根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合江苏新瀚新材料股份有限公 司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的 内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变 ...

证券代码：301076 证券简称：新瀚新材 公告编号：2024-006 江苏新瀚新材料股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"新瀚新材"）于2024年3 月21日召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过 了《关于2024年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事严留新先生、秦翠娥 女士、严留洪先生回避表决。同时根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》等相关规定，本次日常关联交易预计金额不超过上市公司最近一期经 审计净资产绝对值的5%，无需提交股东大会审批。 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重 组，不需要经过有关部门批准。 现将具体情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）预计日常关联交易类别和金额 公司预计在 2024 年度与湖北联昌新材料有限公司（以下简称"湖北联昌"）发 生日常关联交易，涉及采购商品、接受劳务日常性关联交易事项，预计总金额为 4,000 万元。具体情况如下表所 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 审计报告 天健会计师事务所 Pan- China Cert ified Public Acco | | | | 一、审计报告……………………………………………………… 1—6 | 第 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 7—10 | 第 | | 页 | | （一）资产负债表………………………………………………… 第 | | 7 | 页 | | （二）利润表……………………………………………………… 第 | | 8 | 页 | | （三）现金流量表………………………………………………… 第 | | 9 | 页 | | （四）所有者权益变动表…………………………………………第 10 | | | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 11—67 | 第 | | 页 | | 四、附件……………………………………………………………第 68—72 | | | 页 | 第 2 页 共 72 页 审 计 报 告 天健审〔2024〕15-11 号 江苏新瀚新材料股份有限公司全体股东 ...

江苏新瀚新材料股份有限公司 2023年度监事会工作报告 江苏新瀚新材料股份有限公司(以下简称"公司")监事会严格按照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章 程》、《监事会议事规则》的相关规定，在2023年度本着恪尽职守、勤勉尽责的工 作态度，积极有效开展工作，认真履行监督、检查职能。现将监事会2023年度的主 要工作报告如下： 一、2023年度监事会工作情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内，监事会共召开8次会议，具体情况如下： 1、2023年1月6日，公司第三届监事会第八次会议审议通过了《关于向激励对 象首次授予限制性股票的议案》。 2、2023年2月17日，公司第三届监事会第九次会议审议通过了《关于<2022年 年度报告>及其摘要的议案》、《关于<2022年度监事会工作报告>的议案》、《关 于<2022年度财务决算报告>的议案》、《关于公司2022年度利润分配方案的议 案》、《关于<2022年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关于<募集资金年度 存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《关 于公司监事2023年度薪酬方案的议案》、 ...

关于江苏新瀚新材料股份有限公司 中泰证券股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"、"保荐机构"）作为江苏新 瀚新材料股份有限公司（以下简称"新瀚新材"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公 司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，就公司2023年度募集资金 存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏新瀚新材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2688号），公司由主承销商 中泰证券股份有限公司采用直接定价方式，向社会公众公开发行人民币普通股 （A股）股票2,000万股，发行价为每股人民币31.00元，共计募集资金62,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用4,386.79万元（不含税）后的募集资金 ...

经核查独立董事黄和发先生、仇连明先生、孙志刚先生的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、 父母、子女、主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观 判断的关系。因此，公司独立董事符合 上市公司独立董事管理办法》 深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立 董事独立性的相关要求。 江苏新瀚新材料股份有限公司董事会 2024 年 3 月 21 日 江苏新瀚新材料股份有限公司 董事会关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《 中华人民共和国公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和 规范性文件及《 江苏新瀚新材料股份有限公司章程》的相关规定，江苏新瀚新材 料股份有限公司《 以下简称《 公司"）就 2023 年度在任独立董事黄和发先生、仇 连明先生、孙志刚先生提交的《 2023 年度独立董事独立性自查情况报告》进行评 估并出具如下专项意见： ...

证券代码：301076 证券简称：新瀚新材 公告编号：2024-004 江苏新瀚新材料股份有限公司 2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履 行监督职责情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求， 董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健"）2023年度履职评 估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1983年12月，前身为浙江会计师事 务所；1992年首批获得证券相关业务审计资格；1998年脱钩改制成为浙江天健会计 师事务所；2011年转制成为天健会计师事务所（特殊普通合伙）；2010年12月成为 首批获准从事H股企业审计业务的会计师事务所之一。 天健 ...

关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予 但尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月21日召开了第 三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，根据 《江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 "《激励计划（草案）》"）的规定及公司2022年第三次临时股东大会的授权，公司 董事会同意作废2022年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）部分已授 予但尚未归属的限制性股票共73.84万股。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 证券代码：301076 证券简称：新瀚新材 公告编号：2024-010 江苏新瀚新材料股份有限公司 （一）2022年12月13日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关 于<江苏新瀚新材料股份有限公司2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的 议案》《关于<江苏新瀚新材料股 ...

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 江苏新瀚新材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称新瀚新材公 司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的资产负债表，2023 年度的利 润表、现金流量表、所有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。 在此基础上，我们审计了后附的新瀚新材公司管理层编制的 2023 年度《非经营 性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供新瀚新材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为新瀚新材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解新瀚新材公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇总表应当与已审的财务报表一并阅读。 | | | 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表………………第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕15- ...

中泰证券股份有限公司 关于江苏新瀚新材料股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为江苏新瀚 新材料股份有限公司（以下简称"新瀚新材"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，结合新瀚新材的实际情况，按照拟定的培训计划，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对新瀚新材董事、监事、高级管理人员及证券部 相关工作人员进行了持续督导培训，现将培训工作情况报告如下： 一、培训时间、地点及培训对象 重点围绕上市公司法人治理、规范运作、承诺履行、信息披露、股份增减持 等方面的要求，结合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》相关规定 及相关案例进行了讲解。 三、培训效果 本次培训期间，公司参与培训的人员认真配合保荐机构做好相关工作，并积 极进行交流沟通，本次培训促使相关人员对中国证券监督管理委员会和深圳证券 交易所相关法律、法规、相关业务规则增加了解和认识，同时促使上述对象增强 ...