关于山东凯盛新材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的法律意见书 北京市时代九和律师事务所 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的 法律意见书 致：山东凯盛新材料股份有限公司 北京市时代九和律师事务所（以下简称"本所"）根据山东凯盛新材料股份有 限公司（以下简称"贵公司"）的委托，指派律师出席贵公司 2025 年第一次临时股 东会（以下简称"本次股东会"）。本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股东会规则》（以 下简称"《股东会规则》"）、其他相关法律、法规、规范性文件以及《山东凯盛 新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，出具本法 律意见书。 关于山东凯盛新材料股份有限公司 2025 年第一次临时股东会的法律意见书 本所律师根据相关法律法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东会的相关文件和有关事实进行了核查和 验证，现出具法律意见如下： 一、本次股东会的召集、召开程序 ...

2025 年第一次临时股东会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 特别提示 1、本次股东会无否决或修改提案的情况； 2、本次股东会无新提案提交表决。 一、会议召开和出席情况 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2025-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 6 月 14 日披露 了《关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知公告》（公告编号：2025-029）。本 次股东会的现场会议于 2025 年 6 月 30 日下午 14:00 在公司会议室召开，参加本次会 议的股东或股东的委托代理人代表股东共计 89 人，代表股份 204,722,565 股，占公 司有表决权股份总数的 48.6692％。会议的通知及召开符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定。 本次会议由公司董事长王加荣先生主持，公司部分董事、高级管理人员出席了 本次会议，北 ...

第四届董事会第一次会议决议公告 | 证券代码：301069 | 证券简称：凯盛新材 公告编号：2025-032 | | --- | --- | | 债券代码：123233 | 债券简称：凯盛转债 | 山东凯盛新材料股份有限公司 公司第四届董事会下设审计委员会，董事会同意选举张宏亮先生、田云女士、 商光明先生、张海安先生、张清新先生为第四届董事会审计委员会委员，其中选 举张宏亮先生为主任委员，上述委员任期自本次董事会审议通过之日起至公司第 四届董事会任期届满之日止。 具体详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于董事会 完成换届选举及聘任公司高级管理人员、证券事务代表及内部审计监察负责人的 公告》（公告编号：2025-033）。 - 1 - （三）会议以 11 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 选举公司董事长的议案》 鉴于公司董事会已完成换届，董事会同意选举王加荣先生为公司第四届董事 会董事长，任期自本次董事会审议通过之日起至公司第四届董事会任期届满之日 止。 具体详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）刊载的《关于董事会 完成换届选 ...

山东凯盛新材料股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 6 月） 第一章 总则 第一条 为了规范内部审计工作，发挥内部审计在强化内部 控制、改善经营管理、提高经济效益的作用，进一步促进山东凯 盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的自我完善和可持 续健康发展，依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等有关法律法规和《山东凯盛新材料股份有限公司章 程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计, 是一种独立、客观的确认和 咨询活动, 它通过运用系统、规范的方法, 审查和评价组织的业 务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性,以促进组织完 善治理、增加价值和实现目标。 内部审计的目标是促进公司内部控制的建立健全, 有效地 控制成本, 改善经营管理，规避经营风险, 增加公司价值。 第三条 本制度所称内部控制, 是指公司董事、高级管理人 员及其他有关人员为实现控制目标而提供合理保证的过程。 1 / 11 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规, 提高 公司经营的效率和效果, 保障公司资产的安全, 确保公 ...

一、会议召开情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期已届 满，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司第四届董事会由 11 名董事组 成，其中包含 1 名职工代表董事，职工代表董事由公司职工代表大会选举产生。 鉴于以上情况，公司于 2025 年 6 月 26 日召开了第三届三次职工代表大会， 选举第四届董事会职工代表董事。经全体职工代表认真讨论，一致同意选举张清 新先生（简历详见附件）为公司职工代表董事，其将与公司 2025 年第一次临时 股东会选举产生的非职工代表董事共同组成公司第四届董事会，任期与非职工代 表董事一致。 | 证券代码:301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2025-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码:123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于选举职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 张清新先生符合《公司法》《公司章程》等有关职工代表董事任职的资格和 条件。第四届董事会组成后，董事会成员兼任公 ...

| 证券代码:301069 | 证券简称：凯盛新材 | 公告编号：2025-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码:123233 | 债券简称：凯盛转债 | | 山东凯盛新材料股份有限公司 关于董事会完成换届选举及聘任公司高级管理人员、证券 事务代表及内部审计监察负责人的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2025 年 6 月 26 日、2025 年 6 月 30 日召开第三届三次职工代表大会、2025 年第一次临时股东 会，选举产生了第四届董事会成员（详见公司于同日刊载在巨潮资讯网的《关于 选举公司职工代表董事的公告》《2025 年第一次临时股东会决议公告》），公司董 事会顺利完成换届选举工作。2025 年 6 月 30 日，公司召开第四届董事会第一次 会议，选举产生了公司第四届董事会董事长及董事会审计委员会委员，并聘任了 高级管理人员、证券事务代表、内部审计监察负责人（详见公司于同日刊载在巨 潮资讯网的《第四届董事会第一次会议决议公告》）。现将相关 ...

Group 1 - The company, Shandong Kaisheng New Materials Co., Ltd., has issued convertible bonds totaling RMB 650 million, with a net amount of RMB 639.73 million after deducting issuance costs [3][4][13] - The convertible bonds have a maturity of six years, from November 29, 2023, to November 28, 2029, and will pay interest annually [4][5][6] - The initial conversion price for the bonds is set at RMB 20.26 per share, with provisions for adjustments based on various corporate actions [8][9][10] Group 2 - The company reported a revenue of RMB 927.93 million for 2024, a decrease of 5.97% compared to the previous year, and a net profit attributable to shareholders of RMB 55.99 million, down 64.56% [16] - The company's total assets decreased by 3.79% to RMB 2.39 billion, while the net assets attributable to shareholders fell by 1.76% to RMB 1.64 billion [16] - The company is involved in the production and sale of fine chemical products and new polymer materials, with a focus on inorganic chemicals and various chlorinated compounds [15][16] Group 3 - The company has not provided any guarantees for the convertible bonds, and no internal or external credit enhancement measures have been implemented [12][15] - The bond trustee, Southwest Securities, is responsible for monitoring the company's financial health and ensuring the protection of bondholders' interests [15][17] - The company has maintained compliance with its obligations as outlined in the bond issuance prospectus [17]

证券简称：凯盛新材 股票代码：301069 债券简称：凯盛转债 债券代码：123233 山东凯盛新材料股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告（2024 年度） 二〇二五年六月 声 明 西南证券股份有限公司（以下简称"西南证券"）编制本报告的内容及信息 来源于山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"凯盛新材"、"公司"或"发 行人"）对外公布的公开信息披露文件及发行人向西南证券提供的资料。西南证 券按照《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》 《可转换公司债券管理办法》等相关规定及与凯盛新材签订的《受托管理协议》 的约定编制本报告。西南证券对本报告中所包含的从上述文件中引述内容和信息 未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任 何保证或承担任何责任。 债券受托管理人 （重庆市江北区金沙门路 32 号） 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为西南证券所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告 作为投资行为依据。 西南证券 ...

Core Viewpoint - The company maintains a stable credit rating outlook, reflecting its strong position in the chlorosulfonic acid market and its advantages in the industrial chain, technology, and scale [2][6][19]. Company Overview - The company, Shandong Kaisheng New Materials Co., Ltd., is a leading producer of chlorosulfonic acid and aramid polymer monomers, with a significant market share in both domestic and global markets [2][19]. - The company has a registered capital of 421 million yuan, with its major shareholder being Huabang Life Health Co., Ltd., which holds 44.51% of the shares [9]. Financial Performance - The company's total assets as of the end of 2024 were 24.11 billion yuan, with total liabilities primarily consisting of convertible bonds [3][4]. - The operating income for the company was 2.69 billion yuan, with a net profit of 0.31 billion yuan, reflecting a decline in profitability due to various market pressures [3][4][5]. - The company’s main product, chlorosulfonic acid, experienced a price drop, leading to a significant reduction in profit margins [5][11]. Market Environment - The chlorosulfonic acid market saw a decline in demand, with consumption dropping by 10.66% year-on-year, resulting in a market size of 5.23 billion yuan [11][12]. - The company faces increased competition and fluctuating raw material prices, which have pressured profit margins across its product lines [5][11][15]. Production and Capacity - The company has a chlorosulfonic acid production capacity of approximately 59.50 million tons per year, with a utilization rate of 59.88% [12][13]. - The company is also expanding its production capacity for aramid polymer monomers, with a new project expected to begin trial production in the second half of 2025 [5][19]. Research and Development - The company invested 0.54 billion yuan in research and development in 2024, focusing on high-end chemical products and polymer materials [19]. - The company holds 136 valid patents, including 93 invention patents, indicating a strong commitment to innovation and technology [19]. Risk Factors - The company faces environmental and safety risks associated with its chemical manufacturing processes, particularly concerning waste management and compliance with stricter regulations [5][19]. - The company is also under pressure from rising capital expenditures related to new projects and the need to manage production capacity effectively [5][19].

证券代码：301069 证券简称：凯盛新材 公告编号：2025-026 债券代码：123233 债券简称：凯盛转债 山东凯盛新材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 一、会议召开及议案审议情况 山东凯盛新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二 次会议通知于 2025 年 6 月 10 日以电子邮件的形式发出，2025 年 6 月 13 日于公 司会议室通过"现场+通讯"的方式召开，公司 9 名董事都参加了本次会议，会 议的通知及召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，合法有效。本次会议由 董事长王加荣先生主持，经与会各位董事认真讨论研究，审议并通过了以下议案： （一）会议以 9 票赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于 修订 <公司章程> 的议案》 为进一步规范公司治理，公司根据中国证监会《关于新 <公司法> 配套制度规 则实施相关过渡期安排》相关要求，按照《中华人民共和国公司法》《上市公司 章程指引（2025 年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》 《深圳证 ...