华源证券股份有限公司 关于 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 2024年股权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年八月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 第一章 释 义 | 2 | | 第二章 声 明 | 4 | | 第三章 本激励计划的主要内容 | 5 | | 一、本激励计划的股票来源 | 5 | | 二、拟授予的权益数量 | 5 | | 三、本激励计划的相关时间安排 | 5 | | 四、本激励计划的授予价格和行权价格 | 9 | | 五、本激励计划的限制性股票的授予与解除限售条件及股票期权的获授与行权条 | | | 件 | 12 | | 六、本激励计划的其他内容 | 19 | | 第四章 本次独立财务顾问意见 | 20 | | 一、对股权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 | 20 | | 二、对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 | 21 | | 三、对激励对象范围和资格的核查意见 | 21 | | 四、对股权激励计划权益授出额度的核查意见 | 22 | | 五、对本激励计划股票期权行权价格的核查意见 | 23 | | 六、对上市公司是否为激励对象提供任何形式 ...

令杜律师事务所 KING&WODD MAILESONS 广东省深圳市南山区科苑南路2666号 中国华润大厦28层 邮编:518052 28th Floor, China Resources Towe 2666 Kevuan South Road Nanshan District Shenzhen, Guangdong 518052 P.R. China T +86 755 2216 3333 +86 755 2216 3380 www.kwm.com 北京市金杜(深圳)律师事务所 关于湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 2024年股权激励计划(草案) 之 法律意见书 致：湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 北京市金杜（深圳）律师事务所（以下简称本所）接受湖北开特汽车电子电器 系统股份有限公司（以下简称公司或开特股份）的委托，根据《中华人民共和国公 司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司股权激励管理办法》 (以下简称《管理办法》)及《北京证券交易所上市公司持续监管办法(试行)》(以 下简称《持续监管办法》)、北京 ...

证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-075 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权公告 独立董事（杨世珍）作为征集人保证本公告不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 征集人作为独立董事，符合《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂 行规定》规定的征集条件，并保证其在本公告披露后至代为行使股东权利之日持 续符合征集条件。 一、征集事由 按照《公司法》《证券法》《公开征集上市公司股东权利管理暂行规定》《北 京证券交易所股票上市规则(试行)》的有关规定，独立董事（杨世珍）作为征集 人，就公司拟于2024年8月27日召开的2024年第一次临时股东大会审议的有关议 案向公司全体股东征集表决权。 征集表决权议案： 1、《关于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》； 2、《关于公司<2024 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》； 3、《关于拟认定公司核心员工的议案》； 4、《关于公司<2024 年股权激励计划首次授予的激励对象名单>的议案》； 四、征集方案 （一）征集对象 截至2024年8月22日（股东大会股 ...

证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-069 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 2024 年股权激励计划实施考核管理办法 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建 立、健全公司长效激励与约束机制，提高员工的积极性、创造性，有效地将股东利 益、公司利益、核心团队及员工个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 可持续发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规 则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》（以下简称"《持 续监管办法》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 3 号——股权激励 和员工持股计划》（以下简称"《监管指引第 3 ...

证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-067 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 2024 年第二次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 （二）会议出席情况 本次会议出席和授权出席的职工代表合计 36 人。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 10 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场 4.发出职工代表大会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 7 日以通讯方式发出 5.会议主持人：工会主席孙琴女士 6.召开情况合法、合规、合章程性说明 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、会议表决情况 1、审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》； 为增强公司人员稳定性，吸引和留住符合公司实际情况的优秀人才，保证公司 长期稳定发展，公司拟提名以下 47 人为公司核心员工。 拟认定的核心员工名单如下（排名不分先后）： | | | | 1 | 黎晓英 | 25 | 张成耀 ...

1.会议召开时间：2024 年 8 月 10 日 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-066 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 第五届监事会第二次会议决议公告 2.会议召开地点：武汉市经开区（汉南区）开特汽车电子工业园二楼会议室 3.会议召开方式：现场表决 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 7 日 以邮件方式发出 5.会议主持人：潘英武 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序和议事内容均符合《公司法》和《公 司章程》的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》 为保证公司 2024 年股权激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营目 标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》《北京 ...

湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 第五届董事会第二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-065 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 8 月 10 日 2.会议召开地点：武汉市经开区（汉南区）开特汽车电子工业园二楼会议 室 3.会议召开方式：现场表决和通讯表决相结合 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 8 月 7 日以邮件方式发出 5.会议主持人：郑海法 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开、议案审议程序和议事内容均符合《公司法》和 《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 7 人，出席和授权出席董事 7 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于公司<2024 年股权激励计划（草案）>的议案》 1.议案内容： 为进一步建立、健全公司长效激励与约束机制，提高员工的积极性、创造 性，有效地将股东利益、公 ...

证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-071 （一）本激励计划授予的限制性股票在激励对象间的分配情况 （二）本激励计划授予的股票期权在激励对象间的分配情况 | | | 获授的股票期权 | 占本激励计划拟 | 占本激励计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 数量（万份） | 授予股票期权总 | 公告日股本总额的 | | | | | 数的比例 | 比例 | | 郑海法 | 董事长兼总经理 | 15 | 16.85% | 0.08% | 湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 2024 年股权激励计划首次授予的激励对象名单 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 一、2024 年股权激励计划权益分配情况 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占本激励计划拟 | 占本激励计划草案 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 票数量（万股） | 授出限制性股票 | 公告日股本总额 ...

公司研究 2024.08.08 开特股份（ 832978） 公司深度报告 深耕汽车热管理，业务处于快速扩张期 方 正 证 券 研 究 所 证 券 研 究 报 告 分析师 郑豪 登记编号：S1220522040003 王玉 登记编号：S1220521010001 联系人 李倩 | --- | --- | |-------------------------|------------------| | | | | 推 荐 ( 首 次 | ) | | 公司信息 | | | 行业 | 底盘与发动机系统 | | 最新收盘价(人民币/元 ) | 9.2 | | 总市值(亿)(元 ) | 16.27 | | 52 周最高/最低价(元 ) | 16.31/5.17 | 历史表现 0% 25% 50% 75% 100% 125% 23/9/28 23/12/15 24/3/2 24/5/19 24/8/5 开特股份 数据来源：wind 方正证券研究所 相关研究 核心观点： 深耕汽车热管理，业务处于快速扩张期。公司系国内知名的汽车热系统产品 提供商，为国家级"专精特新"小巨人，主要业务为传感器类、控制器类和 执行器类等产品的研发 ...

湖北开特汽车电子电器系统股份有限公司 证券代码：832978 证券简称：开特股份 公告编号：2024-064 三、对公司的主要影响 本次拆迁补偿协议履行事项不构成关联交易，不构成重大资产重组。因本次腾 退收回土地涉及少部分募投项目规划用地，公司拟通过增加建筑楼层来减少收回用 地对生产厂房面积的影响。本次政府道路建设对募投项目的施工进度造成了一定影 响，后续公司将加快募投项目建设进度，力争募投项目按时完工。上述变动不涉及 公司募投项目的用途、实施主体、实施方式等变更的情形，不会对募投项目产生重 大不利影响。 本次征收所得款项将用于公司日常生产经营活动所需营运资金。公司将严格根 据《企业会计准则》的有关规定进行会计处理，会计处理最终以会计师事务所审计 后的结果为准。 四、备查文件 （一）《军纱大道延长线建设项目国有土地的收储及拆迁腾退补偿协议书》 关于收到拆迁补偿款的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 一、基本情况 因武汉市经开区（汉南区）内军纱大道延长线建设项目需要，湖北开特汽车电 子电 ...