湖南启元律师事务所 关于华凯易佰科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划的 法律意见书 二0二四年二月 | 一、公司实行本次激励计划的主体资格 3 | | --- | | 二、本次激励计划的主要内容 4 | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 5 | | 四、本次激励计划激励对象的确定 6 | | 五、本次激励计划的信息披露安排 8 | | 六、公司未为激励对象提供财务资助 8 | | 七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 8 | | 八、关联董事回避表决 9 | | 九、结论意见 9 | 致：华凯易佰科技股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）作为华凯易佰科技股份有限公司 （以下简称"公司"）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《深圳证券 交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所创业板上 ...

华凯易佰科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为了进一步健全华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）长效激励 机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效地将股东利 益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，公司按照 激励与约束对等的原则，制定了《华凯易佰科技股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办 理》等有关法律、法规、规范性文件以及《华凯易佰科技股份有限公司章程》《激 励计划（草案）》的相关规定，并结合公司实际情况，制定了《华凯易佰科技股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办 法"）。 一、考核目的 为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀 ...

3、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会 对授予数量做相应调整，将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接调减， 但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不得 超过公司股本总额的 1%。 4、上述部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造 成。 姓名 职务 获授的限制性股 票数量（万股） 占授予权益 总量的比例 占本激励计划草 案公告日公司股 本总额的比例 周新华 董事长、总经理 288.0000 17.22% 1.00% 胡范金 副董事长 270.3201 16.17% 0.93% 庄俊超 董事 276.8800 16.56% 0.96% 王安祺 董事、董事会秘书 168.0000 10.05% 0.58% 贺日新 董事、财务总监 55.0000 3.29% 0.19% 中层管理人员、核心技术（业务） 人员（合计 109 人） 614.0000 36.72% 2.12% 合计 1,672.2001 100.00% 5.78% 一、激励对象获授的限制性股票分配情况表 华凯易佰科技股份有限公司 2024 年 ...

证券代码：300592 证券简称：华凯易佰 华凯易佰科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 华凯易佰科技股份有限公司 二〇二四年二月 华凯易佰科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《华凯易佰科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等其 他有关法律、法规、规范性文件，以及《华凯易佰科技股份有限公司章程》等有 关规定制订。 二、本激励计划采取的激励 ...

证券代码：300592 证券简称：华凯易佰 公告编号：2024-015 华凯易佰科技股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"华凯易佰"或"公司"）于 2024 年 2 月 20 日召开第三届董事会第三十次会议，审议并通过了《关于提请公司召开 2024 年 第一次临时股东大会的议案》，公司将于 2024 年 3 月 7 日（星期四）下午 14：30 在 湖南省长沙市岳麓区滨江路楷林国际 C 座 2002 公司会议室召开 2024 年第一次临时股 东大会。本次股东大会将采取现场投票及网络投票的方式召开，现将本次股东大会的 相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第一次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规和《公司章程》等相关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 ...

证券代码：300592 证券简称： 华凯易佰 公告编号：2024-011 华凯易佰科技股份有限公司 关于持股 5%以上股东营业执照变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到持股 5%以上 股东洛阳芒励多企业管理合伙企业（有限合伙）（持有公司股份 29,939,034 股， 占公司股份总数 10.35%）和洛阳超然迈伦企业管理合伙企业（有限合伙）（持 有公司股份 22,223,737 股，占公司股份总数 7.69%）的通知，其分别完成了名 称变更、住所变更的工商变更及备案手续并取得泗阳县行政审批局下发的《营业 执照》。现将具体情况公告如下： 一、洛阳芒励多企业管理合伙企业（有限合伙） 洛阳芒励多企业管理合伙企业（有限合伙）持有公司股份 29,939,034 股， 占公司股份总数 10.35%，其名称由"洛阳芒励多企业管理合伙企业（有限合伙）" 变更为"泗阳芒励多企业管理合伙企业（有限合伙）"。泗阳芒励多企业管理合 伙企业（有限合伙）的名称变更、住所变更、登记机关变更登记已经泗阳县行政 审批局 ...

证券代码：300592 证券简称：华凯易佰 公告编号：2024-010 3、在本次公告前的 12 个月内副董事长胡范金先生及其配偶罗春女士未披露过 增持计划，且在本次公告前 6 个月不存在减持公司股份的情况。 华凯易佰科技股份有限公司 关于董事配偶增持公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 5 日披露了《关 于董事配偶增持公司股份计划的公告》（公告编号：2024-009），公司副董事长胡 范金先生之配偶罗春女士基于对公司未来发展前景的强烈信心以及对公司投资价值 的高度认同，计划自 2024 年 2 月 5 日起 6 个月内（除法律、法规及深圳证券交易所 业务规则等有关规定不准增持的期间之外）通过深圳证券交易所交易系统以集中竞 价交易方式使用自有资金或自筹资金增持公司股份，在股价不高于 18 元/股的前提 下，合计增持金额不低于人民币 50,000,000 元，具体根据公司股票价格波动情况及 资本市场整体趋势，择机实施增持计划。 近日，公司收到公司副 ...

证券代码：300592 证券简称：华凯易佰 公告编号：2024-009 华凯易佰科技股份有限公司 关于董事配偶增持公司股份计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、华凯易佰科技股份有限公司副董事长胡范金先生之配偶罗春女士已于 2024 年 2 月 5 日通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式增持公司股份 1,085,700 股，占公司总股本 0.3985%（计算该比例的总股本已剔除公司回购专用账 户中的股份数量 16,722,001 股，下同）； 2、后续增持计划：罗春女士计划自 2024 年 2 月 5 日起 6 个月内（除法律、法 规及深圳证券交易所业务规则等有关规定不准增持的期间之外）通过深圳证券交易 所交易系统以集中竞价交易方式使用自有资金或自筹资金增持公司股份，在不高于 18 元/股的前提下，拟增持股份的金额不低于人民币 50,000,000 元（含已增持部分）。 华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"）收到公司副董事长胡范金先 生之配偶罗春女士提交的告知函，基于对公司未来发展前景的强烈信心以及对公司 ...

华凯易佰科技股份有限公司 章 程 二〇二四年二月 1 | 第一章 | 总则 | | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股 份 | | 4 | | 第一节 | 股份发行 | | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 | | 6 | | 第三节 | 股份转让 | | 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 8 | | 第一节 | 股东 | | 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | | 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 | | 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | | 16 | | 第五章 | 董事会 | | 19 | | 第一节 | 董事 | | 19 | | 第二节 | 董事会 | | 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | | 26 | | 第七章 | 监事会 | | 28 | | 第一节 | 监事 | | 28 | | 第二节 | 监事会 | | 28 | ...

华凯易佰科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善华凯易佰科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，规范公司运作，更好地维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《独董办法》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《华凯易 佰科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行 职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， ...