2023年度内部控制自我评价报告 上海凯淳实业股份有限公司 上海凯淳实业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制 监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合上海凯淳实业股份 有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 董事会声明： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制、 评价其有效性、并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。 监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。各管理层负责组织领导企 业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人 员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。由于市场 环境变化或非可控因素等可能 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐机构"）作为上海 凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份"或"公司"）首次公开发行股票并上 市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关法 律法规的要求，对凯淳股份出具的《上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告》进行了审慎核查，核查情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构认真审阅了公司内部控制自我评价报告，通过询问公司董事、监 事、高级管理人员以及外部审计机构等有关人士、查阅公司股东大会、董事会、 监事会等会议文件以及各项业务和管理规章制度的方式，从凯淳股份内部控制 环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面对其内部控制的完整性、 合理性、有效性进行了核查。 二、凯淳股份内部控制的基本情况 （一）内部控制评价范围 公司本次内部控制评价的范 ...

上海凯淳实业股份有限公司 第二章 会计师事务所执业要求 第三章 选聘会计师事务所 会计师事务所选聘制度 2024 年 4 月 第一章 总则 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可以比 照本制度执行。 第四条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董事 会审议，并由股东大会决定。 公司更换会计师事务所的，应当在被审计年度第四季度结束前完成选聘工作。 风险承担能力水平等。其中，质量管理水平的分值权重应不低于 40%，审计费用报价的 分值权重应不高于 15%。 第九条 选聘会计师事务所的审计费用 （一） 公司选聘会计师事务所原则上不得设置最高限价，确需设置的，应当在选聘文 件中说明该最高限价的确定依据及合理性。 （二） 公司评价会计师事务所审计费用报价时，应当将满足选聘文件要求的所有会计 师事务所审计费用报价的平均值作为选聘基准价，按照公式计算审计费用报价 得分：审计费用报价得分=（1-∣选聘基准价-审计费用报价∣/选聘基准价） ×审计费用报价要素所占权重分值 （三） 聘任期内，公司和会计师事务所可以根据消费者物价指数、社会平均工资水平 变化，以及业务 ...

上海凯淳实业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和上海凯淳实业股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《审计委员会工作细则》等规定和要 求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会 审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报 如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901- 22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。 截至 2023 年 12 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：凯淳股份 | | | | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：蓝海荣 联系电话：021-23153888 | | | | 保荐代表人姓名：洪伟龙 联系电话：021-23153888 | | | | 现场检查人员姓名：洪伟龙、姚振玖 | | | | 现场检查对应期间：2023年1月1日至2023年12月31日 | | | | 现场检查时间：2024年4月15日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | （一）公司治理 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：（1）取得公司现行治理规则和内控制度等规则，核查公司章 | | | | 程、股东大会、董事会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、 | | | | 董事会及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司基本制度的执行情 况，了解公司董事、监事和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况；（2）了解公 | | | | 司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第六次会议，审议 通过了《关于公司 2023 年度利润分配方案的议案》。现将相关事宜公 告如下： 证券代码：301001 证券简称：凯淳股份 公告编号：2024-005 上海凯淳实业股份有限公司 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红及给予投资者稳定、合理 回报的指导意见，并在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远 发展的前提下，公司根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，拟 定 2023 年度利润分配预案如下：以截至 2023 年 12 月 31 日公司的总 股本 80,000,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 1.25 元（含税），合计派发现金股利人民币 10,000,000 元（含税）， 本次分配不送红股，不以公积金转增股本, 剩余未分配利润结转下一 年度。 在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，公司股 本若因新增股 ...

独立董事 2023 年度述职报告 （李祖滨） 各位股东、股东代表： 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年 度，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》以及公 司《独立董事工作制度》等有关法律、法规、制度的规定和要求，恪尽职守，勤 勉尽责，促进公司的规范运作，维护全体股东尤其是中小股东的利益，充分发挥 独立董事的作用。现将本人 2023 年度担任公司独立董事的履职情况报告如下： 上海凯淳实业股份有限公司 一、 个人基本情况 本人李祖滨，男，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。 2000 年 7 月至 2001 年 6 月任江苏省气象台信息服务科信息服务工程师、行政执 法专员；2001 年 7 月至 2002 年 5 月任深圳泰思科技有限公司南京分公司经理、 IE 工程师；2002 年 6 月至 2003 年 5 月任马勒（南京）发动机配件有限公司经 理；2003 年 6 月至 2004 年 7 月任中国沃尔玛南京分公司购物中心新街口店薪酬 经理；2004 年 ...

上海凯淳实业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年公司第三届监事会严格按照《公司法》和《公司章程》《公司监 事会议事规则》等相关规定和要求，遵守诚信原则，切实维护公司利益和 全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席董事会及股东大会， 配合公司独立董事及内审部对公司相关事项进行核查，了解和掌握公司的 经营决策、财务状况和生产经营情况，对公司董事和高级管理人员的履职 情况进行了监督。 | 第三届监事会 | | | --- | --- | | 姓名 | 职务 | | 朱雯婷 | 监事会主席 | | 凌心慰 | 职工代表监事 | | 王焱 | 监事 | 监事会人员组成如下： 现将 2023 年度监事会主要工作报告如下: 一、监事会工作情况 1、列席董事会会议及出席股东大会情况 报告期内，全体监事列席了公司召开的 6 次董事会现场会议，出席了 召开的所有 3 次股东大会，并对股东大会召开程序以及所作决议进行了监 督。 2、报告期内，监事会共召开 4 次会议，会议情况如下： | | | 3、检查公司对外担保及股权、资产置换情况 （1）报告期内，除母公司为全资孙公司凯淳（香港）国际贸易有限公 司银行授 ...

2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海凯淳实业股份有限公司 容诚专字[2024]200Z0032 号 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 关于上海凯淳实业股份有限公司 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 | 容 | 页码 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 营业收入扣除情况的专项审核报告 | | 1-3 | | 2 | 营业收入扣除情况表 | | 4 | 2023 年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]200Z0032 号 上海凯淳实业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准则审计了上海凯淳实业股份有限 公司（以下简称凯淳股份公司）2023 年度财务报表，并于 2024 年 4 月 19 日出具 了容诚审字[2 ...

东方证券承销保荐有限公司 关于上海凯淳实业股份有限公司 使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见 东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"、"保荐机构"） 作为上海凯淳实业股份有限公司（以下简称"凯淳股份"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《深圳证券交易所上市公司 保荐工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订）》 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作（2023年修订）》等相关规定，对凯淳 股份使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了核查， 具体核查情况如下： 一、 募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯淳实业股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1503号文）同意， 公司首次公开发行的人民币普通股（A股）股票已于2021年5月28日在 深圳证券交易所创业板上市交易。公司首次向社会公开发行人民币普 通股（A股）2, ...