深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作，保护 全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认 ...

2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会秘书工作制度 - 1 - 第一章 总 则 第一条 为进一步规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会秘书的工作职责和程序，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰 生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本制度。 第二条 董事会设董事会秘书 1 名。董事会秘书是公司高级管理人员，为公 司与监管部门、证券交易所之间的指定联络人，对公司和董事会负责。法律、法 规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董事会秘书作为公 司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财 务和经营 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 总裁工作细则 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 总裁工作细则 第二条 总裁的任职资格： （一）具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验； （二）洞悉行业发展趋势，掌握国家有关政策、法律、法规； （三）具有实施有效激励与监督，建立合理的组织机构、协调各种内外关系 和统揽全局的能力； （四）具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《深圳康泰生物 制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法规的规 定，制定本细则。 本细则所适用人员范围为总裁、副总裁、财务负责人等高级管理人员。 第二章 总裁任职资格与任免程序 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事会选举产生。薪酬与考核委员会设主 任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作，主任委员 （召集人）在委员内选举，由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会委员任期与董事会董事任期一致，委员任期届满， 连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，如委 员人数不足三名或委员会成员中独立董事不足一半，董事会应根据本工作细则的 规定补足委员人数。 独立董事因不符合《上市公司独立董事管理办法》第七条第一项或者第二项 规定的情形提出辞职或者被解除职务导致提名委员会中独立董事所占的比例不 符合法律法规或《公司章程》和本工作细则的规定的，公司应当自前述事项发生 之日起六十日内完成补选。在薪酬与考核委员会委员人数达到规定人数的三分之 二以前，委员会暂停行使本工作细则规定的职权。 第六条 薪酬与考核委员会下设工作组作为日常办事机构，主要由公司人力 资源部和证券事务部组成，负责提供公司有关经营方 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司的规范运作， 保护股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规的规定以及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 ...

董事会战略委员会工作细则 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 深圳康泰生物制品股份有限公司 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，其委员资格即自行解除，缺额应按本工作 细则规定进行及时补选。 在战略委员会委员人数达到规定人数的三分之二以前，委员会暂停行使本工 作细则规定的职权。 第七条 战略委员会下设工作组作为日常办事机构，由证券事务部牵头，联 合公司相关职能部门组成，为战略委员会进行公司发展战略研究和制订、开展公 第一章 总 则 第一条 为适应深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大 决策的效率和决策水平，完善公司治理结构，提升公司可持续发展及环境、社会 和公司治理（以下简称"ESG"）管理水平，增强公司核心竞争力，根据《中华 人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳康泰生物制品股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会战略 委员会，制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，其所持公司股份是指登记 在其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括 记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、部门规章及规范性文件关于内幕交易、 操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 股票买卖禁止及限制性行为 第四条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份在下列情形之一的，不得 转让： （一）本公司股票上市交易之日起一年内； （二）董事、高级管理人员离职后半年内； （三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满六个月的； （四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性和股东合法权益，依照 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致公司董事会或者其专门委员会中独立董事所占比例 不符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 第四条 董事任期届满未连任的，其自股东会决议选举产生新一届董事会之 日自动离任。 第三条 董事可以 ...

| 证券代码:300601 | | --- | | 债券代码:123119 | 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2025-075 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于会计估计变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月27日召 开第八届董事会第七次会议，会议审议通过了《关于会计估计变更的议案》。根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，公司本次会 计估计变更无需提交股东会审议，现将相关情况公告如下： 一、本次会计估计变更概述 1、本次会计估计变更的原因 随着公司近年来研发投入的持续加大，对创新性疫苗的拓展与深入以及对研 发项目推行精细化管理，逐步构建起覆盖疫苗早期研发立项、临床前研究、临床 试验至商业化转化的全流程管理能力。同时，公司构建了完善的研发体系和专业 的研发技术团队，建立项目定期复盘评估机制，研发团队 ...

证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2025-076 深圳康泰生物制品股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年10月27日召 开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。根 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，现将相关情 况公告如下： 一、本次计提资产减值准备概况 （一）本次计提资产减值准备的原因 债券代码：123119 债券简称：康泰转 2 为了真实、准确地反映公司资产状况和财务状况，根据《企业会计准则》及 公司会计政策的相关规定，公司对合并报表范围内截至2025年9月30日的各类资 产进行了全面清查，对各项资产进行了充分的分析、测试和评估，根据减值测试 结果，本着谨慎性的原则，公司对存在减值迹象的相关资产计提减值准备。 （二）本次计提资产减值准备的范围和金额 公司对存在减值迹象的资产进行计提资产减值准备，2025 ...