中信建投证券股份有限公司 关于山东三元生物科技股份有限公司 使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理 的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关规定，中信建投证券对三元生物拟使用部分暂时闲置自有资金进 行现金管理的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、前次使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的基本情况 公司于 2023 年 2 月 8 日召开了第四届董事会第十四次会议和第四届监事会 第十一次会议，于 2023 年 2 月 24 日召开了 2023 年第一次临时股东大会，上述 会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。同意 公司在不影响正常生产、经营及确保资金安全的前提下，拟使用不超过 220,000 万元人民币暂时闲置自有资金进行现金管理。使用期限自公司 2023 年第一次临 时股东大会审议通过之日起 12 个月内有效 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-003 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《关于继续使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理的议案》； 山东三元生物科技股份有限公司 第四届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十五 次会议于 2024 年 2 月 2 日下午 2:30 在公司会议室以现场方式召开。会议通知于 1 月 29 日以书面、电话方式通知到各位监事，本次会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，会议由监事会主席崔振乾主持，会议的召集、召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、议案审议情况 为提高募集资金使用效率，合理利用闲置资金，增加资金收益，结合募集资 金使用情况，在不影响募集资金投资项目建设和保证募集资金安全使用的前提下， 公司拟继续使用不超过 240,000 万元人民币暂时闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理（拟购买安 ...

2023 年度持续督导培训报告 中信建投证券股份有限公司 关于对山东三元生物科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，进行上市公司募 集资金管理培训，结合相关法律法规和相关案例，从规则依据、募集资金及存储、 募集资金使用、变更募集资金用途和募集资金管理与监督等五个方面进行详细讲 解。通过本次培训，三元生物的董事、监事、高级管理人员等相关人员对募集资 金规范运作及信息披露要求有了进一步的了解，有助于进一步提升公司的规范运 作水平。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于对山东三元生物科技股份有 限公司 2023 年度持续督导培训报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 陆丹君 陈 磊 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为山东 三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-061 山东三元生物科技股份有限公司 二、对公司的影响 本次对中国赤藓糖醇的反倾销调查目前处于调查阶段，尚未有裁定结果。依 据调查程序，预计初步裁定结果和最终裁定结果将分别于 2024 年 6 月 21 日和 2024 年 12 月 20 日公布。在欧盟委员会作出裁定前，公司经营不受影响，出口 欧盟的赤藓糖醇产品无需征收反倾销税。目前，公司正积极应对本次反倾销调查。 关于欧盟对中国赤藓糖醇启动反倾销调查的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获悉，欧盟委 员会已于 2023 年 11 月 21 日发布公告，决定对原产于中国的赤藓糖醇产品启动 反倾销调查。现将具体情况公告如下： 一、情况介绍 欧盟生产商 Jungbunzlauer 公司称，中国赤藓糖醇以低于正常价值的价格对 欧盟出口并对欧盟同类产业造成实质性损害，因此向欧盟委员会提交申请要求启 动反倾销调查并采取反倾销措施。 欧盟委员会根据该申请，于 2023 年 11 月 21 ...

证 券 代 山东三元生物科技股份有限公司 码 ： 投资者关系活动记录表 证券简称：三元生物 编 号 ：  特□ 投资者关系活动类 定媒 □ 对体 别 新 象采□ 闻 调访现 发□其他：（请文字说明其他活动内容） 研□场业绩说明会 布 □参 参 会 分观 及人员姓名 □淡 路演活动 与 析□ 马电话会议 时单间 师 锡年11月22日10:30-12:00 会 卢 位 议 地点 玮公司会议室、腾讯会议 、 名 ...

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0555 号 致：山东三元生物科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-060 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 11 月 13 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统的具体时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15 至 15:00 2、会议召开地点：山东省滨州市滨北张富路 89 号三元生物公司会议室 3、会议召开方式：现场表决和网络表决相结合的方式 4、会议召集人：董事会 5、会议主持人：董事长聂在建 6、召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的召集、召开与表决程 序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有 关规定，所作决议合 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-055 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 | 归属于上市公司股东 | 4,520,820,956.98 | 4,620,776,046.41 | -2.16% | | --- | --- | --- | --- | | 的所有者权益（元） | | | | 3.第三季度报告是否经过审计 □是 否 （二） 非经常性损益项目和金额 □是 否 | | 本报告期 | 本报告期比上年同期 | 年初至报告期末 | 年初至报 ...

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王玲 作为山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本 人独立履职的其他关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-057 山东三元生物科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2023 年 10 月 26 日下午 2:30 在公司会议室以现场方式召开。会议通知 于 10 月 20 日以书面、电话方式通知到各位监事，本次会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，会议由监事会主席崔振乾主持，会议的召集、召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》。 公司依据相关规定要求编制了 2023 年第三季度报告。具体内容详见《2023 年第三季度报告》。 经审核，监事会认为：《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律 法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和《公司章程》的有关规定。 报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度财务状况和经营成果， 不存在虚假记载、误 ...