民生证券股份有限公司 关于湖南飞沃新能源科技股份有限公司 2024 年度公司及子公司申请银行综合授信及提供担保额度预计 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐机构"）作为湖南 飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"飞沃科技"、"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对飞 沃科技预计公司及其子公司申请银行综合授信及提供担保额度的事项发表核查 意见如下： 一、本次拟申请的综合授信额度和担保情况概述 根据公司经营发展需要，公司及合并报表范围内的子公司拟向银行等金融机 构申请综合授信总额最高不超过 306,000.00 万元（最终以实际核准的信用额度为 准），主要用于日常生产经营。授信期限内授信额度可循环使用，可在公司及公 司合并报表范围内子公司之间调剂使用。以上综合融资授信额度不等于公司实际 融资金额，公司具体融资金额根据自身运营的实际需求确定。 在上述综合授信额度内，公司为合并报表范围内的子公司 ...

民生证券股份有限公司关于 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的原则 遵循全面性、重要性和独立性原则，确保本次评价工作独立、客观、公正。 （二）内部控制评价的依据 依据财政部《企业内部控制基本规范》及其配套指引等相关规定。 （三）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。纳入评价范围的单位包括：湖南飞沃新能源科技股份有限公司及其 各子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、风险评估、控制 活动、信息与沟通和内部监督；重点关注的高风险领域主要包括采购与付款管 理、销售与收款管理、成本费用管理、存货管理、固定资产管理、财务管理及 报告管理、筹资管理、对重大投资、对外担保的管理和对关联交易的管理。 湖南飞沃新能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为湖南飞 沃新能源科技股份有限公司（以下简称"飞沃科技"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进 一步完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度 及规范性文件和《湖南飞沃新能源科技股份有限公司章程》等其他有关规定制订 了本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，召集人应当由独立董事担任且为 会计专业人士，审计委员会其他成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知 识和商业经验。 第四条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 （一）提议聘请、更换、监督及 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告及 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《湖南飞沃新能源 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定和要求，湖南飞沃新 能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原 则，恪尽职守，认真履职。现将对会计师事务所 2023 年度履职评估及董事会审 计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 | 会计师事务所名称 | | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | | 年 月 组织形式 2011 7 18 | 日 | | 特殊普通合伙企业 | | 注册地址 | | 浙江省杭州市西湖区西溪路 | | | 128 号 | | 首席合伙人 | | ...

证券代码：301232 证券简称：飞沃科技 公告编号：2024-013 湖南飞沃新能源科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据 2023 年度湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易的实际情况，结合公司业务发展及日常经营的需要，公司 2024 年度预计与关联方常德财鑫供应链有限公司（以下简称"财鑫供应 链"）、常德西洞庭科技园区开发有限公司（以下简称"西洞庭科开"）、常 德财科融资担保有限公司（以下简称"财科担保"）、常德财鑫融资担保有限 公司（以下简称"财鑫担保"）、张友君先生、李慧军女士、刘杰先生、田英 女士、上海弗沃投资管理有限公司（以下简称"上海弗沃"）、常德福沃投资 中心（有限合伙）（以下简称"常德福沃"）、常德沅沃投资中心（有限合 伙）（以下简称"常德沅沃"）发生采购商品、关联租赁、关联担保等日常关 联交易事项，预计关联交易总金额不超过 90,150.00 万元。 公司于 2024 年 4 月 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年湖南飞沃新能源科技股份有限公司（简称"公司"）监事会根据《公 司法》《公司章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《监事会议事 规则》等有关规定，本着对公司和股东负责的态度，认真履行和独立行使监事会 的监督职权和职责，列席公司董事会会议及股东大会、审议公司定期报告、督促 公司董事会及经营层执行股东大会决议的情况、检查董事及高管人员履职情况等， 对公司依法运作情况、经营活动、财务状况、重大决策以及董事、高级人员履职 情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公司利益和员工的合 法权益，进一步促进了公司的规范化运作。 监事会认为，董事会成员认真落实了股东大会的各项决议，高级管理人员能 够做到勤勉尽责，在经营中不存在违规操作行为，未出现损害股东利益的行为。 现将监事会 2023 年的主要工作报告如下： 一、监事会会议召开： 报告期内，公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数 及人员构成符合法律、法规的要求。2023 年，公司监事会共召开会议 4 次，所有 议案均获得全票通过，会议召集、召开程序符合《公司 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日 召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于调整公司第三届董事会审计委 员会的议案》，现将相关情况公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》有关规 定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。为进一步完 善公司治理结构，健全董事会决策机制，公司对审计委员会部分成员进行调整， 公司董事、董事会秘书刘志军先生不再担任公司第三届董事会审计委员会委员职 务。董事会同意选举徐慧女士为公司第三届董事会审计委员会委员，任期自本次 董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。 调整前后公司审计委员会成员情况如下： 调整前：夏劲松先生（召集人）、单飞跃先生、刘志军先生。 证券代码：301232 证券简称：飞沃科技 公告编号：2024-022 湖南飞沃新能源科技股份有限公司 关于调整公司第三届董事会审计委员会成员的公告 调整后：夏劲松先生（召集人）、单飞跃先生、徐慧女士。 特此公告。 湖南飞沃新能源科技 ...

民生证券股份有限公司关于 湖南飞沃新能源科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：飞沃科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：曹冬 | 联系电话：010-85127776 | | 保荐代表人姓名：曹文轩 | 联系电话：010-85127776 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 | | | 计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金 | | | 变动情况和大额资金支取使用 ...

证券代码：301232 证券简称：飞沃科技 公告编号：2024-016 湖南飞沃新能源科技股份有限公司 关于使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关 于使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司使用额 度不超过 55,000.00 万元闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限 自董事会审议通过之日起 12 个月内，上述资金额度在有效期内可循环滚动使 用。公司监事会对该事项发表了同意的意见，保荐机构民生证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构 "）对此事项无异议并出具了核查意见。具体内容公告如 下： （一）现金管理目的 一、募集资金情况概述 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南飞沃新能源科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕589 号）同意注册，公司 首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,347. ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 二、出席公司董事会、股东大会及董事会专门委员会等会议的情况 2023 年公司共计召开 3 次股东大会、5 次董事会及 4 次审计委员会、1 次薪 酬与考核委员会、1 次战略委员会及 1 次提名委员会会议。本人出席了 2 次董事 会会议、1 次股东大会会议及 1 次战略委员会会议。具体情况如下: | 独立 | 应参加 | 亲自 | 委托 | 缺 | 参加股 | 参加战 | 参加审 | 参加提 | 参加薪 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 董事 | 董事会 | 出席 | 出席 | 席 | 东大会 | 略委员 | 计委员 | 名委员 | 酬委员 | | 姓名 | 次数 | | | | 次数 | 会次数 | 会次数 | 会次数 | 会次数 | | 张雷 | 2 | 2 | / | / | 1 | 1 | / | / | / | 本人经第三届董事会第六次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过 《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》成为公司第三届董 ...