神思电子技术股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司 （以下简称"公 司"）的内幕信息管理，做好内幕信息保密工作，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监 管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法 律、法规和《公司章程》的有关规定，制定本制度，本制度作为 公司信息披露事务管理制度组成部分。 第二条 公司内幕信息管理工作由公司董事会负责，董事会 应当按照深圳证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信 息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实性、准确性和完 整性，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕 信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司董事会办公室是信息披露管理、内幕信息登记备案的日 常办事机构。 第三条 公司内幕信息知情人登记管理制度包括对公司下属 各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参 股公司的内幕信息管理。公司董事、高级管理人员和公司各职能 部门、子公司、分公司都应做好内幕信息的保密工作。 第四条 ...

神思电子技术股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全神思电子技术股份有限公司董事 （不包含独立董事及职工代表董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《神思电 子技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司董事会下设薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，向 董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责薪酬与考核委员会日常的工 作联络及会议组织。公司人力资源部门为薪酬与考核委员会的日 常办事机构，负责薪酬与考核委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名委员组成，委员由董事担 任，其中两名委员为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独 立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会 ...

神思电子技术股份有限公司 重大信息内部报告制度 （二）公司董事、高级管理人员及各部门负责人； 第一章 总 则 （三）各下属公司负责人； 第一条 为加强神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）重大信息内部报告工作，明确公司内部各部门和各下属公 司（指公司的分公司及公司直接或间接控股比例超过 50%的子公 司或对其具有实际控制权的子公司，下同）的信息收集和管理， 确保公司真实、准确、完整、及时、公平地披露所有对公司股票 及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《信 息披露管理办法》的有关规定，结合公司的具体情况，特制订本 制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 将出现或发生本制度第二章所述情形，或者可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格或者投资决策产生较大影响的情形或事件 时，按照本制度规定负有报告义务的人员应当在第一时间将有关 信息向公司董 ...

神思电子技术股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制担保风险，保证公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《神思电子技术股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保， 包括公司对控股子公司的担保。 第三条 未经公司董事会或股东会批准，不得对外提供担保。 第四条 本制度适用于公司、子公司。子公司是指全资子公 司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司。 公司全资子公司和控股子公司的对外担保，视同公司行为， 其对外担保行为应执行本制度。 第二章 对外担保的审批权限 第五条 下述担保事项须经股东会审议批准： （一）公司及控股子公司提供的对外担保总额，超过公司最 近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保； （二）公司及控股子公司提供的对外担保总额，超过公司最 近一期经审计总资产的 30%以后提供的的任何担保； ...

神思电子技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理 准则》《上市公司独立董事管理办法》《神思电子技术股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，公司董 事会下设审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主 要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作 和内部控制，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、 完整的财务报告，向董事会报告工作并对董事会负责。 第三条 公司董事会办公室负责审计委员会日常的工作联络 及会议组织。公司内部审计部门为审计委员会的日常办事机构， 负责审计委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会由三名委员组成，委员由董事担任，其 中两名委员为独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士， 审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事 或者全体董事的三分 ...

神思电子技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）规范运作，维护公司利益，保障全体股东， 特别是中小股东的合法权益不受侵害，参照《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》中 国证监会《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事 管理办法》）和《神思电子技术股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务， 并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当保障独立董事依法履职，独立董事对公司 及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相关的法律 法规和公司章程的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股 东的合法权益。 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司主要股东、实 际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若 发现所审议事项存在影响其独立性的情形时，应当向公司申明并 实行回避。 ...

第一章 总 则 第一条 为了进一步完善神思电子技术股份有限公司（以下 简称"公司"）的治理机制，加强内部控制建设，夯实信息披露 编制工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制和披露方面的监 督作用，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关 规定以及《神思电子技术股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《神思电子技术股份有限公司独立董事制度》《神思电子 技术股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，结合公司年 度报告编制和披露工作的实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事在公司年报编制和披露过程中，应当按照 有关法律、行政法规及《公司章程》等相关规定，切实履行独立 董事的责任和义务，勤勉尽责的开展工作，维护公司整体利益。 神思电子技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第二章 独立董事年报工作职责及程序 第三条 每个会计年度结束后，公司管理层应当向独立董事 汇报公司本年度的生产经营情况和投融资活动等重大事项的进 展情况，必要时安排独立董事对有关重大问题进行实地考察；公 司财务总监应当向独立董事汇报本年度的财务状况和经营成果 情况。 第四条 公司财务总监应在年审注册会计师进场审计前向独 立董事书面提 ...

神思电子技术股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司（以下简称"公 司"）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通， 促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》和《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、 信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投 资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司 治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信 息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的 道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平 等对待所有投 ...

神思电子技术股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一条 为加强公司定期报告及重大事项在编制、审议和披 露期间，公司外部信息报送和使用管理，依据《公司法》《证券 法》《上市公司信息披露管理办法》《公司章程》《神思电子技术 股份有限公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度的适用范围包括本公司及下设的各部门、全 资或控股子公司，公司的董事、高级管理人员及其他相关人员， 公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称信息指尚未以合法方式公开的可能对公 司股票及其衍生品种交易价格或者投资者投资决策产生较大影 响的信息或事项，包括但不限于定期报告、临时公告、财务快报、 统计数据、正在策划的重大事项等。 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关涉密人员在 定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报 告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定 人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、 分析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 第五条 公司依照法律法规应当向外部单位报送年报相关信 息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报 ...

神思电子技术股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范神思电子技术股份有限公司（以下简称 "公司"）选聘（含续聘、改聘）会计师事务所的行为，切 实维护股东利益，提高财务信息质量，根据证券监督管理 部门的相关要求，结合本公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据 相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发 表审计意见、出具审计报告的行为。聘任会计师事务所从 事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以 比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由董事会 审计委员会同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展 审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会 、股东会审议前，向公司指定会计师事务所，不得干预审 计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所选聘条件 第五条 公司应当选聘符合《中华人民共和国证券法》 规定的会计师事务所，具有良好的执业质量和数量记录， 并满足下列条件： （六）相关法律、法规、规章及规范性文件规定的其 他条件。 第六条 审计项目合伙人、签 ...