国电南京自动化股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （李同春） 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景及兼职情况 李同春：1963年6月出生，毕业于河海大学水工结构工程专业，工学博士， 教授，博士生导师。曾任：河海大学水资源高效利用与工程安全国家工程研究中 心常务副主任，南京河海科技有限公司总经理，河海大学创新研究院院长，中国 水力发电工程学会抗震防灾专委会主任委员，河海大学农业工程学院院长，国电 南京自动化股份有限公司第七届董事会独立董事。现任：河海大学水利水电工程 学院教授，江苏省水力发电工程学会常务理事兼秘书长，中国水利学会水工结构 专委会副主任委员、水利管理专业委员会委员，国电南京自动化股份有限公司第 八届董事会独立董事。 （二）独立性情况说明 作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规对独立董事任 职资格的规定和要求，独立性得到了有力的保证。本人具有履行独立董事职责所 必须的专业能力和工作经验，具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客 观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、20 ...

国电南京自动化股份有限公司 2023 年度对受聘会计师事务所履职情况的评估报告 国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度年报审计机 构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号》和《公司章程》等规定和要求，公司对天职国际 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为天职国际资质等方面合规 有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，在专业胜任能力、投资者保 护能力、独立性、诚信状况等方面符合监管规定，执业情况良好。具体情况如下： 截止 2023 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1,061 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。 天职国际 2022 年度经审计的收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿 元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证 监会门类行业，下 ...

国电南京自动化股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2024 年修订） （已经 2024 年 3 月 27 日公司第八届董事会第十次会议审议通过） 为完善公司治理机制，加强内部控制建设，进一步夯实信息披露编制工作的基础， 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据中国证监会的有关规定，制定公司独 立董事年报工作制度如下： 第一条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责。 第二条 每个会计年度结束后 30 日内，公司管理层应向独立董事全面汇报公司 本年度的生产经营情况和重大事项的进展情况。独立董事可以通过与内部审计机构负 责人和承办上市公司审计业务的会计师事务所等中介机构沟通、实地考察等形式履行 独立董事职责。 上述事项应有书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第三条 公司应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审注册会计 师"）进场审计前向独立董事书面提交本年度审计工作相关资料。 第四条 在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议年报前， 独立董事应当与年审会计师的见面，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行见 面的职责。 见面会应有书面记录及当事人 ...

国电南京自动化股份有限公司 在中国华电集团财务有限公司办理金融业务的风险处置预 案 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解国电南京自动化股份有限公司（以下 简称"公司"）及控股子公司在中国华电集团财务有限公司（以下简称"华电财 务公司"）办理金融业务的风险，维护资金安全，特制定本风险处置预案。 第三条 领导小组下设办公室，负责实施日常存款风险防范及处置工作。由 财务资产部主任担任办公室主任，成员包括财务资产部、证券法务部、审计部等 相关人员。领导小组办公室负责对华电财务公司的经营资质、业务和风险状况进 行监控和评估，并视出现的风险状况，启动应急处置预案。 第四条 公司风险预防处置领导小组作为风险应急处置机构，一旦华电财务 公司发生或可能发生风险，应立即启动应急预案，并按照规定程序开展工作。 第五条 对存款风险的处置应遵循以下原则办理： （一）统一领导，分级负责。存款风险的处置工作由领导小组统一领导；领 导小组对公司董事会负责，全面负责存款风险的防范和处置工作。 （二）各司其职，协调合作。相关部门按照职责分工，积极筹划、落实各项 防范化解风险的措施，相互协调，共同控制和化解风险。 （三）信息共享，重在 ...

证券代码：600268 股票简称：国电南自 编号：临 2024-014 国电南京自动化股份有限公司 监事会 2024 年 3 月 29 日 1 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日收到公司监事会监事薛冰生先生的书面辞职报告，因工作需要，向本届 监事会提出申请，辞去公司监事会监事职务。公司于 2024 年 3 月 27 日召开第八 届董事会第十次会议审议通过《关于公司董事辞职及增补董事的议案》，公司董 事会同意增补薛冰生先生为董事候选人并提交公司 2023 年年度股东大会审议。 待股东大会审议通过后，薛冰生将在公司担任董事职务。因薛冰生先生辞去监事 职务将导致公司监事会人数低于 3 人。根据《公司法》《公司章程》的有关规定， 其辞职申请将在公司股东大会选举产生新任监事后生效。在辞职申请生效前，薛 冰生先生将按照相关法律法规和《公司章程》的规定继续履行职责。 公司监事会对薛冰生先生任职期间勤勉尽责，为公司的健康发展所做出的贡 献表示衷心地感谢。 2024 年 3 月 27 日召开的公司第八届监事会第十次会议审议通过 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600268 公司简称：国电南自 国电南京自动化股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 国电南京自动化股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制 ...

国电南京自动化股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 担任公司独立董事应当符合下列条件： （四）具有五年以上履行独立董事职责所必需的法律、会计或者经济等工作经验； - 1 - （2024 年修订草案） （已经 2024 年 3 月 27 日公司第八届董事会第十次会议审议通过，尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议） 第一章 总 则 第一条 为完善国电南京自动化股份有限公司(以下简称公司)的法人治理结构， 强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公 司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《国 电南京自动化股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、公司有关制度及其他 有关规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立 ...

证券代码：600268 证券简称：国电南自 国电南京自动化股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 类别 机构调研 □个人投资者调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 □新闻发布会 路演活动 现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 时间 2024年02月27日下午14:00-15:30 地点 国电南自（江宁）科技园 民生证券、国寿养老、中泰证券、合肥桉树资本及中金公司5家机构 5 参与单位 人次 上市公司参 公司董事会秘书周茜，证券事务代表、证券法务部主任陈洁及公司相关 会人员 部门领导 交流主要内 (一)投资者调研参观了园区及生产车间。 容 (二)公司董事会秘书介绍公司基本情况。 (三)与投资者问答互动。 ...

证券代码：600268 证券简称：国电南自 国电南京自动化股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-007 类别 □机构调研 □个人投资者调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 □其他 （请文字说明其他活动内容） 时间 2023年11月28日下午15:00-16:00 上海证券交易所上证路演中心 地点 （网址：http://roadshow.sseinfo.com/） 参与单位 通过网络互动形式参与公司本次业绩说明会的投资者 上市公司参 董事长：经海林先生 会人员 董事、总经理：刘颖先生 财务总监：董文女士 董事会秘书：周茜女士 独立董事：李同春先生、黄学良先生、苏文兵先生、骆小春先生 主要内容 问题 1：请问公司第四季度在经营方面有什么规划？ 回答：尊敬的投资者，您好。公司第四季度将继续加强精细化运营管理， 在提质增效上持续发力。大力推进资源优化整合，把握以新能源为主题 ...

证券代码：600268 证券简称：国电南自 公告编号：临 2023-053 国电南京自动化股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 28 日(星期二) 下午 15:00-16:00 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（网址： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 21 日(星期二) 至 11 月 27 日(星期 一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司邮箱 s-dept@sac-china.com 进行提问。公司将在说明会上 对投资者普遍关注的问题进行回答。 国电南京自动化股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 27 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全 面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计划 于 2 ...