上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 协创数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 | 第一章 | 声 明 3 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 7 | | 第五章 | 本次限制性股票的授予情况 9 | | | 一、限制性股票的授予情况 9 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 11 | | | 一、限制性股票授予条件 11 | | | 二、董事会关于符合授予条件的说明 11 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 13 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任协创数据技术股份有 限公司（以下简称"协创数据""上市公司"或"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财 务顾问"），并制作本独立 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-031 协创数据技术股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分 已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议， 审议通过了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未 归属的限制性股票的议案》，根据公司《2023 年限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）的规定 和 2023 年第一次临时股东大会的授权，同意对 1.00 万股首次授予部 分已授予尚未归属的限制性股票进行作废处理。现将有关事项说明如 下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 （一）2023 年 4 月 14 日，公司召开第三届董事会第九次会议和 第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股 票激励计划实施考核管理办 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-027 协创数据技术股份有限公司 一、董事会会议召开情况 （一）协创数据技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届董 事会第二十次会议通知于 2024 年 4 月 12 日通过邮件的方式通知了第 三届董事会全体董事及相关与会人员，同时列明了会议的召开时间、 内容和方式。 （二）本次董事会于 2024 年 4 月 15 日在公司会议室召开，以现 场结合视频表决方式进行。 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （三）本次董事会应参与表决董事7名，实际参与表决董事7名。 其中董事林坤煌先生，独立董事李平先生、胡琦先生以视频方式出席 本次会议。 （四）本次董事会由董事长耿康铭（耿四化）召集和主持，部分 高级管理人员列席了本次会议。 （五）本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》等法律法规和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对 象预留 ...

| 13 | 申奥 | 核心业务/技术人员 | | --- | --- | --- | | 14 | 高化龙 | 核心业务/技术人员 | | 15 | 刘辉 | 核心业务/技术人员 | | 16 | 陈静 | 核心业务/技术人员 | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 获授的限制性股 票数量(万股) | 占预留授予限制 性股票总数比例 | 占本次激励计划 公告日股本总额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 比例 | | 陈礼平 | 副总经理 | 中国 | 20.00 | 16.19% | 0.08% | | 陈亚伟 | 董事 | 中国 | 15.00 | 12.15% | 0.06% | | 核心业务/技术人员（16 | | 人） | 88.50 | 71.66% | 0.36% | | | 合计 | | 123.50 | 100.00% | 0.51% | 注：上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 二、公司核心业务/技术人员名单及职务 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | ...

一、2023年限制性激励计划已履行的审议程序 1.2023年4月14日，公司召开第三届董事会第九次会议和第三届 监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励 计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励 计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董事对本次激励 计划的相关事项发表了独立意见，上海君澜律师事务所出具了法律意 见书，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了独立财务顾问报告。 2.2023年4月18日至2023年4月27日，公司通过内部 OA管理平台 "公告栏"对本次激励计划拟首次授予激励对象名单与职务进行了公 示，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励计划首次授予 激励对象提出的异议。公司于2023年5月5日披露了《监事会关于公司 2023年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（首次授予日）的 核查意见》。 3.2023年5月4日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通 过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》《关于提请股东大会授权董事会办理 ...

二、获授限制性股票的激励对象包括公司董事、高级管理人员、 （含子公司）核心业务/技术人员，不包括独立董事、监事及单独或 合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子 女，符合本激励计划的实施目的。 2.不存在最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适 当人选的情形； 3.不存在最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其 派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形； 4.不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 员的情形； 5.不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形； 6.不存在中国证监会认定的其他情形。 协创数据技术股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日）的核查意见 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《深圳 证券交易所创业板上市公司 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-028 协创数据技术股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 关于会计政策变更的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十九次会议通知于 2024 年 4 月 12 日通过电子邮件、专人送达的方 式通知了全体监事。会议于 2024 年 4 月 15 日以现场表决方式召开。 本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议由监事会主席胡 志宇先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、 有效。 二、监事会会议审议情况 与会监事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论，具体情况如 下： （一）审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对 象预留授予限制性股票的议案》 1.公司监事会对公司《2023年限制性股票激励计划（草案）》预 留限制性股票授予条件是否成就进行核查，认为： 经核查，公司不存在《上市公司股权激励 ...

证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-032 2.本次限制性股票可归属数量：145.41万股； 3.归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股 普通股股票； 4.授予价格（权益分派调整后）：19.29元/股； 5.待本次归属的限制性股票相关手续办理完成后，公司将发布限 制性股票上市流通的提示性公告，敬请投资者关注。 协创数据技术股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属 期归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.符合本次归属条件的激励对象共计100名； 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"、"协创数据"） 于2024年4月15日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第 十九次会议，审议通过《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部 分第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司2023年限制 性股票激励计划首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成 就，同意公司为符合条件的100名激励对象办理145.41万股限制性股 票归属相关事宜 ...

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 协创数据技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 首次授予部分第一期归属相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二四年四月 第一章 声 明 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任协创数据技术股份有限 公司（以下简称"协创数据"或"上市公司"、"公司"）2023 年限制性股票激 励计划（以下简称"本激励计划"）的独立财务顾问（以下简称"本独立财务顾 问"），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规 和规范性文件的有关规定，在协创数据提供有关资料的基础上，发表独立财务顾 问意见，以供协创数据全体股东及有关各方参考。 一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由协创数据提供，协创数据已 向本独立财务顾问承诺：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完 整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 ...

协创数据技术股份有限公司 关于参加深圳证券交易所"新质生产力主战场"为主题的 集体业绩说明会的公告 证券代码：300857 证券简称：协创数据 公告编号：2024-025 （四）公司出席人员：董事长耿康铭先生，副总经理、董事会秘 书甘杏女士，财务负责人瞿亚能先生，独立董事丁海芳女士，保荐代 表人何朝丹女士。 二、投资者问题征集方式 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就本次业绩说明会提 前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可 提前登陆深交所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）"云 访谈"栏目进入本次业绩说明会页面，或扫描二维码（附后）进入问 题征集专题页面进行提问。公司将在本次业绩说明会上，对投资者普 遍关注的问题进行回答。 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 协创数据技术股份有限公司（以下简称"公司"）将于 2024 年 4 月 18 日（星期四）15：00-17：00 参加由深圳证券交易所（以下简 称"深交所"）组织召开的以"新质生产力主战场"为主题的集体业 绩说明会活动，现将有关事项公告如 ...