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制 公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和 国公司法》等相关法律、法规、规范性文件，参照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》和《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价 本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。目的是为了加强本公司、分公司、办事处、控股子公司及参股公司的管理和 监督，防范和控制风险，改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真 实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关 人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一） 遵守国家法律、法 ...

杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会秘书工作规则 第一章 总 则 第一条 为保证杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 明确董事会秘书职责和权限，规范董事会秘书工作行为，保证董事会秘书依法行使职权， 履行职责，依照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、证券交易所相关规定和《杭 州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 董事会秘书是公司高级管理人员，对董事会负责，承担法律、行政法规 及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应 的报酬。 第五条 公司应当建立相应的工作制度，为董事会秘书履行职责提供便利条件， 董事、财务负责人、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书在信 息披露方面的工作。董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉 及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及 时提供相关资料和信息。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时， 1 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书应当是具有必备的专业知识和经验的自然人，其 ...

杭州中泰深冷技术股份有限公司 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对上市公司 的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资 者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则 （一） 合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章 制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。上市公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。上市公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见 建议，及时回应投资者诉求。 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的沟通，促进投资者对公司的了解， 进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人 民共和国 ...

杭州中泰深冷技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中 华人民共和国公司法》和《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事须按照 相关法律法规、监管规定以及《公司章程》的要求，认真履行职责。 第三条 独立董事须独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司董事会成员中应当包括不低于三分之一的独立董事，其中至少 包括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人 士）。 第二章 独立董事的任职条件 第五条 本公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条 件： （一） 根据法律、行政法规、《公司章程》及其他有关规定，具备担任本公 司董事的资格； （二） 具有《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性； （三） 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规 则 ...

第二条 适用范围 本制度的适用范围：公司及纳入公司合并会计报表的附属公司。 第三条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、高级管理人员、收购人、 资产交易对方、破产重整投资人等相关方作出公开承诺的，应当及时披露并全面 履行。公司依法披露信息，应将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券交易所审 核、登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）指定的媒体发 布。在公司网站及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布 或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式 代替应当履行的临时报告义务。在非交易时段，公司和相关信息披露义务人确有 需要的，可以对外发布重大信息，但应当在下一交易时段开始前披露相关公告。 第四条 经深圳证券交易所登记并准予披露的信息因特殊原因未能按照既定日 期披露的，应在既定披露日期上午9:00前向深圳证券交易所报告。 杭州中泰深冷技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露事务管理，确保正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及其他利 益相关人的合法权益，根 ...

杭州中泰深冷技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）的重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《杭州中泰深 冷技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合本公司 实际，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息向董事长报告，并 知会董事会秘书的制度。 第三条 本制度所称"报告义务人"为：公司董事、高级管理人员；各部门负 责人、各分公司、子公司负责人、公司派驻各分支机构的负责人；《上市公司信 息披露管理办法》及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深 圳证券交易所规定的其他信息披露义务人。 第二章 重大 ...

杭州中泰深冷技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称"《创业板上市公司规范运作》"）以及《杭州中泰深冷技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，包括公司境内首次公开发行股票，上市后境 内外配股、增发新股、发行可转换公司债券以及非公开发行股票向投资者募集并 用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、 如实披露、严格管理的原则。 第四条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资 产负债结构，每次募集资金应符合中国证券监督管理委员会及其他有关文件 ...

对外投资（子公司）管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资决策程序，强化对外投资管理和监督，控制投资风险，提高投资收益率，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》 等法律、行政法规以及《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 杭州中泰深冷技术股份有限公司 第二条 本制度对外投资特指对外股权性质的长期投资，即本公司以货币资 金出资，以及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技 术诀窍、商标权、土地使用权等无形资产作价出资设立的子公司。本制度所称对 外投资不包括以寻求短期差价为目的的证券、期货、外汇及投资基金等衍生金融 工具的投资，上述短期投资应遵守有关法律、行政法规及《公司章程》的有关规 定。本制度对外投资内涵主要有以下两个方面： （一）以资金、实物和无形资产等发起设立以赢利为目的、经工商注册的经 济实体的投资； （二）实施联合兼并企业、购买股权和增加股权的投资。 第三条 对外投资的基本原则包括： （一）必须遵循国家法律、行政法规的规定； （二） ...

杭州中泰深冷技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）规范 运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，明确股东会的职责和权限，保 证股东会规范、高效、平稳运作及依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）和《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指 引》、《上市公司股东会规则》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）及《杭州中泰深冷技术股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况， 特制订本规则。 第二条 公司应当按照法律、行政法规、部门规章、《公司章程》和本规则 的规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的职权 第四条 股东会是公司的权力机构，依照《公司法》和《公司章程》行使以 下职权： （十） 审议公司在一年内购买、出售重大资产累计超过 ...

杭州中泰深冷技术股份有限公司 董事会战略委员会工作制度 第一章 总则 第一条 为适应杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高决 策的质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》及《杭州中泰深 冷技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、 行政法规、部门规章和其他规范性文件规定，公司特设立董事会战略委员会，并 制订本工作制度。 第二条 战略委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构，主要 负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第三章 职责权限 1 第九条 战略委员会的主要职责权限为： （一） 对公司的长期发展战略规划、经营目标、发展方针进行研究并提出 建议； （二） 对公司的经营战略包括但不限于产品战略、市场战略、营销战略、 研发战略、人才战略进行研究并提出建议； （三） 对《 ...