Financial Performance - The company reported a total revenue of 1.5 billion, representing a year-over-year growth of 15%[25]. - The company's operating revenue for 2023 reached CNY 2,328,768,998.97, representing a 30.33% increase compared to CNY 1,786,841,809.16 in 2022[26]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company was CNY 602,229,285.63, a significant increase of 94.63% from CNY 309,416,341.76 in the previous year[26]. - The company reported a net profit margin of 12%, which is an improvement from 10% in the previous year[25]. - The company achieved a significant increase in other income, which rose by 101.42% to RMB 16,042,112.04, mainly due to increased fiscal rewards[41]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion yuan, representing a 15% year-over-year growth[129]. - The company reported a significant increase in revenue, reaching a total of $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[130]. Dividends and Capital - The company plans to distribute a cash dividend of 0.35 RMB per 10 shares, totaling 232,578,819.34 RMB, which represents 38.62% of the net profit attributable to shareholders for the year 2023[2]. - The registered capital remains at 6,645,109,124 RMB, while the net capital increased to 15,612,760,932.11 RMB from 14,561,985,039.16 RMB in the previous year[9]. - The registered capital of the company was increased to 6,645,109,124 yuan after a non-public offering of up to 1 billion new shares approved by the China Securities Regulatory Commission in June 2020[17]. Audit and Compliance - The company has received a standard unqualified audit report from Tianjian Accounting Firm[2]. - The board of directors has confirmed the authenticity and completeness of the annual report, with all members present at the meeting[2]. - The company has been recognized as a "white list" company by the China Securities Regulatory Commission for three consecutive years, indicating strong compliance and operational standards[42]. - The company has conducted three meetings of the related party transaction decision-making committee during the reporting period, with significant proposals approved[153]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its operations, which are detailed in the management discussion and analysis section[4]. - The company has strengthened risk control measures, particularly for overseas subsidiaries, credit risks in bond investments, and liquidity risks in bond repurchase financing[95]. - The company has established a risk management system that includes quantitative indicators such as risk appetite, tolerance, and limits, ensuring alignment with business operations[99]. - The company has implemented a digital transformation in risk management, enhancing its risk data governance and management systems to support risk identification and monitoring[101]. Operational Expansion - The company has expanded its operations across 15 provinces, municipalities, and autonomous regions in China, including Beijing, Shanghai, and Guangdong[19]. - The company operates a total of 39 branches across 28 provinces in China as of December 31, 2023[22]. - The company has expanded its presence in various regions, including Chongqing, Beijing, Shanghai, and Guangdong, among others[22]. - The company is positioned to leverage its extensive branch network for future market opportunities[22]. Strategic Initiatives - The company is investing 50 million in R&D for new technologies aimed at enhancing user experience[25]. - Market expansion plans include entering three new provinces, projected to increase market share by 5%[25]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 100 million allocated for this purpose[25]. - The company plans to enhance its digital marketing strategy, aiming for a 30% increase in online engagement[25]. Employee and Management - The total pre-tax remuneration for the company's directors, supervisors, and senior management during the reporting period amounted to 694.47 million yuan[127]. - The company has appointed a new Chief Risk Officer and Chief Information Officer to strengthen its governance and operational efficiency[127]. - The company has established a market-oriented employee compensation system that includes basic salary, performance pay, and benefits, adhering to principles of fairness and compliance[157]. Community and Social Responsibility - The company invested a total of 13.39 million yuan in social responsibility initiatives, excluding rural revitalization consumption assistance[181]. - The company has supported over 200 high-quality farmers and trained 150 new e-commerce farmers through various educational initiatives[183]. - The company has committed to maintaining its main business operations without significant changes for a period of 12 months[186]. Legal Matters - The company has no significant lawsuits or arbitration matters affecting the company this year, with no cases exceeding 10 million RMB in the latest audited net assets[190]. - The company is currently facing a lawsuit from Xinyuan Asset Management Co., Ltd. for approximately CNY 231.28 million in entrusted assets and related damages[198]. - The company has been involved in multiple legal disputes regarding bond defaults, including a case where it was awarded CNY 231 million in principal and interest from Tongyi Industrial Group Co., Ltd.[199].

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 中 内部控制审计报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、内部控制审计报告…………………………………………第 1—2 页 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-78 号 西南证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2023 年 12 月 31 日的财 务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是西南 证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导 ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 2023 年度财务审计报告 PAN-CHINA 大健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—5 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 6—15 | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | | | （七）合并所有者权益变动表……………… ...

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023 年，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》以及《公司章程》《公司董事会审计委员会工作细则》等规定，西南证券 股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会充分发挥专业优势，勤勉尽 责，忠实履职。现将 2023 年度董事会审计委员会的履职情况报告如下： 一、审计委员会成员基本情况 2020 年 5 月 29 日，公司召开 2019 年年度股东大会，选举产生公司第九届 董事会成员。同日，公司第九届董事会第一次会议审议通过《关于选举公司第 九届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》，选举罗炜先生、张刚先生、 傅达清先生为公司第九届董事会审计委员会委员。 报告期内，公司第九届董事会任期届满，公司按程序推进董事会换届选举 工作。2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，选举产生 公司第十届董事会成员。同日，公司第十届董事会第一次会议审议通过《关于 选举公司第十届董事会专门委员会成员及主任委员的议案》，选举付宏恩先生、 谭鹏先生、黄琳女士为公司第十届董事会审计委员会委员。 截至报告期末， ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-79 号 西南证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了西南证券股份有限公司（以下简称西南证券）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 西南证券管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用 ...

西南证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 西南证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性评估的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》相关规定，西南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会 对公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的独立性情况进行了评估并 出具以下专项意见： 经核查公司独立董事黄琳女士、徐秉晖女士和付宏恩先生的任职经历、主要 社会关系等有关信息以及其提交的相关自查文件，公司上述 3 位独立董事未在公 司担任除董事外的其他职务，未在公司主要股东、实际控制人担任任何职务，与 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或者其他可能影响 其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经 营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于独立董事独立性的相关要求。 1 ...

经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责。 1 西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（赵如冰） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，按要求发表事前认可意见和独立意见， 充分发挥独立董事作用，维护公司整体利益，特别是中小股东的合法权益。现将 本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2020 年 ...

PAN-CHINA Certified Public Accountants 西南证券股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 PAN-CHINA 天健会计师事务所 Pan-China Certified Public Accountants 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕8-80 号 西南证券股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 西南证券管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕193 号）的规定编制 《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对西南 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-008 西南证券股份有限公司 第十届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届董事会第四次会议于 2024 年 3 月 19 日以电子邮件方式发出会议通知和相关材料，于 2024 年 3 月 29 日在 公司总部大楼以现场和视频方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人，其中，张敏董事以视频方式出席，其他董事均现场出席会议。公司全体监 事和高级管理人员列席本次会议。本次会议由吴坚董事长主持，会议的召集、召 开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》等有关规定。 本次会议以记名投票方式审议以下议案： 一、关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过该议案。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 二、审议《关于公司 2023 年度经营工作报告的议案》 表决结果：[ 9 ]票同意，[ 0 ]票反对， ...

西南证券股份有限公司（以下简称公司）第十届监事会第二次会议，于2024 年3月29日以现场表决方式在重庆召开。会前，公司按规定发出了会议通知及会 议材料。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议由倪月敏监事会主席主持， 会议的召集、召开符合《公司法》以及《公司章程》的有关规定。 本次会议以记名投票方式审议并通过如下议案： 一、审议通过《关于确认公司监事2023年度履职考核结果的议案》 本议案分4项表决，表决情况如下： （一）倪月敏监事会主席履职考核事项 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-009 西南证券股份有限公司 第十届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 倪月敏监事会主席回避本项表决。 （二）陈林监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票同意，[ 0 ]票反对，[ 0 ]票弃权，审议通过本事项， 徐平监事回避本项表决。 （三）严洁监事履职考核事项 表决结果：[ 2 ]票 ...