证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2024-001 湖南国科微电子股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个解锁期 解锁股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次申请解锁的激励对象共计 171 名。可解除限售的限制性股票数量为 701,080 股，占公司目前总股本的 0.3227%。 2、本次解锁的限制性股票上市流通日为 2024 年 1 月 8 日。 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"国科微"）于 2023 年12月27日分别召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议， 审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限售期解除 限售条件成就的议案》。根据公司 2021 年第三次临时股东大会对董事会的授权， 董事会根据相关规定办理了 2021 年限制性股票激励计划首次授予的限制性股票 第二个解锁期可解锁股份上市流通事宜，具体情况如下： 一、2021 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021 年 9 月 23 日 ...

天风证券股份有限公司 关于湖南国科微电子股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 | 保荐人名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：国科微 | | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：罗妍 联系电话：027-87618889 | | | 保荐代表人姓名：胡慧芳 联系电话：027-87618889 | | | 现场检查人员姓名：霍玉瑛、胡慧芳、罗骁 | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | 现场检查时间：2023年12月27日 | | | 一、现场检查事项 | | | （一）公司治理 是 不适用 | 否 | | 现场检查手段： | | | （1）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | | （2）对公司高级管理人员及其他相关人员进行访谈； | | | （3）查阅公司信息披露文件及三会文件等； （4）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。 | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √ | | | 议内容等要件是否齐 ...

天风证券股份有限公司 关于湖南国科微电子股份有限公司 2023 年度持续督导培训工作报告 天风证券股份有限公司（以下简称"天风证券"或"保荐机构"）作为湖 南国科微电子股份有限公司（以下简称"国科微"、"公司"）2022年度向特 定对象发行股票并在创业板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业 务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规的相关规定，以及公司的实际情况，认真履行保荐人应尽 的职责，对公司的董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及国科微控 股股东和实际控制人等相关人员进行了培训。现将培训情况报告如下： 一、培训基本情况 2023年12月27日，保荐人按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13号——保荐业务》的要求，以现场形式对国科微进行了2023年度持续督导培 训，培训主题为上市公司规范运作监管要求，主要包括上市公司对外投资并购 法律法规、案例及风险提示，上市公司股东减持、短线交易法律法规及违规案 例，上市公司自愿性信息披露监管要求及违规案例，上市公司内幕信息和知情 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-050 湖南国科微电子股份有限公司 关于续聘公司 2023 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月27日召开 了第三届董事会第十六次会议及第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关 于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）为公司2023年度审计机构，该议案尚需 提交公司2024年第一次临时股东大会审议。现将具体情况说明如下： 一、拟续聘2023年度审计机构的情况说明 信永中和是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备 从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间， 勤勉尽责，坚持审计原则，客观、公正、公允地反映了公司财务状况和经营成 果，切实履行了审计机构应尽的职责，为公司提供了高质量的审计服务。 为保持公司审计工作的连续性和稳定性，经董事会审计委员会审查，董事 会建议续聘信永中和为公司2023年度审计机 ...

湖南国科微电子股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）股 东大会的职责权限，规范其运作程序，充分发挥股东大会的作用，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 以及其他有关法律、行政法规及规章的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 本规则适用于公司股东大会，对公司、全体股东、股东代理人、公司董事、 监事、总经理和其他高级管理人员及列席股东大会会议的其他有关人员均有约束 力。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。公司全体董事对于股东大 会的正常召开负有诚信责任，不得阻碍股东大会依法履行 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-052 湖南国科微电子股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 公司于2023年12月27日召开了第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关 于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》，公司董事会决定于2024年1月 12日召开公司2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）。 3、会议召开的合法、合规性说明：本次股东大会的召开符合法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）下午 14:50（参加现场会 议的股东请于会前 15 分钟到达开会地点，办理登记手续）。 （2）网络投票时间：2024年1月12日上午9:15至2024年1月12日下午15:00。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： ...

湖南国科微电子股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构及公司董事会结构，强化对董事会及管理层的约束和监督机制， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件 及《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定以及本工作制 度的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当 ...

湖南国科微电子股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《湖南国科微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司的常设监督机构，对股东大会负责。监事会依法检查 公司财务，监督公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性，行使法律、行 政法规及《公司章程》规定的其他职权，维护公司及股东的合法权益。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 监事会主席兼任监事会办公室负责人。监事会主席可以要求公司证券事务代 表或者其他人员协助其处理监事会日常事务。 第二章 监事会的召集和通知 第四条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会每六个月至少召开一次定期会议。监事可以提议召开临时监事会会 ...

湖南启元律师事务所 关于湖南国科微电子股份有限公司 回购注销部分限制性股票相关事项的 法律意见书 2023 年 12 月 湖南启元律师事务所 关于湖南国科微电子股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就、调整回购价格及 2021年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个解除限售期解除限售条件成就、调整回购价格及 回购注销部分限制性股票相关事项的 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证券监督管理委员会 （以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司 自律监管指南第1号——业务办理（2023 年 11 月修订）》等现行法律、法规和 规范性文件以及《湖南国科微电子股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《湖南国科微电子股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划（草案）》"）的有关规定，按照律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司本 ...

证券代码：300672 证券简称：国科微 公告编号：2023-046 湖南国科微电子股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南国科微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四 次会议于2023年12月27日以通讯表决的方式召开，会议通知已于2023年12月20 日以电子邮件的形式发出。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由公 司监事会主席叶婷女士主持，公司董事、高级管理人员列席会议。会议的召集 和召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《公司章程》的相关规定，会议形成的决议合法、有效。会议以通 讯表决的方式审议通过了以下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限 售期解除限售条件成就的议案》 经核查，监事会认为：公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予第二个限 售期的期限已届满，业绩指标等解除限售条件已达成，满足公司《2021 年限制 性股票激励计划（草案）》 ...