使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，经审慎尽职调查，对水羊股份 本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项进行审慎核查，核查情况如下： 一、公司募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意水羊集团股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]283 号）核准，公司获准向 不特定对象发行面值总额 69,498.70 万元可转换公司债券，发行的可转债每张面 值为人民币 100 元，发行可转债债券数量为 694.9870 万张，共计募集资金 69,498.70 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 686,958,340.04 元。 上述 ...

内部控制自我评价报告的核查意见 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为水羊集团股份有 限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的要求， 华泰联合对水羊股份 2023 年度内部控制制度等相关事项进行核查，并发表独立 意见如下： 一、水羊股份内部控制的基本情况 （一）内部控制评价的范围 本次内部控制评价的范围涵盖了公司总部各部门及各分子公司。纳入本次评 价范围的业务和事项包括：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文 化、资金管理、采购业务、资产管理、合同管理、印鉴管理、对外担保、关联交 易、财务报告、信息系统、内部监督等内容。 上述业务和事项的内部控制涵盖了公司运营管理的主要方面，不存在重大遗 漏。 （二）内部控制评价的内容 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 1、内部环境 （1）治理结构 公司治理的基本情况：公司严格按照《中华人民共和国公司法》《企业内部 控制基 ...

水羊集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 （除另有注明外，所有金额均以人民币元为货币单位） 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创 业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 公司向不特定对象发行可转债共募集资金人民币 694,987,000.00 元，已于 2023 年 4 月 11 日到账。上述募集资金总额扣除发行费用 8,028,659.96 元后，实际募集资金净额为人民币 1 686,958,340.04 元。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司 账户情况进行了审验，并于 2023 年 4 月 11 日出具了"天职业字[2022]33936-10 号"《验资 报告》。 （二）本年度使用金 ...

2023 年度日常关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年度日常关联交易事项的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对水羊股份 2023 年度关联交易事项进 行了核查，核查情况如下： 一、水羊股份 2023 年度日常关联交易事项 （一）日常关联交易基本情况 公司 2023 年度实际购销关联交易情况如下表所示： | 关联交易类型 | 公司名称 | 关联交易内容 | 2023 年度 交易额 | | --- | --- | --- | --- | | 接受服务/采购 | 湖南拙燕仓物流有限公司 | 接受服务 | 13,766.89 | | | 湖南水羊新媒体有限公司 | 接受服务 | 8,815.58 | | | 拙燕检测技术（长沙）有限公司 | 接受服务 | 608.61 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-018 水羊集团股份有限公司 第三届董事会 2024 年第一次定期会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 一、董事会会议召开情况 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2024 年第一次 定期会议于 2024 年 4 月 22 日在公司 1 楼会议室召开，由董事长戴跃锋先生主 持，以现场投票的方式进行表决，本次董事会应出席董事 7 名，实际出席董事 7 名，符合公司章程规定的法定人数。公司部分监事和高级管理人员列席了本次会 议。本次会议通知于 2024 年 4 月 11 日通过书面形式送达至各位董事，本次会 议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 等法律法规和《水羊集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定。 二、董事会会议审议情况 会议经过讨论，一致通过以下决议： 1、审议通过了《关于公司<2023 年度董事会工作报告>的议案》 公司现任独立董事汪峥嵘女士、刘曙萍 ...

水羊集团股份有限公司 关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届董事会 2024 年第一次定期会议及第三届监事会 2024 年第一次定期会议审议通过了《关于使 用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民 币 1 亿元的闲置自有资金进行现金管理，用于适时购买安全性高、流动性好的理 财产品，上述额度内资金可以滚动使用，有效期自第三届董事会 2024 年第一次 定期会议审议通过之日（2024 年 4 月 22 日）起 12 个月内。现将有关事项公告 如下： 一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况 1、投资目的 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-024 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 为提高公司闲置自有资金使用效率，在确保日常经营需求和资金安全的前提 下，公司合理利用闲置自有资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获 取更多的回报。 1 2、投资额度及期限 公司拟使用不超过 1 亿 ...

水羊集团股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》 和其他有关规定成立的股份有限公司。公司由湖南御家汇科技有限公司整体变 更设立，在湖南省市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代 码为 914301000558312826。 第三条 公司于 2018 年 1 月 19 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向公众发行人民币普通股 4,000 万股，并于 2018 年 2 月 8 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称： 中文名称：水羊集团股份有限公司 英文名称：SYoung Group Co., Ltd. 第五条 公司住所：长沙市岳麓区谷苑路 390 号 1 栋综合楼 101-1 邮政编码：410006 第六条 公司注册资本为人民币 38,824.1544 万元。 第七条 公司为 ...

证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-030 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会 2024 年第一次定期会 议审议通过《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次会议的召开 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 水羊集团股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 2024 年第 一次定期会议决议，公司定于 2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 15:00 在公司 一楼会议室召开 2023 年年度股东大会。本次会议采取网络投票与现场投票相结 合的方式召开，现将召开本次会议的相关事宜通知如下： 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 22 日（星期三）下午 15:00； （2）网 ...

水羊集团股份有限公司 证券代码：300740 证券简称：水羊股份 公告编号：2024-029 债券代码：123188 债券简称：水羊转债 董事会关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 水羊集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立性 自查情况的报告》，就公司在任独立董事汪峥嵘女士、刘曙萍女士、曾江洪先生 的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事汪峥嵘女士、刘曙萍女士、曾江洪先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于水羊集团股份有限公司 2023 年度开展外汇套期保值业务的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为水羊集团股份有限公司（以下简称"水羊股份""公司"或"发行人"）向不 特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对水羊股份 2023 年度外汇套期 保值业务开展情况进行审慎核查，核查情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 华泰联合证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员沟通， 查询了公司财务报表、三会会议资料、决议以及其他相关文件，对发行人 2023 年度外汇套期保值业务开展情况进行了核查。 二、开展外汇套期保值业务审议批准情况 2023 年度开展外汇套期保值业务的核查意见 公司 2023 年 4 月 26 日召开的第三届董事会 2023 年第一次定期会议审议通 过了《关于 2023 年度开展外汇套期保值业务的议案》，同意公司及子公司预计 动用交易保证金和权利金上限不超过人民币 1. ...