深圳市利和兴股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，以保障全体股东尤其是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和 《深圳市利和兴股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照有关法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业 务规则、《管理办法》和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合 ...

深圳市利和兴股份有限公司 1 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 根据《中华人民共和国审计法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》，以及《深圳市利和兴股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对其内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人员为 实现下列目标而提供合理保证的过程： 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司在董事会下设立审计委员会，审计委员会成员应当全部由董事组成， 其中独立董事应占半数以上并担任召集人，且至少应有一名独立董事为会计专业人士。 召集人应当由独立董事担任且为会计专业人士 ...

深圳市利和兴股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管理 人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确公司相关办理程序，按照《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范 运作》"）等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市利和兴股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 第二章 信息申报 第五条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当在买卖前 3 个交易日内将其买卖计划以书面方式提交董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披 露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收 购管 ...

对外担保管理制度 第一章 总则 深圳市利和兴股份有限公司 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第七条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反担保的 1 提供方应具备实际承担能力。 第八条 董事会秘书向董事会报告对外担保的相关情况并负责组织董事会或股东会 的对外担保审批程序。 第一条 为了维护投资者的利益，规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，控制公司资产运营风险，促进公司健康稳定地发展，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳 市利和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或质押及 其他方式的担保，具体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票担保、开具保函的担 保等。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包 ...

深圳市利和兴股份有限公司 章 程 第三条 公司于2021年5月12日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）批 准，首次向社会公众发行人民币普通股38,957,176股，于2021年6月29日在深圳证券交易所创 业板上市。 第四条 公司中文名称：深圳市利和兴股份有限公司 公司英文名称：Shenzhen Lihexing Co., Ltd. 二〇二五年八月 | | | | | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 宗旨和经营范围 | 3 | | | 第三章 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | | 第二节 股份增减和回购 | 4 | | | 第三节 股份转让 | 6 | | | 第四章 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五 ...

第三条 本制度所称"重大信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格 或者投资决策产生较大影响的信息或事项，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关 联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及相关 单位，应及时将知悉的重大信息向公司董事会和董事会秘书报告的制度。 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报告 工作，进一步明确公司内部各部门和各控股子公司的信息收集与管理职责，确保公司真 实、准确、完整、及时、公平地披露信息，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，做好公司信息披露工作。 公司控股股东、实际控制人和持有公司 5% ...

第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公司董事 和高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高管人员薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事；高级管理人 员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人及由总经理提请董 事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应占二分之一以上 并担任召集人。 深圳市利和兴股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）董事 （非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核 委员会的职能作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳市利 和兴股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，特制 定本工作细则。 第六条 薪酬 ...

深圳市利和兴股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《深圳市利和兴股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《深圳市利和兴股份有限公司董事 会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"），并参照《上市公司治理准 则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司 规范运作指引》等有关规定，公司特设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构，经董事会批准后 成立，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 机构及人员组成 第三条 战略委员会委员由三名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者1/3以上（含1/3）的 董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由董事长担任，负责主持战略委员会工 作。 召集人不能履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举其他一名委 ...

深圳市利和兴股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市利和兴股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和 使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监 管规则》等有关法律法规和证券监管机构规范性文件的规定和《深圳市利和兴股份有限 公司章程》，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券 （包含可转换公司债券、存托凭证等），向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括 公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会负责建立并完善募集资金存储、使用、改变用途、监督和责任追 究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信 息披露要求，规范使用募集资金。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得 操纵公司擅自或变相改变募集资金用途。 1 第八条 公司应当审慎选择商业银 ...

深圳市利和兴股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会的职责权限，规范公司董事会的议事方式和决策程序， 促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司董事会规范运作和科学决策水平， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定和《深圳市利和兴股 份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"），制定本规则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责。 第三条 董事会由7名董事组成，其中独立董事的比例不得低于三分之一，均由 股东会选举产生。公司职工人数超过300人的，公司董事会成员中应包含职工代表。 董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生。 公司董事会、单独或者合计持有公司股份1%以上的股东可以提出独立董事候选 人，由股东会表决产生。 第四条 董事会行使下列职权： （九）决定公司内部管理机构的设置； （十）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员 ...