山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 2 | | | 第三章 | 股东大会的召集 | 5 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 6 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东大会的表决和决议 11 | | | 第七章 | 会后事项 15 | | | 第八章 | 附 则 15 | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事 ...

（一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》； 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-028 山东三元生物科技股份有限公司 第四届监事会第十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十六 次会议于 2024 年 4 月 22 日下午 2:30 在公司会议室以现场方式召开。会议通知 于 4 月 11 日以书面、电话方式通知到各位监事，本次会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，会议由监事会主席崔振乾主持，会议的召集、召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、议案审议情况 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： 公司监事会主席崔振乾先生代表监事会作 2023 年度监事会工作报告。 具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《2023 年度监事会工作报告》。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 回避表决情况：本 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （杨公随） 尊敬的各位股东及股东代表： 杨公随先生，1966年出生，中国国籍，无境外永久居留权，技术经济及管 理专业，博士研究生学历，会计学教授，注册会计师。1988年7月至2004年8月， 就职于山东经济学院，历任会计系讲师、会计学院副教授；2004年9月至2005年 6月，就职于清华大学，任访问学者；2005年7月至2005年10月，就职于山东经 济学院会计学院，任副教授；2005年11月至今，任山东财经大学会计学院，任 教授；2020年10月至今，就职于山东三元生物科技股份有限公司，任公司独立 董事；2020年12月09日至今，就职于山东新石基教育科技有限公司，任监事； 2020年12月22日至今，就职于中科云极（山东）智能科技有限公司，任监事； 2022年6月23日至今，就职于山东明仁福瑞达制药股份有限公司，任董事；2022 年12月27日至今，就职于山东弘宇精机股份有限公司，任独立董事。 本人未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股 份股东及公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，亦不存在影响 独立性的情形。 ...

错误!未找到引用源。 审计报告 大华审字[2024]0011007410 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 错误!未找到引用源。 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-6 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-79 | 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-027 山东三元生物科技股份有限公司 第四届董事会第二十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十 次会议于 2024 年 4 月 22 日上午 9:30 在公司会议室以现场+视频方式召开。会议 通知于 4 月 11 日以书面、电话方式通知到各位董事，本次会议应到董事 9 人， 实到董事 9 人，会议由董事长聂在建主持，董事会秘书、总经理、财务总监、全 体监事列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章 程》的有关规定，所作决议合法有效。 二、议案审议情况 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《2023 年度总经理工作报告》； 公司总经理程保华先生向董事会作 2023 年度总经理工作报告，并向董事会 汇报了 2023 年度公司经营情况以及 2024 年度经营计划。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 回避表决情况：本议案不涉及回避表决 ...

内部审计制度 二〇二四年四月 山东三元生物科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内部审计机构和人员 | 2 | | 第三章 | 审计职责 | 3 | | 第四章 | 内部审计工作流程 | 5 | | 第五章 | 信息披露 | 8 | | 第六章 | 奖励与处罚 | 9 | | 第七章 | 附 则 | 9 | 山东三元生物科技股份有限公司 内部审计制度 第五条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。 第一章 总 则 第一条 为了加强山东三元生物科技股份有限公司（以下简称公司）的内部 审计工作，根据《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国审计法》《中华人民 共和国国家审计基本准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《山东三元生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关法律法规以及股份公 司规范化的要求，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对 ...

根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等有关 规定，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告，现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-022 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意山东三元生物科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可【2021】4073 号）核准,并经深圳证券交易 所同意,公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股，每股面值 为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 1 ...

山东三元生物科技股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 专门委员会组成和职责 | 2 | | 第三章 | 专门委员会议事规则 | 4 | | 第四章 | 提名委员会工作细则 | 5 | | 第五章 | 战略委员会工作细则 | 6 | | 第六章 | 审计委员会工作细则 | 6 | | 第七章 | 薪酬与考核委员会工作细则 | 8 | | 第八章 | 附 则 | 9 | 山东三元生物科技股份有限公司 董事会专门委员会工作制度 第一章 总 则 第一条 为提高山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策的科学性，完善公司法人治理制度，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及其他有关法律、法规的规定，特制订本制度。 第二条 公司董事会下设审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考 核委员会（以下合称"专门委员会" ...

山东三元生物科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 监事会的职权 | 2 | | 第三章 | 监事会议案 | 3 | | 第四章 | 监事会的召集与通知 | 4 | | 第五章 | 监事会的召开与表决 | 5 | | 第六章 | 监事会会议记录 | 5 | | 第七章 | 附 则 | 6 | 山东三元生物科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 日常运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公 司治理准则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等 有关法律、法规的规定，以及《山东三元生物科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二条 监事会对公司高级管理人员实行监督，保障股东利益、公司利益和 员工的利益不受侵犯。 第三条 监事会依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规 ...

山东三元生物科技股份有限公司 关联交易决策制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 关联交易的审批权限及程序 | 3 | | 第三章 | 关联交易的信息披露 | 5 | | 第四章 | 附 则 | 8 | 山东三元生物科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易决策事宜，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及其相关法律、法规、规章以及《山东三元生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本制度。 第二条 公司的关联交易是指公司及公司的控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于以下交易： （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； （十八）公司与存 ...