深圳市三态电子商务股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市三态电子商务股份有限 公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-017 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）根据中华人民共和 国财政部（以下简称"财政部"）的相关规定变更会计政策。根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 公司本次会计政策变更无需提交董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、 经营成果和现金流量产生重大影响。现将具体情况公告如下： 一、本次会计政策变更情况概述 1、变更原因及日期 2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《企业会计准则解释第 16 号》，其中"关 于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处 理"的规定自 2023 年 1 月 1 日起施行。 2023 年 10 月 25 日，财政部发布了《企业会计准则准则解释 17 号》，其 中关于"关于流动负债与非流动负债的划分"、"关于供应商融资安排的披露" 和"关于售后租回交易的会计处理"的 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为三态电子商 务股份有限公司（以下简称"三态股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年2月修订）》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对三态股份2023年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查， 具体内容如下： 一、募集资金基本情况 1 —上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年1月）》等法律、法规和规范性文 件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司对募集资金实行专户存储与管理。 公司分别于2021年1月25日、2021年2月9日召开的第四届董事会第十二次会议、 2021年第一次临时股东大会审议通过《关于公司设立募集资金专项存储账户的议案》， 同意公司在首次公开发行股票获得深圳证券交易所审核通过及中国证监会同意注册 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 深圳市三态电子商务股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）外汇 套期保值业务，有效防范和控制风险，加强对外汇套期保值业务的管理，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 7 号——交易与关联交易》及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常经营或业务需要，与 境内外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利 率风险的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、 货币互换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务。 第三条 本制度适用于公司及下属全资子公司、控股子公司或公司控制的其 他企业（以下合称"子公司"）开展的外汇套期保值业务。子公司开展外汇套期保 值业务由公司统一管理。 第四条 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-018 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于举办2023年年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 3 月 29 日在巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告摘要》。 为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公 司定于 2024 年 04 月 09 日（星期二）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn） 举办公司 2023 年年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者 的意见和建议。 会议召开时间：2024 年 04 月 09 日（星期二）15:00-17:00 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议问题征集： 投 资 者 可 于 2024 年 04 月 09 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1cZEfPEdF3 ...

深圳市三态电子商务股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告和审计委员会对 会计师事务所履行监督职责情况报告 公司于2023年11月29日召开的第五届董事会审计委员会第十一次会议，审议 通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，公司董事会审计委员会对容诚会计师 事务所进行了审查，认为容诚会计师事务所满足为公司提供审计服务的要求，具 备独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，同意续聘容诚会计师事务所为公司 2023年度审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。 公司于 2023 年 12 月 5 日召开的第五届董事会第十三次会议、第五届监事会 第八次会议审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》，并经公司于 2023 年 12 月 21 日召开的 2023 年第三次临时股东大会审议通过后生效。 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计准则》和其他执业规 范，及公司 2023 年年报工作安排，容诚会计师事务所对公司 2023 年度财务报告 进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他关联方 占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 根 ...

【RSM】容诚 募集资金存放及使用情况鉴证报告 深圳市三态电子商务股份有限公司 容诚专字[2024]518Z0213 号 琴城会计师 骑 丝 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行查 "选行查 目 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 3-7 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 容诚专字[2024]518Z0213 号 深圳市三态电子商务股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的深圳市三态电子商务股份有限公司(以下简称三态股份公 司 ) 董事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供三态股份公司年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他 目的。我们同意将本鉴证报告作为三态股份公司年度报告必备的文件,随其他文 件一起报送并对外披露。 二、董事会的责任 按照中国证券监督管理 ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-007 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于签订募集资金五方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1201 号文）同意注册，公司首次 向社会公开发行 11,846.00 万股人民币普通股（A 股），每股面值为 1.00 元，每 股发行价格为 7.33 元，募集资金总额为人民币 868,311,800.00 元，扣除发行费用 106,400,963.13 元（不含增值税）后，募集资金净额为 761,910,836.87 元，容诚 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了 审验，并于 2023 年 9 月 25 日出具了"容诚验字[2023]518Z0144 号"《验资报告》。 （一）协议签署主体 甲方一：深圳市三态电子商务股份有限公司 二、增加募投项目实施主体、实施地点情况 公司于 2024 年 1 月 25 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市三态电子商务股份有限公司首次公开发行 1 网下配售限售股上市流通的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，中信证券股份有限公司作为深圳市三态电子商务股份有限公司 （以下简称"三态股份"、"公司"）的保荐人，对公司首次公开发行股票的限售流 通股申请上市流通事项进行了审慎核查，具体内容如下： 一、首次公开发行网下配售股份概况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市三态电子商务股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1201号）同意，三态股份首次公开发行 人民币普通股（A股）118,460,000股，并于2023年9月28日在深圳证券交易所创业板上 市交易。 首次公开发行前公司总股本为670,391,223股，首次公开发行后公司总股本为 788,851,223股，其中有限售条件流通股数量为677,619,368股，占发行后总股本的85.90% ...

证券代码：301558 证券简称：三态股份 公告编号：2024-006 深圳市三态电子商务股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称 "公司"）首次公开发行网下配售限售股，解除限售的股份数量为7,228,145股， 占公司总股本的0.9163%，解除限售股东户数共6,446户，限售期为自公司股票 首次公开发行并上市之日起6个月。 自公司首次公开发行网下配售限售股份形成至本公告日，公司未发生因股份 增发、回购注销及派发过股票股利或资本公积转增股本等导致公司股份变动情形。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解 除股份限售的网下发行投资者均受限于如下限售安排："网下发行部分采用比例 限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整计算）限售期 限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票中， 90%的股份无限售期，自本 ...