中信证券股份有限公司 关于上海现代制药股份有限公司 2023 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海现代制药股份有限公司（以下简称"国药现代""公司""上 市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对公司 2022 年度非公开发行股票上市之 日（2023 年 1 月 11 日）至 2023 年 12 月 31 日（以下简称"本持续督导期间"） 的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 丁元、黄江宁 （三）现场检查人员 丁元、姜泽宇 （四）现场检查时间 2024 年 3 月 19 日、3 月 29 日 （五）现场检查内容 （二）信息披露情况 现场检查人员查阅了上市公司信息披露制度和内幕信息管理制度，抽查重大 信息的传递、披露流程文件，查看内幕信息知情人登记管理情况，会计师出具的 内部控制审计报告等，并对高级管理人员进行访谈。 经查阅前述文件，保荐人认为：本持续督 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of RMB 691,880,495.68 for the fiscal year 2023, with a total distributable profit of RMB 2,804,061,531.78 as of the reporting period[21]. - The company plans to distribute a cash dividend of RMB 1.00 per ten shares, totaling RMB 134,117,269.20[21]. - Revenue from systemic anti-infection drugs was RMB 253,224.40 million, with a year-on-year increase of 4.16% and a gross margin of 31.53%, which decreased by 5.90 percentage points compared to the previous year[19]. - Cardiovascular and urogenital system drugs reported a revenue of RMB 110,611.80 million, reflecting a significant decline of 38.51% year-on-year, with a gross margin of 71.99%, down 11.29 percentage points[19]. - The company reported a revenue of RMB 69,645.23 million from hormone preparations, with a year-on-year decrease of 8.35% and a gross margin of 58.13%[19]. - Revenue from neurological system drugs was RMB 69,276.60 million, showing a year-on-year increase of 37.29% and a gross margin of 69.02%, which increased by 5.12 percentage points[19]. - The company reported a revenue increase of 15% year-over-year, reaching 1.2 billion RMB in Q3 2023[69]. - The company provided a forward guidance of 10% revenue growth for the next quarter, projecting revenues between 1.3 billion and 1.4 billion RMB[69]. Research and Development - The company is focusing on high-quality development and innovation in response to national action plans for the pharmaceutical industry[3]. - The company has a robust pipeline of patented products, including Diclofenac Sodium sustained-release tablets, with patent protection until August 19, 2031[15]. - The company’s research and development efforts are reflected in its multiple patents for new formulations and manufacturing processes, ensuring a competitive edge in the pharmaceutical market[15]. - The company is committed to increasing R&D investment in innovative drugs, with a focus on differentiated development and accelerated commercialization of domestic innovative drugs[38]. - The company’s R&D investment for the reporting period totaled 69,467.12 million RMB, a year-on-year increase of 12.90%, accounting for 5.76% of operating income[112]. - The company is actively managing its product registrations and approvals to ensure a robust pipeline for future growth[134]. - The company initiated 61 new research projects in 2023, with a year-on-year increase of 56.41%, including 30 generic drug projects and 21 consistency evaluation projects[125]. - The company added 58 authorized patents in 2023, including 23 invention patents, and submitted 39 new patent applications, with 27 being invention patents[125]. Market Strategy and Competition - The company is focusing on expanding its market presence through strategic procurement initiatives, which are expected to positively impact brand influence and product competitiveness in the future[18]. - The company faces significant market competition, with average drug price reductions exceeding 50% due to national drug procurement initiatives since 2018, necessitating a rapid response to market changes[42]. - The company is actively exploring online sales channels through collaborations with key influencers and live streaming sales methods[118]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share by the end of 2024[69]. Compliance and Governance - The company’s compliance management capabilities are being strengthened in response to intensified anti-corruption measures in the pharmaceutical sector[6]. - The company has implemented a comprehensive risk management system to enhance compliance and risk prevention capabilities, including digital transformation in quality management[41]. - The company has established a robust governance structure, ensuring clear responsibilities among the shareholders, board, supervisors, and management[49]. - The company has maintained compliance with legal regulations regarding shareholder rights and corporate governance practices[49]. - The company has not experienced any violations regarding the misuse of funds by controlling shareholders or related parties[49]. Environmental Responsibility - The company invested approximately ¥178.68 million in environmental protection during the reporting period[146]. - The company has established a comprehensive environmental monitoring system, ensuring real-time monitoring of wastewater and air emissions through online automatic monitoring systems[152]. - The company has implemented measures to reduce carbon emissions, resulting in annual electricity savings of 160,000 kWh and steam savings of 120 tons[173]. - The company has upgraded existing environmental protection facilities to ensure compliance with increasingly stringent environmental standards[156]. Social Responsibility - Total investment in social responsibility initiatives amounted to CNY 1.6284 million, benefiting 1,000 people[175]. - The company purchased agricultural products worth CNY 209,800 to support rural revitalization efforts[176]. - In 2023, the company invested CNY 749,500 in poverty alleviation and rural revitalization projects, benefiting 1,000 people[177]. - The company has actively engaged in community support through donations totaling CNY 1.6284 million for public welfare projects[176]. Strategic Initiatives - The company plans to invest heavily in research and development, targeting major technological breakthroughs and enhancing collaboration with external R&D firms to improve conversion efficiency[41]. - The company aims to enhance its core competitiveness and achieve sustainable development by focusing on innovation and structural adjustments, with a vision to become a leading innovative pharmaceutical enterprise in China[39]. - The company is committed to deepening state-owned enterprise reforms, enhancing management practices, and ensuring rigorous performance assessments for executives[139].

证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-022 上海现代制药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，上海现代制药股份有限公司（以下 简称公司或国药现代）现将 2023 年度募集资金存放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2019 年公开发行可转换公司债券 根据证监会《关于核准上海现代制药股份有限公司公开发行可转换公司债券 的批复》（证监许可〔2019〕227 号），公司于 2019 年 4 月 1 日向社会公开发行 可转换公司债券（以下简称可转债）。本次可转债总发行规模为 1,615,940,000.00 元，每张面值 100 元，共计 16,159,400 张。扣除承销及保荐费 5,362,216.70 元后， 公司实际收到入账 ...

时间范围 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 ( 特别注明除外 )。 组织范围 国药现代及其子公司。为方便表达，在报告分别以"国药现代"、"公司"、"我们"等字样进行表述。 环境、社会责任 与公司治理（ESG）报告 2023年度 上海现代制药股份有限公司 报告说明 本报告旨在真实、客观和全面反映上海现代制药股份有限公司 2023 年度在从事生产经营管理活动中， 遵守国家法律、社会公德、商业道德，尊重人权、产权，诚实守信，公平竞争，接受政府和社会公众的监督， 在经济、社会、环境、公司治理和可持续发展等方面对公司股东、债权人、员工、政府、客户、消费者、 合作伙伴和社区公众等利益相关方所承担的社会责任的实践情况。 发布周期 上海现代制药股份有限公司 ( 中文简称"国药现代"，英文简称"Shyndec") 自 2011 年起每年发布社 会责任报告，截至 2022 年，已发布 11 份社会责任报告。为了完整、准确、全面贯彻新发展理念，进一步 完善环境、社会责任与公司治理（ESG）工作机制，自 2022 年起，公司将社会责任报告升级更新为环境、 社会责任与公司治理（ESG）报告，本报告是公司 ...

中信证券股份有限公司 关于上海现代制药股份有限公司 2024年度日常关联交易预计的核查意见 2023年3月28日，公司第八届董事会第三次会议审议通过了公司《关于2023 年度日常关联交易预计的议案》，对2023年度可能发生的日常关联交易情况作出 预计，该议案后经公司2022年年度股东大会审议通过。 公司2023年度与中国医药集团有限公司及其下属子公司（以下统称关联人） 之间日常关联交易的预计和实际发生情况如下： | | | | | | | 单位：万元 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 关联交易 | 关联人 2023 | 年预计发生额 | 年度实际 2023 | 占同类业 务的比重 | | 号 | 类别 | | | 发生金额 | （%） | | | | 国药控股股份有限公司 及其附属公司 | 3,605.38 | 977.99 | 0.16 | | | | 深圳万乐药业有限公司 | 5,621.14 | 2,215.04 | 0.37 | | | | 国药集团中联药业有限 公司 | | 149.45 | 0.02 | | | | 国药集团德众（佛 ...

重要内容提示： 证券代码：600420 证券简称：国药现代 公告编号：2024-023 上海现代制药股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 拟续聘的会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 日 组织形式 | 18 | | | | | 特殊普通合伙 | | 注册地址 | 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼 | | | | | | | | 首席合伙人 | 王国海 上年末合伙人数量 | | | 238 | | | 人 | | 上年末执业人员 | 注册会计师 | | | 2,272 | 人 | | | | 数量 | 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 | | | 836 ...

上海现代制药股份有限公司 关于国药集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—交易与关联交易》的 要求，通过查验国药集团财务有限公司（以下简称国药财务）的《营业执照》与 《金融许可证》等资料，并审阅了国药财务 2023 年度的财务报告以及风险指标 等必要信息，对国药财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、国药财务基本情况 统一社会信用代码：9111000071783212X7 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（一）吸收成员单位存款； （二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位 资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财 务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位 票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷；（九）从事固定收益类有价证券 投资。 | 序号 | 股东名称 | 注册资本金（万元） | 持股比例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 中国医药集团有限公司 | 116,105.00 | 52. ...

目 录 一、涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明…………………………………………………第 1—2 页 二、2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 | 页 | | --- | | 金融业务情况汇总表…………………………………………………… 第 3 | 三、执业资质证书……………………………………………………第 4—7 页 关于上海现代制药股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 天健审〔2024〕1-157 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了上海现代制药股份有限公司(以下简称国药现代公 司)2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表， 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所 有者权益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审 核了后附的国药现代公司管理层编制的《2023 年度涉及财务公司关联交易的存 款、贷款等金融业务情况汇总表》(以下简称金融业务情况汇总表)。 一、对报告使用者和使用目的的限定 我们的责任是在实施审核工作的基础上对 ...

天健审〔2024〕1-151 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 目 录 | 二、财务报表……………………………………………………… | 第 8—17 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (一)合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 8 | 页 | | (二)母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 9 | 页 | | (三)合并利润表………………………………………………… | 第 | 10 | 页 | | (四)母公司利润表……………………………………………… | 第 | 11 | 页 | | (五)合并现金流量表…………………………………………… | 第 | 12 | 页 | | --- | --- | --- | --- | | (六)母公司现金流量表………………………………………… | 第 | 13 | 页 | | (七)合并所有者权益变动表……………………………………第 | 14-15 | | 页 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—7 页 (八)母公司所有者权益变动表……………………… ...

| 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、执业资质证书………………………………………………第 | 3—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕1-155 号 上海现代制药股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海现代制药股份有限公司（以下简称国药现代公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国药 现代公司董事会的责任。 目 录 范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年三月二十八日 第 2 页 共 6 页 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三 ...