证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-084 杭州士兰微电子股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权 第一个行权期行权条件成就及相关事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股票期权可行权数量：452.2875万份 鉴于行权价格自原定行权期开始与股价持续出现明显倒挂，行权价格显 著高于股价，缺乏实际行权的价格条件，激励对象均无在本期行权的意愿并同意 放弃行权。公司将在原定行权期满后注销公司2021年股票期权激励计划首次授予 的股票期权第一个行权期2,038名激励对象已授予但尚未行权的全部股票期权 452.2875万份。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了 《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期行权条件成 就及相关事项的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 2021 年 12 月 2 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-082 杭州士兰微电子股份有限公司 关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格 及注销部分期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，审议通过了《关于 调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销2021年股票期权激励 计划首次授予的部分股票期权的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事 会第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其 摘要的议 ...

杭州士兰微电子股份有限公司监事会 三、列入本次可行权激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、 法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》规定的激 励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为本次可行权激 励对象的主体资格合法、有效。 综上所述，监事会认为，公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期 权第一个行权期可行权的激励对象的行权资格合法、有效，不存在损害公司及股 东利益的情形。 杭州士兰微电子股份有限公司 监事会 2023 年 12 月 20 日 关于公司 2021 年股票期权激励计划首次授予的股票期权 第一个行权期可行权激励对象名单的核查意见 根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等法律、法规和规范性文件及《公司章程》等有关规定，杭州士兰微电 子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会对公司 2021 年股票期权激励计划首 次授予的股票期权第一个行权期可行权激励对象名单进行了核查，并发表如下核 查意见： 一、公司不存在法律、法规及《管理办法》规定的禁止实施股权激励计划的 情形；公司未发生《2021 年股票期权 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-084 杭州士兰微电子股份有限公司 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月20日召开 了第八届董事会第十六次会议和第八届监事会第十三次会议，会议审议通过了 《关于2021年股票期权激励计划首次授予的股票期权第二个行权期行权条件未 成就及注销相应股票期权的议案》等议案，现将相关事项公告如下： 一、股权激励计划批准及实施情况 （一）2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了 《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会 及其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事 会第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其 摘要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关 于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。 2021 年 12 月 15 日，公司 2021 年第三次临时股东大会审议通过了 ...

国浩律师（杭州）事务所 关 于 杭州士兰微电子股份有限公司 2021 年股票期权激励计划调整行权价格及 第一、二个行权期行权相关事项之 法律意见书 地址：杭州市上城区老复兴路白塔公园 B 区 2 号、15 号国浩律师楼 邮编：310008 Grandall Building, No.2＆No.15, Block B, Baita Park, Old Fuxing Road, Hangzhou, Zhejiang 310008, China 电话/Tel: (+86)(571) 8577 5888 传真/Fax: (+86)(571) 8577 5643 电子邮箱/Mail：grandallhz@grandall.com.cn 网址/Website：http://www.grandall.com.cn 二〇二三年十二月 国浩律师（杭州）事务所 法律意见书 释 义 除非另有说明，下列词语具有如下特定含义： | 公司、上市公 | 指 | 杭州士兰微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、士兰微 | | | | 本次激励计划 | 指 | 杭州士兰微电子股份有限公司 2021 年股票期权激 ...

杭州士兰微电子股份有限公司 董事会对 2021 年股票期权激励计划历次调整情况的说明 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年股票期权激励计 划历次调整情况如下： 一、2021 年 11 月 29 日，公司第七届董事会第二十九次会议审议通过了《关 于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 2021 年 股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会及 其授权人士办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案；公司第七届监事会 第十六次会议审议通过了《关于公司 2021 年股票期权激励计划（草案）及其摘 要的议案》《关于公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案》《关 于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。 四、公司于 2022 年 1 月 27 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 办理完成了本激励计划的首次授予登记工作。公司 2021 年股票期权激励计划首 次授予实际登记数量为 1,999.20 万份，首次授予实际登记人数为 2,410 人。 五、公司 2021 年股票期权激励计划预留部分的股票期权为 ...

杭州士兰微电子股份有限公司董事会提名与薪酬委员会 2023 年第三次临时 会议于 2023 年 12 月 15 日以通讯的方式召开。会议应到委员 5 名，实际出席委 员 5 名。会议由何乐年先生召集并主持。本次会议的召集和召开符合有关法律法 规、规范性文件、《公司章程》和《公司董事会提名与薪酬委员会议事规则》的 规定。会议审议并通过了如下事项： 1、同意《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》并提交董事 会审议。 提名与薪酬委员会认为：鉴于公司 2021 年度和 2022 年度权益分派方案已实 施完毕，根据《上市公司股权激励管理办法》及《公司 2021 年股票期权激励计 划》（以下简称"本激励计划"）和 2021 年第三次临时股东大会的授权，同意公 司将本激励计划股票期权行权价格由 51.27 元/股调整为 51.07 元/股。 表决结果：5 票同意，0 票反对，0 票弃权，获得一致通过。 2、同意《关于注销 2021 年股票期权激励计划首次授予的部分股票期权的议 案》并提交董事会审议。 提名与薪酬委员会认为：鉴于公司 2021 年股票期权激励计划中 371 名激励 对象已离职，1 名激励对象 ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 编号：临 2023-080 杭州士兰微电子股份有限公司 第八届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 杭州士兰微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十六次 会议于 2023 年 12 月 20 日以通讯的方式召开。本次董事会已于 2023 年 12 月 15 日以电子邮件等方式通知全体董事、监事、高级管理人员，并电话确认。会议应 到董事 12 人，实到 12 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董 事长陈向东先生主持。本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》等有关规 定。会议审议并通过了以下决议： 1、同意《关于调整 2021 年股票期权激励计划行权价格的议案》 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-082。 内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），公告编号：临 2023-082。 关联董事李志刚回避表决。表决结果：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，获 ...

中信证券股份有限公司 关于 杭州士兰微电子股份有限公司 2022年度向特定对象发行A股股票 之 上市保荐书 保荐人(主承销商) (11) 中信证券股份有限公司 CITIC Securities Company Limited (广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座） 二〇二三年十二月 杭州士兰微电子股份有限公司 上市保荐书 | | | | 目 | | --- | | 류 明… | | 一、发行人基本情况. | | 二、发行人本次发行情况…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. | | 三、保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况…………………………………………… 11 | | 四、保荐人与发行人的关联关系、保荐人及其保荐代表人是否存在可能影响 | | 公正履行保荐职责情形的说明 | | 五、保荐人承诺事项. | | 六、本次发行履行了必要的决策程序 . | | 七、保荐人对公司持续督导期间的工作安排……………………………… ...

证券代码：600460 证券简称：士兰微 杭州士兰微电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 投资者关系活动类别 电话会议交流 调研时间 2023年10月26日20:00—21:30 中邮证券、中信证券、安信证券、长江证券、国信证券、财通证券、 天风证券、首创证券、浙商证券、招商证券、民生证券、东北证券、 中金公司、国金证券、华泰证券、中泰证券、平安证券、光大证券、 国海证券、申万宏源证券、中信建投证券、瑞穗证券、摩根士丹利、 海通证券、兴业证券、西南证券、汇丰证券、美银证券、德邦证券、 万和证券、天弘基金、华夏基金、博时基金、嘉实基金、景顺长城 基金、鹏华基金、长城基金、富安达基金、东方基金、易米基金、 鹏扬基金、泰康基金、兴证全球基金、正鑫基金、富达基金、汇丰 调研机构名称 晋信基金、南方基金、东吴基金、民生加银基金、中欧基金、华安 基金、西部利得基金、华商基金、圆信永丰基金、兴业基金、中信 （排名不分先后） 保诚基金、新华基金、创金合信基金、北信瑞丰基金、首钢基金、 一汽产业基金、湖南省财信产业基金、山东铁路发展基金、中兵投 资、银河投资、中移资本、浙银资本、民生通惠资管、信银理财、 中国人寿资管、太平资 ...