云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-4 | | 公司财务报表 | | | - 合并资产负债表 | 1-2 | | 母公司资产负债表 | 3-4 | | 合并利润表 | 5 | | 一 母公司利润表 | 6 | | 合并现金流量表 | 7 | | 母公司现金流量表 | 8 | | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-107 | 北京市东城区朝阳门北大街 工名所 审计报告 XYZH/2024BJAA16B0060 云南驰宏锌储股份有限公司 云南驰宏锌错股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了云南驰宏锌绪股份有限公司(以下简称驰宏锌错)财务报表,包括2023 年 12月31日的合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了驰宏锌错 2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况履行监督职责的报告 根据《公司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和 《公司章程》《公司董事会审计与风险管理委员会实施细则》等相关规定和要求， 董事会审计与风险管理委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计与风险管理委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况履行监督职责 的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 2023 年 10 月 26 日，经公司第八届董事会第六次会议以 10 票同意、0 票反对、 0 票弃权审议通过了《关于审议续聘公司 2023 年度财务及内部控制审计机构的预 案》，同意公司 2023 年度续聘信永中和为公司财务和内部控制审计机构，审计费 用拟与公司 2022 年度审计费用（189 万元）持平。若资产规模发生重大变化，审 计费用可进行适当调整但增幅不超过资产规模增幅。同时提请股东大会授权公司 经理层根据会计师事务所的实际工作情况最终确定其费用。公司独立董事对上述 ...

云南驰宏锌绪股份有限公司 2023 年度 内部控制审计报告 索引 内部控制审计报告 页码 云南驰宏锌储股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计 了云南驰宏锌错股份有限公司(以下简称"驰宏锌错")2023年12月31日财务报告内 部控制的有效性。 1–2 the 联系申话: 北京市东城区朝阳门北大街 官永中和会计师事务所 telephone: 8 号富华大厦 A 座 9 层 9/F. Block A. Fu Hua Mansion No.8. Chaoyangmen Be Donacheng District, Beiji 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAA16B0061 云南驰宏锌错股份有限公司 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是驰宏锌销董事会的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司""驰宏锌锗"）聘请了信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为公司 2023 年度财务和内部控制审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号），公司对信永中和 2023 年度审计过程中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为信永中和资质等方面 合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见，具体情况如下： 一、资质条件 （一）基本信息 信永中和成立于 2012 年 3 月 2 日，注册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人为谭小青先生，拥有财政部颁发的会计师事务 所执业证书。信永中和在上海、深圳、成都等地设有 28 家境内分所和 1 家共享 中心（西安），在中国香港、新加坡等地设有 18 家境外分支机构（共计约 70 个 办公室），是国内第一家走出国门在境外设立分支机构的本土会计师事务所。 （二）人员信息 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）24 ...

一、独立董事的基本情况 作为公司的独立董事，本人拥有专业资质及能力，在从事的专业领域积累了 丰富的经验。本人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 2023 年度独立董事述职报告 （方自维） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《公司章程》《公 司独立董事制度》等相关规定和要求，积极参加公司股东大会、董事会及各专门 委员会，凭借丰富的专业知识和经验在董事会日常工作及决策中履职尽责，对董 事会审议的重大事项发表独立客观意见，为董事会科学决策提供有效支撑，促进 公司规范运作。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： （三）独立董事专门工作会议情况 根据公司实际情况，报告期内公司召开了 1 次独立董事专门会议，本人积极 参会，对 4 项重要事项进行认真研讨，并发表了事前认可意见和同意的独立意见。 本人方自维，男，汉族、1968 年 10 月出生，中国籍，中共党员，硕士学历， 正高级会计师、注册会计师、注册资产评估师。历任云南省商业储运总公司主办 会计、云南 ...

2023 年环境、社会及公司治理（ESG）报告 云南驰宏锌锗股份有限公司 目录 | 以人为本 创责任驰宏 | | | 同心向善 创和谐驰宏 | | --- | --- | --- | --- | | 履责故事 | 47 | 履责故事 | 71 | | 保障员工权益 | 48 | 助力乡村振兴 | 72 | | 优化薪酬福利 | 49 | 聚力公益事业 | 75 | | 守护员工健康 | 50 | 促进民族团结 | 76 | | 促进员工发展 加强员工关爱 | 53 55 | | | | 精益管理 创一流驰宏 | | | --- | --- | | 履责故事 | 19 | | 坚持党建引领 | 20 | | 强化企业治理 | 23 | | 深耕主业发展 | 25 | | 深化改革创新 | 26 | | | | 05 走进驰宏锌锗 | 11 | 董事长致辞 | 履责故事 | | --- | --- | --- | | 13 | 数说 2023 | 坚持党建引领 | | | | 强化企业治理 | | 15 | ESG 管理 | 深耕主业发展 | | 至臻品质 创卓越驰宏 | | | --- | --- | | 打造 ...

（王楠） 作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公 司章程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董 事权利，主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东大会，发挥自身专 业优势参与公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有 作用。现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人王楠，女，汉族，1975 年 9 月出生，中共党员，本科学历，1997 年 7 月参加工作。历任昆明理工大学法学院教师；云南九州方圆律师事务所律师；昆 明龙津药业股份有限公司独立董事，云南省律协女律师协会理事。现任云南九州 方圆律师事务所主任，云南云天化股份有限公司独立董事、云南罗平锌电股份有 限公司独立董事。2022 年 3 月 31 日至今任公司独立董事。 本人具备法律法规要求的独立性，并在履职中保持客观、公正、独立的专业 判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 2023 年度，本人积极出席股东大会、董事会及董事会专门委员会，认真审阅 会议 ...

云南驰宏锌错股份有限公司 YUNNAN CHIHONG Zn & Ge CO.,LTD. CHINALCO 2023年 不讀报告书 社会信用代码: 91530000713464526C 统 编制日期：2024年3月十 KING 0 CO b 0 0 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： | 常用词语释义 | | | | --- | --- | --- | | 本公司/公司/驰宏锌锗 | 指 | 云南驰宏锌锗股份有限公司 | | 中铝集团 | 指 | 中国铝业集团有限公司 | | 中国铜业 | 指 | 中国铜业有限公司 | | 云南冶金 | 指 | 云南冶金集团股份有限公司 | | 驰宏会泽矿业 | 指 | 云南驰宏锌锗股份有限公司会泽矿业分公司 | | 彝良驰宏 | 指 | 彝良驰宏矿业有限公司 | | 驰宏荣达矿业 | 指 | 新巴尔虎右旗荣达矿业有限责任公司 | | 云南澜沧铅矿 | 指 | 云南澜沧铅矿有限公司 | | 云南永昌铅锌 | 指 | 云南永昌铅锌股份有限公司 | | 西藏鑫湖矿业 | 指 | 西藏鑫湖矿业有限公司 | | 驰宏综合利用 | 指 | 云南驰宏资源综合利用 ...

本事项特别风险提示：截至 2023 年 12 月 31 日，呼伦贝尔驰宏资产负债 率为 178.41%，根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，该事项尚需 提交公司股东大会审议，敬请投资者注意相关风险。 一、担保情况概述 （一）担保基本情况 为满足公司子公司呼伦贝尔驰宏日常经营、投资发展需求，保障资金安全， 根据公司年度财务预算及授信情况，公司拟在 2024 年度（自公司 2023 年年度股 东大会批准之日起至公司 2024 年年度股东大会召开之日止）为其提供不超过人 民币 3,889 万元的担保。 （二）担保相关授权 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024-015 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于 2024 年度为子公司提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示: 被担保人：呼伦贝尔驰宏矿业有限公司（以下简称"呼伦贝尔驰宏"）。 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：2024 年度公司拟为呼伦贝 尔驰宏提供不超过人民币 3,889 万元的担保；截至本公 ...

第八届董事会第十一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2024—012 云南驰宏锌锗股份有限公司 一、董事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第十一次 会议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》等有关规定。 2.会议通知于2024年3月18日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于2024年3月28日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中以现场会议表决方式出席 会议4人：董事长陈青先生、董事吕奎先生和李志坚先生、独立董事王楠女士； 以视频会议表决方式出席会议2人：董事明文良先生和独立董事方自维先生；以 通讯表决方式出席会议4人：董事苏廷敏先生、王强先生和独立董事陈旭东先生、 宋枫女士。 5.会议由公司董事长陈青先生召集并主持，公司部分监事和高级管理人员列 席了会议。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于 ...