广 州高澜节能技术股份有限公司 2 023 年度独立董事述职报告 （ 独立董事：宋小宁） 各位股东及代表： 本人作为广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《公司章程》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认 真行使权利，依法履行职责，在2023年度工作中，忠实勤勉、恪尽职守，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，严格审核公司提交董事会的相关事项， 充分发挥独立董事及专业委员会作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人宋小宁，1981年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历。2010年7月至今任教于中山大学管理学院会计系，副教授；现兼任广州鹏 辉能源科技股份有限公司、影石创新科技股份有限公司、珠海博杰电子股份有限 公司独立董事。2023年5月 ...

一、本次会计政策变更概述 1. 会计政策变更的原因和时间 2022年11月30日，财政部发布了《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕 31号，以下简称"准则解释第16号"），其中"关于单项交易产生的资产和负债 相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"的规定自2023年1月1日起施 行。 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2024-036 广州高澜节能技术股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）根据财政部发布的《关 于印发〈企业会计准则解释第16号〉的通知》（以下简称"准则解释第16号"） 的要求变更公司会计政策，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，公司本次会计政策变更事项属于根 据法律法规或者国家统一的会计制度要求的会计政策变更，该事项无需提交公司 董事会、股东大会审议。相关会计政策变更的具体情况如下： 《准则解释第16号》规定了"关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所 得税不适用 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2024-034 广州高澜节能技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 广州高澜节能技术股份有限公司 2024 年第一季度报告 1 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 上年同期 | | | --- | --- | --- | --- | | | | （%） | | | 营业收入（元） | 178,640,616.80 | 150,713,384.07 | 18.53% | | 归 ...

广 州高澜节能技术股份有限公司 本人作为广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《公司章程》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认 真行使权利，依法履行职责，在2023年度工作中，忠实勤勉、恪尽职守，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，严格审核公司提交董事会的相关事项， 充分发挥独立董事及专业委员会作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人卢锐，1975年生，中国国籍，无境外永久居留权，2006年毕业于中山大 学会计系，获管理学博士学位。现任中山大学管理学院教授、博士生导师。2017 年5月开始担任本公司独立董事，任期至2023年5月。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于广州高澜节能技术股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公 | 被保荐公司简称：高澜股份 | | --- | --- | | 司 | | | 保荐代表人姓名：郭雪莹 | 联系电话：0755-33089896 | | 保荐代表人姓名：吴卫华 | 联系电话：0755-33089896 | | 项目 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和 | 无 | 不适用 | | 执行 | | | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人 | 无 | 不适用 | | 变动 | | | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 | 无 | 不适用 | | 资、委托理财、财务资助、 | | | | 套期保值等） | ...

广 州高澜节能技术股份有限公司 2 023 年度独立董事述职报告 1 （ 独立董事：谢石松） 各位股东及代表： 本人作为广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》《公司章程》《上市公司 独立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度及规范性文件的规定和要求，认 真行使权利，依法履行职责，在2023年度工作中，忠实勤勉、恪尽职守，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，严格审核公司提交董事会的相关事项， 充分发挥独立董事及专业委员会作用，维护了公司整体利益和全体股东尤其是中 小股东的利益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人谢石松，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，1981-1991年就读 于武汉大学法学院，获法学学士、硕士、博士学位。现任中山大学法学院教授、 国际法研究所所长，现兼任广州越秀资本控股集团独立董事、极海微电子股份有 限公司独立董事，20 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved operating revenue of RMB 573.30 million, a decrease of 69.89% compared to the previous year[4]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of RMB 31.83 million, down 111.10% year-on-year[4]. - The net profit excluding non-recurring gains and losses was a loss of RMB 33.07 million, but this represented a 39.87% increase compared to the previous year[4]. - The decrease in revenue and net profit was primarily due to the impact of the sale of part of the equity in Dongguan Silicon Xiang, which contributed approximately RMB 360 million in investment income in 2022[4]. - The company terminated the 2022 restricted stock incentive plan, resulting in a one-time share-based payment expense of RMB 7.69 million, affecting net profit[5]. - Government subsidies decreased significantly from RMB 30.26 million in 2022 to RMB 6.96 million in 2023, impacting net profit[5]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥573,302,911.24, a decrease of 69.89% compared to ¥1,904,340,876.39 in 2022[21]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -¥31,825,721.57, representing a decline of 111.10% from ¥286,842,954.25 in the previous year[21]. - The net cash flow from operating activities improved to ¥49,359,528.14, a significant increase of 390.49% compared to -¥16,992,073.13 in 2022[22]. - The total assets at the end of 2023 were ¥1,819,046,932.49, reflecting a decrease of 15.61% from ¥2,155,567,064.27 at the end of 2022[22]. - The net assets attributable to shareholders decreased by 4.22% to ¥1,401,887,329.55 from ¥1,463,819,700.90 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.10, a decline of 110.00% from ¥1.00 in the previous year[22]. - The weighted average return on net assets was -2.23% in 2023, down from 24.08% in 2022[22]. Research and Development - The company is focused on the research and development of pure water cooling equipment for high-power density electrical devices, which is expected to enhance energy efficiency and reliability[15]. - The company has not reported any new product launches or significant market expansions during the reporting period[19]. - The company has established a mature industrial R&D, production, and sales system, continuously optimizing its main business system and advancing market expansion[50]. - In the energy storage liquid cooling sector, the company has developed lithium battery single cabinet liquid cooling products and large-scale energy storage station liquid cooling systems, which are now capable of bulk supply[50]. - The company has a strong response capability to customer needs, providing personalized solutions and maintaining a 24-hour rapid response mechanism for urgent requests[80]. - The company has established a highly efficient R&D team with a total of 136 software copyrights as of December 31, 2023, enhancing its software development capabilities[75]. - The company is focusing on the development of energy storage products, including a 5kW and a 36kW cooling system, to expand its product line and market applications[104]. - The company is advancing the development of a new type of immersion cooling system, with prototypes completed and engineering samples in progress, aimed at improving market competitiveness[105]. - The company is implementing a digital fault diagnosis and early warning system for valve cooling systems, enhancing product performance and market competitiveness[105]. Market and Industry Trends - The company is focusing on expanding its market presence in the energy sector, particularly in high-voltage engineering and renewable energy[35]. - The total investment for the national grid's planned high-voltage projects during the 14th Five-Year Plan period is projected to be ¥380 billion[36]. - The company is expected to benefit from the implementation of policies that support the scaling of energy storage and the development of new energy generation technologies[131]. - The domestic pure water cooling equipment industry is in a rapid growth phase, characterized by high industry concentration due to significant technical, brand, and capital barriers to entry[133]. - The energy storage temperature control market is seeing increased participation from mainstream companies with relevant business and technical experience, particularly in data centers and industrial cooling[134]. - The company is positioned to leverage the increasing demand for advanced cooling solutions in data centers and renewable energy projects as part of its strategic growth initiatives[131]. Governance and Management - The company maintains independence from major shareholders in terms of assets, personnel, finance, organization, and business operations[170]. - The company has a complete and independent asset structure, including ownership of land use rights, equipment, and intellectual property[171]. - The management team is fully dedicated to the company, with no dual employment in major shareholder-controlled entities[172]. - The company has established various functional departments to maintain operational independence from major shareholders[175]. - The company has a structured approach to governance, as evidenced by the detailed attendance records of board members[200]. - The company has established a performance evaluation and incentive system linking management compensation to business performance[167]. Future Outlook - The company provided a positive outlook for 2024, projecting a revenue growth of 25% driven by new product launches and market expansion strategies[156]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by 2025[156]. - A strategic acquisition of a local competitor is expected to be finalized by Q2 2024, which will enhance the company's product offerings and market reach[156]. - The company aims to enhance its digital marketing efforts, with a budget increase of 50% for online advertising campaigns in 2024[156]. - The company plans to fully enter the liquid cooling data center market, providing a one-stop overall solution and investing in various liquid cooling technologies[146].

证券代码：300499 证券简称：高澜股份 公告编号：2024-031 广州高澜节能技术股份有限公司 关于2023年度拟不进行利润分配的专项说明 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月24日分别 召开了第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于 公司2023年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交公司2023年年度股东大会 审议。现将具体情况说明如下： 一、2023 年度利润分配预案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于母 公司股东的净利润为 -31,825,721.57 元 ， 2023 年 度 母 公 司 实 现 净 利 润 -45,997,432.92 元。根据《公司法》《公司章程》的相关规定，母公司 2023 年度 未实现盈利，因此本年度不提取法定盈余公积金。截至 2023 年 12 月 31 日，母 公司累计可供分配的利润为 482,741,502.19 元，合并报表累计可供分配的利润为 667,167,562.09 元。 ...

广州高澜节能技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及 履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和高澜节能技术股份 有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《审计委员会议事规则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董 事会审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）2023 年度履职情况评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信所"）于 1927 年在上 海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师 事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信所是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务 许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PC ...

广 州高澜节能技术股份有限公司 董 事会对独立董事独立性评估的专项意见 2024 年 4 月 24 日 经核查独立董事宋小宁先生、梁丹妮女士、李治国先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事符合《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 1 广州高澜节能技术股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等要求， 广州高澜节能技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董 事宋小宁先生、梁丹妮女士、李治国先生的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： ...