云南驰宏锌锗股份有限公司章程 第一章 总则 第一条 为规范云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称 "公司"）的组织和行为，坚持和加强党的全面领导，完善 公司法人治理结构，建设中国特色现代企业制度，维护股东、 公司、债权人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）《中华人民共和国企业国有资产法》《企 业国有资产监督管理暂行条例》《国有企业公司章程制定管 理办法》等法律、行政法规、规章和规范性文件，制定本章 程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的 股份有限公司（以下简称"公司"）。公司经云南省经济体 制改革委员会"关于同意设立云南驰宏锌锗股份有限公司的 批复"云体生复〔2000〕33 号文批准，以发起方式设立，在 云南省工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照， 营业执照号：91530000713464526C。 第三条 公司于 2004 年 4 月 15 日经中国证券监督管理 委员会发行字〔2004〕33 号文核准，首次向社会公众发行每 股面值 1 元的人民币普通股 7,000 万股，于 2004 年 4 月 20 日在上海证 ...

关于修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 为进一步完善公司治理，规范公司运作，使公司相关制度与证券监管部门 和国资监管部门的制度原则保持一致，根据《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 8 月修订），并结合公司董事 会专门委员会的调整情况及公司实际，公司拟对《公司章程》中的部分条款作 如下修订： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一百零五条 董事连续两次未能亲自 | 第一百零五条 董事连续两次未能亲自出席，也 | | | 不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职 | | 出席，也不委托其他董事出席董事会会议， | 责，董事会应当建议股东大会予以撤换；其中独立董 | | 视为不能履行职责，董事会应当建议股东大 | | | | 事连续 2 次未亲自出席董事会会议，也不委托其他独 | | 会予以撤换。 | 立董事代为出席的，董事会应当在该事 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023—031 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届董事会第六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第六次会 议的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司 章程》等有关规定。 2.会议通知于2023年10月15日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于2023年10月26日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席董事10人，实际出席董事10人，其中以视频会议表决方式出席 会议2人：独立董事方自维先生和王楠女士；以通讯表决方式出席会议6人：董事 李志坚先生、王强先生、苏廷敏先生和独立董事陈旭东先生、郑新业先生。 5.会议由公司董事长王冲先生召集并主持，公司部分监事和高级管理人员列 席了会议。 二、董事会会议审议情况 1.审议通过《关于审议<公司2023年第三季度报告>的议案》（具体内容详见 上海证券交易所网站：www.s ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-032 1.云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）第八届监事会第四次会议 的召开符合《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章 程》等有关规定。 2.会议通知于 2023 年 10 月 15 日以电子邮件和专人送达的方式发出。 3.会议于 2023 年 10 月 26 日以现场结合视频通讯方式在曲靖召开。 4.会议应出席监事4人，实际出席监事4人，其中以视频会议表决方式出席会 议2人：监事刘鹏安先生和职工监事李家方先生；以通讯表决方式出席会议1人： 监事罗刚女士。 5.会议由监事罗刚女士指定由职工监事李家方先生主持，公司部分高级管理 人员列席了会议。 二、监事会会议审议情况 1.审议通过《关于审议<公司2023年第三季度报告>的议案》； 表决结果：同意4票，反对0票，弃权0票。 云南驰宏锌锗股份有限公司 第八届监事会第四次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意4票，反对 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 第一条 为进一步建立健全云南驰宏锌锗股份有限公 司（以下简称"公司"）董事（非独立董事）及高级管理人 员的公司提名、考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定， 公司设立董事会提名与薪酬考核委员会，并制定本细则。 第二条 提名与薪酬考核委员会是董事会设立的专门 工作机构，主要负责拟定公司董事和高级管理人员的选择标 准和程序，对董事、高级管理人员及董事会各专门委员会成 员人选及其任职资格进行遴选、审核；制定公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案及制定公司董事及高级管理人 员的考核标准并进行考核。 第三条 本细则所称董事是指在公司支取薪酬的董事 长、副董事长、董事，高级管理人员是指董事会聘任的总经 理、副总经理、财务总监、总工程师、总法律顾问、首席合 规官、董事会秘书及由总经理提请董事会认定的其他高级管 理人员。 第二章 成员组成 第四条 提名与薪酬考核委员会成员由 3 名董事组成， 独立董事占多数并担任召集人。 第五条 提名与薪酬考核委员会委员由董事长、二分之 一以上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第六条 提 ...

云南驰宏锌锗股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第一条 为完善云南驰宏锌锗股份有限公司治理结构， 规范总经理的职责、权限和工作程序，保证经营班子依法行 使职权、履行职责、承担义务，按照《中华人民共和国公司 法》和国有资产监管的有关规范性文件，根据《公司章程》 《公司决策权限管理办法》等规定，制订本规则。 第二条 总经理履行董事会会授予的职权和国家法律、 行政法规、《公司章程》规定的其他职权，对董事会负责， 向董事会董事长报告工作，接受董事会的监督管理。 公司设副总经理、安全总监、财务总监、总工程师、总 法律顾问、首席合规官和董事会秘书，并根据需要设立其他 高级管理岗位，协助总经理工作。 第三条 经理层依照有关法律法规、《公司章程》和本 工作规则的规定行使职权。被授权的机构或个人，有权在职 责权限范围内做出相应决策和履行管理职责，同时承担相应 的决策和管理责任。 第四条 本规则遵循"规范决策、合理授权、科学高效、 权责统一"原则，适用人员为总经理、副总经理、安全总监、 财务总监、总工程师、总法律顾问、首席合规官等人员。 第二章 总经理的职责和义务 （三）拟定公司经营方针、发展战略、中长期发展规划、 经营 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-30 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 投资者可于 2023 年 10 月 23 日(星期一)至 10 月 27 日(星期五)16:00 前登录上证 路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 chxz600497@chxz.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2023 年 10 月 27 日发 布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年 第三季度经营成果、财务状况，公司计划于 2023 年 10 月 30 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。 1 会议召开时间：2023 年 10 月 30 日(星期一)下午 14:00-15:00 会议召开地点：上海证券交易 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-028 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于独立董事郑新业先生辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立 董事郑新业先生提交的书面辞职报告。因个人原因，郑新业先生申请辞去公司 独立董事职务，同时一并辞去董事会薪酬与考核会委员会主任委员及委员、战 略委员会委员职务。辞去上述职务后，郑新业先生将不再担任公司任何职务。 郑新业先生原定任期为 2023 年 2 月 7 日至 2026 年 2 月 7 日。截至本公告披 露日，郑新业先生未持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，郑新业先生的辞职将导致公司 独立董事人数少于董事会成员人数的三分之一，在股东大会选举产生新的独立 董事之前，郑新业先生将依照有关法律法规和《公司章程》的规定，继续履行 公司独立董事及董事会相关专门委员会委员职责。公司将按照《公司法》《公 司章程》的规定，尽快完成空缺的独 ...

高行芳女士原定任期为 2023 年 2 月 7 日至 2026 年 2 月 7 日。截至本公告披 露日，高行芳女士未持有公司股票，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 高行芳女士在担任公司监事会主席、监事期间，勤勉尽责、恪尽职守，本 公司及公司监事会对其在任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢。 特此公告。 云南驰宏锌锗股份有限公司监事会 证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-027 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于监事会主席辞职的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于近日收到监事 会主席高行芳女士提交的书面辞职报告。因达到法定退休年龄，高行芳女士申 请辞去公司监事会主席、监事职务，辞职后高行芳女士不再担任公司任何职务。 根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，高行芳女士的辞职不会导致 公司监事会成员低于法定最低人数，不会影响公司监事会的正常运行，其辞职 报告自送达公司监事会之日起生效。根据《公司章程》有关规定，经剩余 4 ...

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临 2023-029 云南驰宏锌锗股份有限公司 关于董事张炜先生辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 根据《公司法》《公司章程》等有关规定，张炜先生辞职未导致公司董事 会成员人数低于法定最低人数，不会影响公司董事会正常运行，辞职报告自送 达董事会之日起生效。公司将按照《公司法》《公司章程》的规定，尽快完成 空缺的非独立董事补选工作。 张炜先生在任职期间，恪尽职守，勤勉敬业，忠实诚信地履行了董事的职 责和义务，本公司及公司董事会对其在任职期间为公司发展所做出的贡献表示 衷心的感谢。 特此公告。 云南驰宏锌锗股份有限公司董事会 2023 年 9 月 21 日 云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到董事 张炜先生提交的书面辞职报告。因工作变动，张炜先生申请辞去公司董事职务， 同时一并辞去董事会审计与风险管理委员会委员职务、法治委员会（合规管理 委员会）委员职务。辞去上述职务后，张炜先生不再担任公司任何职务。 张炜先生原定任期为 2 ...