券商经纪业务违规现象频发。 今年以来，A股市场交投活跃度显著提升，投资情绪愈发浓厚。然而，部分证券公司分支机构及相关从业人员 为抢占市场份额、开拓业务，屡屡触碰监管"红线"，违规现象频发，引发市场广泛关注。 根据券商中国记者梳理，近日多家券商分支机构或从业人员因向非营销人员下达营销任务；委托他人招揽客 户；违规承诺收益等问题而被地方证监局处罚。 有券商营业部人士分析认为，上述现象屡禁不止的原因是多方面的。一方面，随着市场回暖，今年各券商分支 机构考核任务比往年加重，从业人员为完成业绩指标，拓客心切也存在侥幸心理，容易突破合规底线；另一方 面，部分券商分支机构内部的合规管理与内控机制存在漏洞，未能对业务开展形成有效监督和约束。 有营业部违规揽客受罚 近日，浙江证监局接连对两家券商营业部作出行政处罚，上述两家营业部均存在为拓展业务而违规操作的共性 问题。 具体来看，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活 动的行为。 根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得违规委托证券经纪 人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。 对此， ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：000008 股票简称：神州高铁 公告编号：2025028 神州高铁技术股份有限公司 为进一步加强公司合规管理体系建设，强化依法合规经营管理的要求，有效 提升合规管理水平，防范合规风险，为公司健康和可持续发展提供有力保障，依 据相关政策法规，结合公司实际，同意修订《神州高铁技术股份有限公司合规管 理办法》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 为进一步规范对外捐赠行为，加强对外捐赠事项的审批管理，依据相关法律 法规，结合公司实际，同意修订《神州高铁技术股份有限公司对外捐赠管理办法》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 三、备查文件 特此公告。 一、会议召开情况 神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十五届董事会第十次会 议于2025年5月28日以通讯方式召开。会议通知于2025年5月21日以电子邮件形式 送达。会议由公司董事长主持，应参加表决董事9名，实际参加表决董事9名。本 次会议召集、召开的程序、方式符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《公司 ...

上市保险中介公司面临的监管挑战与对策 近年来，随着中国金融监管体系的持续完善，保险中介行业正经历从"规模扩张"向"质量提升"的深刻转型。特别是在2024年《金融机构合规管理办法》出台 后，保险中介机构的合规管理、信息披露及业务模式创新面临更高要求。对于已上市的保险中介公司而言，既要满足资本市场的透明化需求，又需应对监管 层对行业乱象的"清虚提质"行动，其面临的挑战尤为显著。本文将从监管政策、行业趋势及企业应对策略三方面展开分析。 一、监管趋严：合规与业务模式的双重压力 尽管监管趋严，但保险中介行业仍蕴藏巨大潜力。 三、企业应对策略：合规先行，创新破局 1. 构建合规长效机制 四、结语 在强监管与高质量发展的双重背景下，上市保险中介公司需以合规为核心抓手，以科技创新为驱动力，在细分市场中寻找增长点。通过优化股权结构、强化 信息披露、深耕银发经济与文旅保险等赛道，企业不仅能规避监管风险，更能在行业洗牌中巩固领先地位。未来，唯有"合规+创新"双轮驱动，方能在资本 市场的浪潮中稳健前行。 中中保险咨询（51买牌网 51maipai) 是一家专门的保险中介牌照居间交易网站，保险行业29年从业经验，成功操盘41家全国保险 ...

5月28日，因存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，浙江监管局对光大证券一营业部以及相关负责 人采取出具警示函措施的决定。 值得关注的是，今年1月，因存在违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活动的情形，上海证监局对光大证券上海一营业部员工采取出具警示函 的行政监管措施。 因违规营销等 一券商营业部及相关负责人收"罚单" 5月28日，浙江监管局发布《关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定》。 监管重拳出击 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00006262 | ਦੇ 常 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2025年05月28日 | | ਸਮ 称 | 关于对光大证券股份有限公司丽水灯塔街证券营业部采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 름 | | 主题词 | | 根据罚单，该营业部存在向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位部分职责未有效分离等问题，反映出营业部内部控制不完善、合规管 理不到位，违反了《关 ...

一张张罚单揭开了利安人寿保险股份有限公司（以下简称"利安人寿"）的合规风险面纱。5月28日，北京商报记者了解到，利安人寿两家分支机构同日收到 罚单，其中，利安人寿河南分公司因"造假"，唆使、诱导保险代理人进行违背诚信义务的活动，被警告并罚款24万元。该公司郑州中心支公司同样因"造 假"被罚，两家分支机构合计被罚69万元。不仅如此，记者注意到，该公司部分分支机构频频触及监管红线。 在业内人士看来，保险公司频频违规不仅损害公司声誉，可能导致客户流失，还会破坏行业秩序，引发信任危机。针对违规问题，应从人员、制度与监督整 改三方面入手。如加强员工培训，提升合规意识；完善内部管理制度，明确流程与责任；强化监督机制，及时发现与纠正违规行为。 频"吃"罚单 5月27日，金融监管总局河南监管局发布行政处罚信息显示，利安人寿河南分公司因编制或者提供虚假的报告、报表、文件、资料，唆使、诱导保险代理人 进行违背诚信义务的活动，被警告并罚款24万元。 在"双罚制"背景下，时任利安人寿河南分公司本部负责人刘建国、时任利安人寿河南分公司本部一区组训胡宗鹏，分别被警告并罚款1万元。时任利安人寿 河南分公司副总经理王宏斌被警告并罚款5万元。 ...

在企业数字化管理进程中，信息留存与合规监管成为刚需。企业微信（企微）作为国内领先的办公通讯工具，其会话存档功能不仅帮助企业满足监管要求， 还能优化内部协作效率。本文将深度解析企微会话存档的核心价值，助企业实现合规管理与高效协作的双赢。 企微会话存档，顾名思义，是企业微信专为企业打造的一项高级功能，其核心使命在于全面、准确且安全地留存员工与客户之间以及员工内部的沟通记录。 企业微信会话存档功能恰恰满足了这一关键需求。通过对员工与客户沟通记录的全面存档，金融企业能够轻松应对监管检查，为自身的合规运营提供坚实保 障。 | | 公众号 ( | 工作台 | 客户引流 | | 群管理 | | 官指裂变 | 会活同时 | | 数据互通 | 销售CRM | 更多 v | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | @ AI智能 | < | 按员工查看 | 关键词 | 数据过滤记录 | | | | | | | | | | | Al话术推荐 | | | | | | | | | | | | | | ...

中国经济网北京5月25日讯浙江证监局5月23日发布《关于对华西证券（002926）股份有限公司义乌商城 大道证券营业部采取出具警示函措施的决定》《关于对魏谦采取责令改正措施的决定》《关于对童学俊 采取出具警示函措施的决定》。 经查，华西证券股份有限公司义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进 行投资者招揽活动的行为，违反了《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第八条第七项的规 定。根据《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第四十三条的规定，浙江证监局决定对华西证 券股份有限公司义乌商城大道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚 信档案。 魏谦作为营业部负责人，对上述违规行为负有责任。根据《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规 定，浙江证监局决定对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司负责人，对所辖证券营业部合规运营不到位承担责任，违 反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第十条第一款的规定。根 据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第 ...

图为活动现场 扬子晚报网5月23日讯 （通讯员 张建武 记者 薛玲） "我们公司有一笔收入需要开票，才月初就提示数电发票额度不足，这是为什么？""以现金出资方式 取得股权，需要注意的事项有哪些？"……由南京市鼓楼区下关街道办事处、下关街道商会联合鼓楼区税务局共同主办的"税企连心桥 服务零距离"活动， 5月23日在深业滨江中心举办。活动现场，鼓楼区税务局税源管理二科工作人员围绕股权转让涉税处理及发票合规管理等企业关注的焦点，现场展开了"干 货"满满的专业指导。 图为活动现场 随着企业经营活动的日益多元化，股权转让涉税处理及发票合规管理成为企业关注的焦点。此次活动旨在帮助企业准确把握相关政策，规避涉税风险。活 动现场，鼓楼区税务局税源管理二科工作人员围绕自然人股权转让涉税审核要点，以及数电发票赋额涉税审核要点，进行了专题税务政策宣讲，并现场为 受邀而来的企业代表答疑解惑。 图为活动现场 优质的税收营商环境对于企业来说犹如阳光雨露，是立业兴业的必要条件。下关街道统战委员郭小照表示，此次活动通过专题讲解加互动答疑的形式，不 仅以到位的政策解读帮助企业把握政策要点，现场建立的税企对话机制也为双方搭建了更为畅通的沟通平台 ...

转自：中国质量报 目前全球产业链进入深度调整重构期，合规已成为各类经贸组织和跨国企业持续健康发展、依法规范管 理的基本要求，企业面临国内外合规监管的双重机遇挑战。试点培育公平竞争合规管理体系标杆企业， 既推动企业自我规范，打造诚信经营、守法自律、公平竞争的企业文化，提升企业治理能力和品牌形 象，推动地区经济高质量发展，又引导全社会共同培育和倡导公平竞争文化，推动竞争生态持续改善， 积极为高质量发展赋能。 海沧区市场监管局相关负责人表示，该局将继续发挥职能作用，持续指导辖区企业开展合规管理体系建 设，不断提升企业规范化、现代化管理水平，推动企业从"要我合规"向"我要合规"转变。 本报讯 （王逸欣 王思源 记者江 岱）近日，在福建省厦门市海沧区市场监管局指导下，厦门松霖科技股 份有限公司（以下简称"厦门松霖科技"）获颁全国首张经营者公平竞争合规管理体系认证证书，为优化 营商环境提供了创新实践样本。 公平竞争是市场经济的内在要求，合规守正是企业的立身之本。随着全球化、信息化和法治化进程不断 加深加快，合规已成为现代企业管理的重要组成部分。在全球化进程加速和法治化建设深化的背景下， 福建省市场监管局率先启动"商业秘密 ...

如果说2025年之前，出海还只是部分公司的选择， 那在2025年之后，出海已经成为了一个"必答题"。 因为对于国内大部分企业来说，海外市场都是远大于国内市场的。 然而，在贸易战、关税壁垒和逆全球化冲击下，当前企业出海的风险和困难比大部分人想象的还要大， 为了提升企业出海的成功率， 我们已经把企业出海最容易失败的地方和重点注意事项逐一梳理好了， 就在最新上线的 《中国企业出海指南》 中。 中国企业出海指南 1.纸质资料《中国企业出海指南》 2.线上课程《境内企业赴美国上市的法律实务解读》 3.梧桐定制笔记本1个 中国企业出海指南 扫码立即购买/试读 《中国企业出海指南》共有 332页 ， 15.5万字 ，9个章节，主要从海外布局、监管要求、股权架构、 审批流程、交易文件、合规风险、税务考量、区域国别等角度出发，全景式梳理了企业出海的实务要 点。 也许有人会疑惑， 为什么大多数出海架构中都会加入一个夹层BVI公司？ n域外设立公司 区四不川公里 3. 境外投资的境 商务部备案/核准 内审批标程 外汇登记 境外投资的境内审批 国资监管 反垄断申报 其他注意事项 外债登记 境外融资的境内审批 境外上市备案 美国投资审 ...