第一章 总则 第一条 为了规范浙江星华新材料集团股份有限公司(以下简称"公司") 内部审计人员的审计行为，提高审计质量，降低审计风险，根据《中华人民共和 国审计法》《企业内部控制基本规范》等法律法规、深圳证券交易所业务规则、 《浙江星华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 浙江星华新材料集团股份有限公司 内部审计制度 他有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效 果等开展的审查与评价活动。 第二章 内部审计部门 第三条 公司设立内审部作为公司的内部审计部门，对公司内部控制制度的 建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计机构向董事会负责。 内部审计机构在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监督检查 过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构发现相关重大问题或者 线索，应当立即向审计委员会直接报告。 第四条 公司各部门、控股子公司、分公司以及具有重大影响的参股公司均 应当接受内审部的监督检查。 第五条 内审部 ...

浙江星华新材料集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为规范浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的决策行为，促使董事和董事会有效地履行其职责，保障董事会的高效运作 和科学决策，根据《中华人民共和国公司法》和《浙江星华新材料集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律法规及制度，制定本规则。 第二条 凡有《中华人民共和国公司法》《公司章程》规定的关于不得担任 董事的情形之一的，不得担任公司董事。 第三条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东会解除其职务。 董事每届任期三年，任期届满可连选连任。 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满 未及时改选，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门 规章、《公司章程》和本规则的规定，履行董事职务。 董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员职务的董事以及由职工 代表担任的董事，总计不得超过公司董事总数的二分之一。 （五）不得利用职务便利，为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会，但 向董事会或者股东会报告并经股东会决议通过，或者公司根据法律、行政法规或 者本章程的规定，不能利用该 ...

第二条 本制度所指定期报告，具体包括年度报告、中期报告和季度报告。 第一条 为提高浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作水平，增强定期报告信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，加大 对定期报告信息披露责任人的问责力度，提高定期报告信息披露的质量和透明度， 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国会计 法》（以下简称"《会计法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规以 及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总 则 浙江星华新材料集团股份有限公司 定期报告信息披露重大差错责任追究制度 本制度所指的责任追究，是指定期信息披露工作中有关人员不履行或者不正 确履行职责、义务以及其他个人原因，对公司造成重大经济损失或不良社会影响 时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用范围：公司董事、高级管理人员、各部门负责人、公司控股 子公司及下属分支机构、公司派驻控股子公司及参股子公司的董事、高级管理人 员以及其他负责人、控股股东及实际控制人、公司及控股子公司财务部门 ...

第二条 定义 本办法所指内部控制是由公司董事会、管理层和全体员工实施的，旨在实现控 制目标的过程。 浙江星华新材料集团股份有限公司 内部控制管理办法 第一章 总则 第一条 目的 为规范和加强浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，建立健全内部控制体系，有效实施及监督内部控制，促进公司持续、健康发展， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，依据《企业内部控制基本规范》《企业内 部控制应用指引》《企业内部控制评价指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法规、政策要求，特制定内部控制 管理办法（以下简称"本办法"）。 第三条 适用范围 本办法适用于浙江星华新材料集团股份有限公司。 董事会审计委员会是董事会下设专门工作机构，其内部控制职责如下： （一）负责审查公司内部控制； （一）负责公司内部控制的建立健全和有效实施； （二）审批《内部控制管理办法》； （三）认定重大缺陷以及审批年度内部控制自我评价报告。 第二章 职责范围 公司设立由董事会、审计委员会、经理层、人事部、内部审计部、各职能部门 构成的内部控制管理组织体系。内部控制管理实行"统一领导、分 ...

浙江星华新材料集团股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露的公平原则，防范内幕 信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进行内幕交易，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信 息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等法律法规《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称"《上 市规则》")及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则、《浙江星华新材 料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二条 公司董事会应当按照相关规则要求及时登记和报送内幕信息知情 人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 第三条 董事会授权董事会秘书为公司内部信息保密工作的具体负责人，负 责组织实施内幕信息登记备 ...

浙江星华新材料集团股份有限公司 董事长工作规则 第一章 总则 第一条 为促进浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）经 营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性， 提高民主决策、科学决策水平，进一步明确公司董事长的职责，保障高效、协调、 规范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和改 革发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《浙江星 华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制订本规则。 第二条 董事长负责督促和检查董事会决议的执行，对董事会负责。 第八条 董事长对公司负有忠实义务和勤勉义务，应当遵守法律、行政法规 和《公司章程》的相关规定。 第九条 董事长应当主动、积极、有效地行使董事会赋予的职权。 第十条 董事长负责公司战略与发展工作，并行使下列职责： （一）主持股东会，依法召集和主持董事会会议； 第二章 董事长的任职资格和任免程序 第三条 公司设董事长 1 名。董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事长每届任期三年，连选可以连任。 第五条 董事长的任职资格按照《公司法》《 ...

浙江星华新材料集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总 则 第一条 为保证浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）与 关联人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为 不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《企业会计准则第 36 号——关联方披露》等有关法律法规、 深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则及《浙江星华新材料集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本办法的有关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （五）中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 公司与前款第（二）项所列法人（或者其他组织）受同一国有资产管理机构 控制而形成该项所述情形的， ...

浙江星华新材料集团股份有限公司 股东、董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）股东、董事、高级管理人员持有或买卖本公司股票行为的申报、披 露、监督及管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股 份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法 律法规，以及《浙江星华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司持有5%以上股份的股东、实际控制人（以下统称"大股东"）、 董事、高级管理人员减持股份，以及其他股东减持其持有的公司首次公开发行前 发行的股份，适用本办法。 第三条 公司股东、董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名 下和利用他人账户持有的所有本公司股份。 第四条 公司股东、董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》 ...

授权管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范浙江星华新材料集团股份有限公司(以下简称"公 司")运作，完善公司的决策机制，提高经营决策效率，增强企业发展活力，保 障股东、公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》等法律法规、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则及《浙江 星华新材料集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制 定本制度。 第二条 本制度所称授权，旨在明确股东会、董事会、董事长和总经理之间 的职责、权限划分，包括： 浙江星华新材料集团股份有限公司 第四条 股东会是公司的最高权力机构，依法行使法律法规、中国证监会规 章、深交所业务规则、《公司章程》、本制度或公司其他管理制度规定的股东会职 权。 第五条 董事会是公司的经营决策机构。董事会应当建立严格的审查和决策 程序，在对重大事项做出决定前应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股 东会批准。 （一）股东会对董事会的授权； （二）董事会对董事长、总经理的授权； （三）公司在具体经营管理过程中的其他必要授权。 第三条 授权管理基本原则是： (一)审慎授权原则。授权应当坚持依法合规、风险可控，实 ...

浙江星华新材料集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范浙江星华新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规及公司章 程的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百条规定及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时 股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以 下简称证券交易所），说明原因并公告。 第 ...