内部审计管理制度 山东南山铝业股份有限公司 内部审计管理制度（2025 年 8 月修订） 第一条 为全面贯彻执行国家《审计法》、《审计署关于内部审计工 作的规定》和《企业内部控制基本规范》， 加强对公司财务收支及经 济活动的审计监督，严肃财经纪律，强化内部控制，促进公司健康发 展，依据国家有关法律法规、上海证券交易所和《山东南山铝业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 内部审计是指由公司内部机构或人员，对其内部控制和风 险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的一种评价活动。其目的是为了建立高效率的内部审计监 督机制，保证政策和制度得到有效的贯彻和执行；不断完善内部控制 制度；降低成本消耗；提高工作效率，保证工作质量；及时堵塞漏洞， 防止舞弊；促进公司及投资企业改善经营管理， 提高经济效益，实现 组织目标。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工 作合法、合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高 经济效益。 第四条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、 分公司的财务收支、经济活动均接受本制 ...

募集资金使用管理办法 山东南山铝业股份有限公司 募集资金使用管理办法（2025 年 8 月修订） 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的使用和 管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《首次公开发行股票注册管理办法》、《上市公司 证券发行注册管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司募集资金监管 规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）以及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》 （以下简称《规范运作指引》）等有关法律、法规和规定的要求，结合公司的实 际情况，制定本办法。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券、期货从 业资格的会计师事务所出具验资报告，并立即按照招股说明书或者其他公开发行 募集文件所列用途使用，不得擅自改变用途。 第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项 目，未经公司股东会批准，不得改变募集资金的用途。 第四条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《股票上市规则》《上市公 司募集资金监 ...

山东南山铝业股份有限公司 投资者关系管理制度 山东南山铝业股份有限公司 投资者关系管理制度（2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为了加强山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的信息沟通，切实建立公司与投资者（特 别是社会公众投资者）的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者（特 别是社会公众投资者）的合法权益，形成公司与投资者之间长期、稳定、和谐的 良性互动关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价 值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员 会《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件，《上海证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等上海证券交易所相关业 务规则、以及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有 关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 ...

第二章 内幕信息及内幕知情人 第四条 本制度所指内幕信息是指《证券法》所规定的，涉及公司的经营、 财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影响的尚未公开的信 息，以及《证券法》第八十条第二款、第八十一条第二款所列重大事件。 内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度（2025 年 8 月修订） 山东南山铝业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息 及知情人管理，加强内幕信息保密工作，以维护信息披露公平原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公 司章程》《公司信息披露管理办法》等有关规定，制定本制度。 第二条 公司内幕信息及知情人管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实 施。证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常办事机构， 且是公司唯一的信息披露机构。 第三条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未规定 的，适用公司《信息披露管理办法》的相关规定。 第五条 尚未公开是指公司未在选定的证监会指 ...

信息披露暂缓与豁免管理制度 山东南山铝业股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度（2025 年 8 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信 息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，促进公司依法合规履行信息披露义务， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂 缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及《山东南山 铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和上海证券交易所规定或者要求 披露的内容，适用本制度。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第三条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以 下统称国家秘密），依法豁免披露。 第四条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传 ...

山东南山铝业股份有限公司 董事会战略委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了科学地规划公司发展，健全投资决策程序，提高重大投资决 策效益和决策质量，完善公司法人治理结构，促进公司健康、稳定、持续的发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》等 有关法律、法规和规范性文件以及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，公司设立战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会下设的常设专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以 上提名，并由董事会选举产生委任。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由董事长担任，负责主 持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 战略委员会主任委员（召集人）负责召集和主持战略委员会会议，当委员 会主任委员（召集人）不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职 权；委员会主 ...

股东会议事规则 山东南山铝业股份有限公司 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 股东会议事规则（2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》（以下简称"《股东会规则》"）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 为"《上市规则》"）和《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 的规定，制订本规则。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 公司在 ...

山东南山铝业股份有限公司 关联交易管理制度（2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为保证山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 与关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行 为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关法 律、法规、规范性文件及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第四条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第五条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成 ...

第一条 为充分发挥独立董事在董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询等 职能，进一步完善山东南山铝业股份有限公司(以下简称"公司")的治理结构， 保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《山东南山铝业股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事 职责专门召开的会议。 第三条 公司独立董事专门会议应根据所须审议事项不定期召开。 山东南山铝业股份有限公司 独立董事专门会议制度（2025年8月修订） 第四条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举 1 名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，2 名及以上独立董事可以自行召集并推举 1 名代表主持。 第五条 独立董事行使下列特别职权前应当经公司独立董事专门会议讨论后， 方可行使： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召 ...

山东南山铝业股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则（2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范山东南山铝业股份有限公司（以下简称"公司"）董事（如 无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文 件以及《山东南山铝业股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 公司设立董事会薪酬与考核委员会（下称简称"薪酬与考核委员会"），并制定 本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬决定机制、决策流程、支付与止付追索安排等政策与方案，对董 事会负责。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事，高级管理人员 是指《公司章程》中明确的高级管理人员、以及由总经理提请董事会认定的其他 高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 5 名董事组成，其中独立董事 3 名。 第五条 薪酬与考 ...