深圳市绿联科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，增进投资者对公司的 了解与认同，促进公司与投资者之间的良性互动关系，提高公司的诚信度，进一 步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规范指引》"）等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳市绿联科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）和《深圳市绿联科技股份有限公司信息披露管理制度》 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳市绿联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制定本规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司章程》 及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。 公司董事会秘书兼任证券事务部负责人，保管董事会印章。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》 及股东会赋予的职权，对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董 事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方式。 第五条 公司董事会人员组成根据《公司章程》确定。 第六条 董事会应当在《公司章程》规定的范围内行使职权。 第十一条 提出的议案应符合如下标准： 第七条 董事长、副董事长应当在《公司章程》规定的范围内行使职权。 董事会下设审计委员会，行 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的关联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、 合理性，充分保障股东、特别是中小股东和公司的合法权益，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文 件和《深圳市绿联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有 关规定，制定本办法。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发生的转移 资源或义务的事项，不论是否收受价款。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益。 第二章 关联人和关联关系的界定 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 1 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，加强公司 内部控制和风险管理，促进公司完善治理、增加价值和实现目标，根据《中华人民共和国审 计法》《中华人民共和国审计法实施条例》《企业内部控制基本规范》《审计署关于内部审 计工作的规定》、中国内部审计协会制定的《中国内部审计准则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规以及公司章程规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计：是指审计部门或人员应用系统的、规范的方法，对公司、 控股子公司及具有重大影响的参股公司（以下简称"子公司"）的公司治理、内部控制、风 险管理的有效性，经营活动的效益性，财务信息的真实性和完整性等进行的独立、客观地监 督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制：是由公司董事会、经理层和全体员工实施的、旨在合理保 证实现如下控制目标的过程： 第四条 公司各部门、控股子公司以及对上市公司具有重大影响的参股公司应当配合内部 审计机构履行职责，不得妨碍内部审计机构的 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《深 圳市绿联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司董事会特设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责起草公司董事 和高级管理人员的选拔标准和程序，广泛搜寻候选人，对候选人进行审查并提出 建议。 第二章 产生与组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持提名委 员会工作；召集人由半数以上委员推举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 在该任期内，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由提名委 员会根据上述第三 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 信息披露管理制度 （六）法律、法规和规范性文件规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司及上述相关信息披露义务人应当根据相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件、本制度以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他 相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决 策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息""重大事件"或"重大事 项"），并应保证所披露信息的真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司董事长为信息披露工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工 作主要责任人，负责管理信息披露事务。证券事务部在董事会秘书领导下具体负 第一章 总则 第一条 为规范深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，加大对公司年度报告（以下简称"年报"）信息披露责任人的问 责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确 性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《深圳市绿联科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《中华人民共和国会计法》（以下简称《会 计法》）、《企业会计准则》（包括基本准则与具体准则和应用指南）及其他有关法 律、法规、规章、规范性文件的规定，遵守公司与财务报告相关的内部控制制度， 确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金流量。 公司任何人员不得干扰、阻碍公司聘请的会计师事务所及注册会计师独立、 客 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为有效控制深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保风险，保护投资者合法权益，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明 确公司股东会、董事会等组织机构在公司对外担保决策方面的职责，控制财务和 经营风险，依据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件及 《深圳市绿联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司控股子公司。 第三条 公司对外担保行为应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格 控制担保风险。 第四条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行 为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东会或董事会的批准，公 司不得对外提供担保。 第二章 对外担保的审批权限 （五）公司及其控股子公司提供的担保总额，超过公司最近一期经审计总资 1 产 30%以后提供的任何担保； （六）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%； （七）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保； （八）深圳证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 第四条 公司直接或间接控股50%以上的及其他纳入公司合并会计报表的企业 发生的本办法所述对外投资决策事项，视同公司发生的事项，适用本办法的规定。 公司参股的企业发生的本办法所述对外投资事项，可能对公司股票、债券及 其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本办法的规定履行相应的审 批程序后，再按照参股公司的章程及其有关办法行使公司的权利。 第五条 公司对外投资必须符合国家法律法规、产业政策及《公司章程》等的 规定，符合公司发展战略和产业规划要求，有利于公司的可持续发展，有预期的 投资回报，并最终能提高公司价值和股东回报。 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的内部控制，保证公司科学、安全与高效地做出决策，明确公司股东会、董 事会、总经理等组织机构在公司对外投资决策方面的职责，控制财务和经营风险， 依据《中华人民公司共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《创业板上市规则》 "）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及 ...

深圳市绿联科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司 股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市绿联科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）董 事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，规范公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其买卖本公司股票的行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）发布的《上市公司 股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及 其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》等法律、法规、规章、 规范性 文件和《深圳市绿联科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的本 公司股份。从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖 ...