国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为西域 旅游开发股份有限公司（以下简称"西域旅游"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公 司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，以 及西域旅游募集资金投资项目的实际投入情况，对公司本次使用闲置募集资金进 行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 根据《西域旅游开发股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说 明书》，公司公开发行股票募集所得资金扣除发行费用后拟投资项目具体情况如 下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟使用募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 天池游客服务中心改扩建项目 | 8,022.19 | 8,022.19 | | 2 | 天池景区灯杆山游客服务项目 | 5,620.50 | 5,620.50 | | 3 | 天山天池景区区间车改造项目 | 2,026.78 | 2, ...

西域旅游开发股份有限公司募集资金管理制度 西域旅游开发股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等相关规定，以及《公司章程》的要求，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但 不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金监管。 第八条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者 挪用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以 下简称"募投项目 "）获取不正当利益。 第九条 保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》对公 司募集资金的管理和使用履行保荐职责，进行持续督导工作，公司应 予以积极配合。 第三条 公司的募集资金管理工作由董事会统一领导和管理，董 事长是募集资金管理工作的第 ...

西域旅游开发股份有限公司章程 西域旅游开发股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 1 | | | 西域旅游开发股份有限公司章程 西域旅游开发股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为维护西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公 司"或者"本公司"）及其股东、职工和债权人的合法权益，规范 公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上 市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，制定本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》及其他有关规定成立的股份 有限公司。 公司以发起设立方式设立的股份有限公司，在昌吉州市场监 督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码： 91650000722367867J。 第三条 公司于 2020 年 7 月 17 日经中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币 普通股 3,875 万股，于 2020 年 8 月 6 日在深圳证券交易所（以下 ...

西域旅游开发股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 西域旅游开发股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的 公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范性文件及《公司章 程》、《信息披露管理制度》的有关规定，结合公司实际情况，特制订 本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。公 司董事、高级管理人员及公司各部门、控股子公司都应做好内幕信息 的保密和管理工作。 第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构。公司董事长为内幕 信息管理工作的第一责任人。公司董事会秘书为内幕信息管理具体工 作负责人，负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事会办 公室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日 常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。公司审计委员会应当 对 ...

西域旅游开发股份有限公司董事会专门委员会工作细则 西域旅游开发股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"） 战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资 决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理 准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《西域旅游开发股份有限公司 章程》及其他有关法规规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本 工作细则。 第三章 职责权限 西域旅游开发股份有限公司董事会专门委员会工作细则 第八条 战略委员会的主要职责权限： （一）对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议； 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成，其中应至少包括一名 独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者 全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长 担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务 ...

西域旅游开发股份有限公司对外担保管理制度 西域旅游开发股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护股东的合法权益，规范西域旅游开发股份有限 公司（以下简称"公司"）的对外担保行为，规避和降低经营风险， 促进公司持续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、《中华人民共和国物权法》 （以下简称"《物权法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 8 号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等规范性文件及《西域 旅游开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提 供的抵押、质押或者保证，包括公司为其子公司提供的担保。 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际 控制权的参股公司。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则， 严格控制风险。 西域旅游开发股份有限公司对外担保管理制度 公司对对外担保行为实行统一管理。公司的子公司、分支机构、 职能部门不得擅自对外提供担 ...

西域旅游开发股份有限公司内部审计制度 西域旅游开发股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，提高内部审 计工作质量，防范和控制公司风险，增强信息披露的可靠性，保护投 资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审 计工作的规定》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等相关法 律、法规、规范性文件和公司章程及内控制度的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对 公司内控制度和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及 经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、 高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过 程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关 ...

西域旅游开发股份有限公司股东会议事规则 西域旅游开发股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"） 的组织和行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司股东会规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《西域旅游开 发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定 本规则。 第二条 上市公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 上市公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》 及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权，不得阻 碍股东会依法行使职权。 第四条 本规则对与会股东、公司全体董事、高级管理人员、股 东会的有关工作人员、列席股东会的其他人员均具有约束力。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意 见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合 ...

西域旅游开发股份有限公司关联交易管理制度 西域旅游开发股份有限公司 关联交易管理制度 第二条 公司在确定关联关系和处理关联交易时，应遵循下列原 则： （一）尽量避免或者减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价 有偿"的原则，原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较 市场价格或者定价受到限制的关联交易的，应以成本加合理利润的标 准来确定关联交易的价格； （三）公司与关联人之间的交易应当签订书面协议，明确交易双 方的权利义务及法律责任； （四）公司董事会或者股东会审议关联交易事项时，关联董事和 关联股东回避表决； 第一章 总 则 第一条 为规范西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司"） 与关联方之间的关联交易行为，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，保护广大投资者特别是中小投资者的利益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）发布的《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等规范性文件及《西域旅游开发 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定 ...

西域旅游开发有限公司董事会秘书工作制度 西域旅游开发有限公司董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为明确西域旅游开发股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）董事会秘书的职责权限，规范董事会秘书的行为，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2025 年修订）》（下称"《创业板上市公司规范运作》"）《西域旅游 开发股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 制定本工作制度。 （一）具有良好的职业道德和个人品质； 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等对 公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职资格 第三条 公司董事会应当在公司首次公开发行股票上市后三个月 内，或原任董事会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 第四条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （二）具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识； （三）具备履 ...