中原证券股份有限公司 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 董事会审计委员会运作指引》和中原证券股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）的《公司章程》及《公司董 事会审计委员会工作规程》等相关规定，公司董事会审计委 员会始终秉持勤勉尽责、忠实履职的工作原则，切实有效履 行各项职责，为提升公司审计工作质量、保障董事会科学决 策发挥了重要支撑作用，现将公司董事会审计委员会 2025 年的主要工作情况及 2026 年度工作计划报告如下： 一、董事会审计委员会的基本情况及 2025 年度会议召 开情况 2025 年 12 月 31 日，公司第七届董事会第四十一次会议 补选王辉先生、王慧轩先生、杜晓堂先生、朱军红女士为第 七届董事会审计委员会委员，陈志勇先生不再担任召集人， 田圣春先生不再担任审计委员会委员。 董事会审计委员会 2025 年度工作报告 截至本报告期末，公司董事会审计委员会 5 人，具体组 成人员为：王辉先生、陈志勇先生、王慧轩先生、杜晓堂先 生、朱军红女士，其中王辉先生为召集人。董事会审计委员 会成员 4 人为公司独立董事，占该委员会人数的大多数，其 1 中具有专业会计资格的独立董事王 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 Central China Securities Co., Ltd. （2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為「中原証券股份有限公司」， 在香港以「中州証券」名義開展業務） （股份代號：01375） 海外監管公告 本公告乃由中原證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《中原證券股份有限公司2025年度 獨立董事獨立性自查情況的專項報告》、《中原證券股份有限公司2025年度審計 報告》、《中原證券股份有限公司2025年度非經營性資金佔用及其他關聯資金 往來的專項說明》、《中原證券股份有限公司2025年度獨立董事述職報告（陳志 勇）》、《中原證券股份有限公司2025年度獨立董事述職報告（王輝）》、《中原證 券股份有限公司2025年度獨立董事述職報告（王慧軒）》、《中原證券股份有限公 司20 ...

中原证券股份有限公司 2025 年度独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等要求，中原证券股份有限公司(简称"公司") 董事会就公司 2025 年度在任的独立董事陈志勇先生、王辉 先生、王慧轩先生、杜晓堂先生、曾崧先生（已离任）、贺 俊先生（已离任）的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见: 经核查独立董事陈志勇先生、王辉先生、王慧轩先生、 杜晓堂先生、曾崧先生（已离任）、贺俊先生（已离任）的 任职经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任 除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任 任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系,不存在影响独立董事 独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》中对独立董事独立性的相关要求。 ...

中原证券股份有限公司 董事会审计委员会对 2025 年度年审会计师事务所 履职情况履行监督职责的报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会〔2023〕4 号）《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》和《公司章程》等相关规定,董事 会审计委员会（简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则, 恪尽职守、认真履职,现将审计委员会对会计师事务所 2025 年度审计工作履行监督职责的情况汇报如下: 一、会计师事务所基本情况 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙企业）（简称"信 永中和"）前身为信永中和会计师事务所有限责任公司，成 立于 2000 年，2012 年 3 月经财政部等部门批准变更组织形 式为特殊普通合伙企业。 信永中和具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并 经财政部、证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。信 永中和已根据财政部和证监会《会计师事务所从事证券服务 业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务 业务备案。 按照《审计业务约定书》，遵循《中国注册会计师审计 准则》等执业规范及公司 2025 年中期审阅和年度审计工作 安排，信永中和对公司 2025 ...

关于修订《公司章程》的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 2026 年 3 月 27 日，公司第七届董事会第四十四次会议审议通过《关于修订 <公司章程>的议案》，同意公司对《公司章程》的部分条款进行修改。上述议案 尚需提交公司股东会审议通过，提请股东会授权董事会经营管理层办理相关工商 变更登记，并上报中国证券监督委员会河南监管局备案。 现就《公司章程》的具体修改情况公告如下： 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2026-009 中原证券股份有限公司 | | | 展时代要求，大力弘扬中华优秀传统文化； | | --- | --- | --- | | | | 对标行业文化建设要求，结合公司实际，推 | | | | 进公司文化核心要素融入公司发展战略和 | | | | 经营发展的各个环节。 | | | 第一百二十一条 …… | 第一百二十二条 …… | | | 股东会选举两名以上独立董事时，应当 | 公司单一股东及其一致行动人拥有权 | | | 实行累积投 ...

中原证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告摘要 证券代码：601375 证券简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2025年度可持续发展报告摘要 1 / 6 中原证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告摘要 第一节 重要提示 1、本摘要来自于可持续发展报告全文，为全面了解本公司环境、社会和公司治理议 题的相关影响、风险和机遇，以及公司可持续发展战略等相关事项，投资者应当到 www.sse.com.cn 网站仔细阅读可持续发展报告全文。 2、本可持续发展报告经公司董事会审议通过。 2 / 6 中原证券股份有限公司 2025 年度可持续发展报告摘要 1、基本信息 2、可持续发展治理体系 （1）是否设置负责管理、监督可持续发展相关影响、风险和机遇的治理机构：√是， 该治理机构名称为董事会、战略与可持续发展委员会 □否 （2）是否建立可持续发展信息内部报告机制：√是，报告方式及频率为一年一次 □否 （3）是否建立可持续发展监督机制，如内部控制制度、监督程序、监督措施及考核 情况等：√是 ，相关制度或措施为公司通过搭建多层级 ESG 治理架构，由董事会战 略与可持续发展委员会统筹推进可持续发展战略，并定期 ...

公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2025年度内部控制评价报告 中原证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2025年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。审计委员会对公司建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组 织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会及董事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， ...

中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.022 元（含税）。 本次利润分配预案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准 2025 年度利润分配预案的股东会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派 实施公告中明确。 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2026-010 中原证券股份有限公司 2025年度利润分配预案暨2026年中期利润分配授权 的公告 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配预案内容 （一）2025 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2025 年度，公司实现归 属于母公司股东净利 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 Central China Securities Co., Ltd. （2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為「中原証券股份有限公司」， 在香港以「中州証券」名義開展業務） （股份代號：01375） 海外監管公告 本公告乃由中原證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《中原證券股份有限公司2025年度 可持續發展報告》，僅供參閱。 承董事會命 中原證券股份有限公司 董事長 張秋雲 中國，河南 2026年3月27日 於本公告日期，本公司的董事為張秋雲女士、李文強先生、馮若凡先生、唐進先生、田聖春 先生、朱軍紅女士、陳志勇先生*、王輝先生*、王慧軒先生*及杜曉堂先生*。 * 本公司獨立非執行董事 地 址： 中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号 邮 编： 450018 电 话： 0371 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確 性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不對因本公告全部或任何部份內容而產生或 因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 Central China Securities Co., Ltd. （2002年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為「中原証券股份有限公司」， 在香港以「中州証券」名義開展業務） （股份代號：01375） 海外監管公告 本公告乃由中原證券股份有限公司（「本公司」）根據香港聯合交易所有限公司 證券上市規則第13.10B條作出。 茲載列本公司於上海證券交易所網站發佈之《中原證券股份有限公司第七屆董 事會第四十四次會議決議公告》、《中原證券股份有限公司2025年度利潤分配預 案暨2026年中期利潤分配授權的公告》及《中原證券股份有限公司關於續聘2026 年度審計機構的公告》，僅供參閱。 承董事會命 中原證券股份有限公司 董事長 張秋雲 中國，河南 2026年3月27日 於本公告日期，本公司的董事為張秋雲女士、李文強先生、馮若凡先生、唐進先生、田聖春 先生、朱軍紅女士、陳志勇先生*、王輝先 ...