本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-012 西南证券股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 西南证券股份有限公司（以下简称公司）于2024年3月29日召开第十届董事 会第四次会议，审议通过《关于公司2023年度日常关联交易执行情况及预计2024 年度日常关联交易的议案》，其中杨雨松董事、张敏董事回避表决"预计与重庆 渝富控股集团有限公司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易"， 谭鹏董事回避表决"预计与重庆市城市建设投资（集团）有限公司及其相关企业 的交易"，吴坚董事长、江峡董事回避表决除"预计与重庆渝富控股集团有限公 司、重庆渝富资本运营集团有限公司及相关企业的交易""预计与重庆市城市建 设投资（集团）有限公司及其相关企业的交易"外的其他关联交易。上述议案尚 需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案所涉及的相关事项 回避表决。 20 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（罗炜） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，关注了解公司治理运行情况，审慎依规 发表事前认可意见和独立意见，积极发挥独立董事作用，推进维护公司、股东特 别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况 报告如下： （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 1 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立董事职责 ...

西南证券股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《西南证券股份有限公司章 程》《西南证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，西 南证券股份有限公司（以下简称公司）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履 职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天健）成立于 1983 年 12 月，是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性大 型会计审计服务机构，长期从事证券服务业务，具有证券期货相关业务、H 股 企业审计业务、金融相关审计业务、从事特大型国有企业审计资格、IT 审计业 务资格，天健拥有一支专业、敬业、团结、活力的合伙人团队。目前共有合伙 人 300 余名，涵盖审计、 ...

公司代码：600369 公司简称：西南证券 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控 ...

华福证券有限责任公司 关于西南证券股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 华福证券有限责任公司（以下简称"华福证券"或"保荐机构"）作为西南 证券股份有限公司（以下简称"西南证券"或"公司"）2019年非公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上 市规则》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定 履行持续督导职责，就公司募集资金2023年度存放与使用情况进行了核查，核查 情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股 票的批复》（证监许可〔2020〕1090号）核准，并经上海证券交易所同意，西南 证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采用非公 开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等四名投资者定向增发 人民币普通股（A股）100,000万股，发行价格为每股人民币4.90元，共计募集资 金总额为490,000.0 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（傅达清） 2023 年，作为西南证券股份有限公司（以下简称公司）第九届董事会独立董 事，本人遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》等规定，勤勉 尽责、恪尽职守，认真审阅议案及材料，始终以公司利益，特别是中小股东合法 权益为重，按要求对相关事项发表事前认可意见和独立意见，积极发挥独立董事 作用。现将本人 2023 年担任公司独立董事期间的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人基本情况 2020 年 5 月 29 日，公司 2019 年年度股东大会选举本人为公司第九届董事 会独立董事；2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，完成 董事会换届选举，本人不再担任公司独立董事。 本人简历如下：男，法学硕士。报告期内任公司独立董事，泰和泰律师事务 所律师，重庆水务集团股份有限公司独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲 裁员，中国海事仲裁委员会仲裁员。曾任重庆工商大学英语 ...

西南证券股份有限公司独立董事 2023 年度工作报告（付宏恩） 一、基本情况 （一）个人基本情况 2023 年 12 月 25 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会，以累积投票方 式选举本人为公司第十届董事会独立董事，任期 3 年。 本人简历如下：男，博士研究生，中共党员，高级会计师、注册会计师、注 册税务师。现任公司独立董事，中国五冶集团有限公司投资部部长，重庆理工大 学会计硕士（MPAcc）校外导师，乐机选（重庆）科技发展有限公司执行董事兼 经理。曾任林州市建设投资有限责任公司高级审计，重庆碧桂园顺碧企业管理有 限公司财务资金部总经理，重庆旭晖卓江企业管理有限公司财务资金部总经理。 （二）独立性自查情况 经自查，报告期内，在担任公司独立董事期间，本人不存在《上市公司独立 董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规 定的不得担任公司独立董事的情形，与公司及公司主要股东、实际控制人不存在 直接或间接利害关系或者其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，符合独立 性相关要求，且有足够的时间和精力履行独立 ...

CONTENTS 目录 06 传播正面影响 践行责任金融 ESG 责任管理 03 | ESG 战略与行动方案 | | --- | | ESG 治理架构 | | 利益相关方沟通 | | 实质性议题分析 | | 04 | 坚持党的领导 | | --- | --- | | 提升治理效能 | | | 党建引领 | 15 | | --- | --- | | 公司治理 | 16 | | 风险管理 | 18 | | 合规经营与商业道德 | 19 | | 信息安全与隐私保护 | 21 | | 供应链管理 | 24 | 05 应对气候变化 迈向绿色永续 气候变化战略 金融环境影响 践行绿色运营 | 27 | | --- | | 29 | | 31 | 可持续金融 金融科技创新 优化客户服务 07 坚持以人为本 共享发展成果 董事长致辞 关于我们 01 02 企业荣誉 2023 年亮点 公司简介 企业文化 多元化、平等与包容 人力资本发展 公益慈善与乡村振兴 独立鉴证声明 08 55 关键定量绩效表 09 | 经济绩效 | 57 | | --- | --- | | 环境绩效 | 57 | | 社会绩效 | 58 | 35 38 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-010 西南证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.35元（含税）。截至2023年末，公 司总股本6,645,109,124股，以此计算合计拟派发现金红利232,578,819.34元（含税）。 本年度公司现金分红比例为38.62%。 同时，为积极响应监管号召，提高股东回报，公司将推动一年多次分红。结 合监管规则，以2023年经审计未分配利润为基准，合理考虑当期利润情况实施中 期分红；推动在下一年度春节前结合未分配利润和当期业绩预分红，增强投资者 获得感。 如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调 整情况。 1 本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 0.35 元（含税）。 本 ...

证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临 2024-011 西南证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行 股票的批复》（证监许可〔2020〕1090 号）核准，并经上海证券交易所同意， 西南证券股份有限公司（以下简称公司）由主承销商华福证券有限责任公司采 用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等 4 名投资者 定向增发人民币普通股（A 股）100,000 万股，发行价格为每股人民币 4.90 元， 共计募集资金总额为 490,000.00 万元，减除发行费用人民币 1,385.39 万元（不 含增值税）后，募集资金净额为 488,614.61 万元。上述资金于 2020 年 7 月 20 日到位，全部由主承销商华福证券有限责任公司存入公司开立的募集资金专户， 业经天健会计师事务所（特殊普通合 ...