方大炭素新材料科技 股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2025]第 9-00094 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 WIJYIGE Certified Public Accountants | I P 1 / Room 2206 22/F. Xueyuan International Tower / 22 / 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist Beijing, China, 100083 方大炭素新材料科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的方大炭素新材料科技股份有限公司(以下简称"贵公司")《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金存放与实际使用情况 专项报告"进行了审核。 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使 用的监管要求(2022年修 ...

方大炭素新材料科技 股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 审核报告 大信专审字[2025]第 9-00094 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查 WIJYIGE Certified Public Accountants | I P 1 / Room 2206 22/F. Xueyuan International Tower / 22 / 2206 No.1 Zhichun Road, Haidian Dist Beijing, China, 100083 募集资金存放与实际使用情况审核报告 大信专审字[2025]第 9-00094 号 方大炭素新材料科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的方大炭素新材料科技股份有限公司(以下简称"贵公司")《2024 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称"募集资金存放与实际使用情况 专项报告"进行了审核。 一、董事会的责任 按照中国证券监督管理委员会《 ...

目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：方大炭素新材料科技股份有限公司 审计单位：大信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：0931-8262999 方大炭素新材料科技 股份有限公司 内控审计报告 大信审字[2025]第 9-00071 号 大信会计师事务所(特殊普通合伙) WUYIGE CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP. 关于方大炭素新材料科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 业可使用下机 "扫一扫"成功入"北明天计划资审计整责是否自我有数化行间的会计师事务员 当可使用下机 "扫一扫"成进入"法务会计师行业就一监管平台《http://wc.mo/am.co/.gl/ WUYIGE Carlied Public At Beling China 100083 内部控制审计报告 大信审字[2025]第 9-00071 号 方大炭素新材料科技股份有限公司全体股东: 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行被露。 三、内部控制的固 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2024 was approximately ¥3.87 billion, a decrease of 24.55% compared to ¥5.13 billion in 2023[22]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was approximately ¥186 million, down 55.31% from ¥416 million in 2023[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was approximately ¥46 million, a significant decline of 86.99% from ¥357 million in 2023[22]. - The cash flow from operating activities for 2024 was approximately ¥639 million, a decrease of 25.32% compared to ¥856 million in 2023[22]. - The total assets at the end of 2024 were approximately ¥20.37 billion, down 6.15% from ¥21.71 billion at the end of 2023[22]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2024 were approximately ¥16.17 billion, a decrease of 5.29% from ¥17.07 billion at the end of 2023[22]. - Basic earnings per share for 2024 were ¥0.05, a decrease of 54.55% compared to ¥0.11 in 2023[23]. - The weighted average return on net assets for 2024 was 1.10%, down 1.38 percentage points from 2.48% in 2023[23]. - In Q1 2024, the company reported operating revenue of approximately ¥1.39 billion, a significant decrease compared to previous quarters[25]. - The net profit attributable to shareholders was approximately ¥171.29 million in Q1 2024, but dropped to a loss of approximately ¥70.58 million in Q4 2024[25]. - The net cash flow from operating activities was negative at approximately -¥18.59 million in Q1 2024, but improved to ¥81.04 million by Q4 2024[25]. Market Position and Strategy - The company has maintained a leading position in the carbon industry, focusing on graphite electrodes and carbon materials, while increasing R&D investment in new materials[33]. - In 2024, the company emphasized refined management and cost reduction strategies to enhance operational efficiency and maintain market competitiveness[34]. - The company aims to strengthen its safety and environmental protection measures as part of its commitment to high-quality development[34]. - The global carbon industry is experiencing a recovery with China's graphite electrode production expected to reach 845,600 tons in 2024, an increase of 70,100 tons from the previous year[37]. - The company has established a strong market position, supplying products to over 60 countries and regions across five continents, and is recognized as a leading supplier of carbon products[39]. - The company is actively pursuing technological innovation and has established collaborative innovation platforms with top research institutions, enhancing its R&D capabilities[41]. - The company is focusing on digital transformation and has successfully launched a digital platform to optimize data management and business processes[43]. - The company is committed to expanding its market presence by targeting high-value segments and enhancing customer service to stabilize existing clients while attracting new ones[78]. Environmental and Social Responsibility - The company has invested 17.57 million yuan in environmental protection during the reporting period[135]. - The wastewater discharge volume for the company was 200,369 tons, with COD emissions of 3.37 tons and ammonia nitrogen emissions of 0.19 tons[137]. - The company has established environmental protection mechanisms and complies with relevant discharge standards[135]. - The company has been recognized as a national "Green Factory" and received honors for its contributions to waste-free city construction[151]. - The company actively engages in charitable activities, including providing free pain relief treatment for late-stage cancer patients in Gansu Province[154]. - The company has received multiple awards for its social responsibility efforts, including the "China Red Cross Contribution Medal" in 2024[154]. Governance and Management - The company has established a robust internal control system to enhance governance and operational transparency, aligning with regulatory standards[85]. - The total number of shares held by the board members at the end of the reporting period is 7,477,717 shares, with no changes during the year[94]. - The company has a diverse board with members having extensive experience in various sectors, including finance and management[94]. - The company is focused on maintaining a strong management team, with recent appointments aimed at enhancing operational efficiency[97]. - The company is committed to transparency in its governance processes, as evidenced by the detailed reporting of board meetings and decisions[99]. - The company has implemented a systematic approach to board and management transitions, indicating a proactive governance strategy[97]. Research and Development - The company’s research and development expenses amounted to 57.39 million RMB, representing 1.48% of operating revenue, with no capitalized R&D expenditures[59]. - The number of R&D personnel is 309, accounting for 12.84% of the total workforce[60]. - The company plans to invest in R&D for new materials such as carbon composite materials and graphene, aiming to drive technological innovation and product upgrades[80]. - The company emphasizes the importance of optimizing product structure and accelerating technological and product innovation to enhance product value and create a diversified industrial system[83]. Financial Management - The company has invested RMB 1.4 billion in bank wealth management products, with no overdue amounts[186]. - The company has not made any provisions for impairment on entrusted financial management[191]. - The company plans to disclose the detailed usage of raised funds in a special report on April 26, 2025[194]. - The company has approved a total investment of CNY 37,694.07 million for green factory construction and intelligent equipment enhancement projects, fully funded by raised capital[198]. - The company has adjusted the use of raised funds to improve efficiency and support business development, focusing on green factory construction and intelligent equipment upgrades[200].

方大炭素新材料科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人因连任方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）独立董事满 六年，于 2024 年 7 月不再担任公司第九届董事会独立董事。2024 年在任期间， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文件及《公 司章程》《公司独立董事制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则及 对公司和股东负责的态度，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极参加公司 董事会及各专门委员会会议、股东大会会议等，认真审议各项议案，切实维护全 体股东特别是广大中小股东的合法权益，现将履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人履历 吴粒，女，1966 年 1 月出生，会计学教授，管理学博士、硕士生导师，东 北财经大学毕业。1987 年至 1990 年在本溪大学任教；1990 年 3 月至 2008 年 2 月沈阳工业大学副院长；2008 年 3 月至今在东北大学任教。现任沈阳化工股份 有限公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职 ...

吴烨，女，1986 年 2 月出生，毕业于中国人民大学，研究生学历，博士学 位。2017 年 7 月至 2020 年 12 月任西北工业大学人文与经法学院助理教授；2021 年 1 月至今在兰州大学任教，兼任甘肃陇神戎发药业股份有限公司独立董事。 公司分别于 2024 年 7 月 14 日、7 月 31 日召开第八届董事会第二十六次临 时会议和 2024 年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于补选公司第八届董 事会独立董事的议案》，本人补选为公司第八届董事会独立董事。 （二）独立性说明 作为公司的独立董事，经自查，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《规 范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的 情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席会议的情况 方大炭素新材料科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 本人作为方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事， 严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独 立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，诚实、勤勉、独立地履行 职责，充分发挥独董规范公司治理的重要作用，维护公司整体利益 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 7 月 3 日完 成第九届董事会换届选举，作为公司第九届董事会新选举独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事制 度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则及对公司和股东负责的态度， 勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员会会议、 股东大会会议等，认真审议各项议案，切实维护全体股东特别是广大中小股东的 合法权益，现将本人 2024 年上任后的履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人履历 刘志军，女，1972 年 9 月出生，博士研究生，中国注册会计师、中国注册 税务师。现任兰州财经大学教授，金融学硕士研究生导师；兰州黄河企业股份有 限公司独立董事、公司第九届董事会独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也 不在公 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等要求，方大炭素新材料科技股份有限公 司（以下简称公司）董事会，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 一、独立董事独立性自查情况 董事会 2025 年 4 月 26 日 经深入核查独立董事黄隽、彭淑媛、吴烨、刘志军的任职经历及个人签署的 相关自查文件，确认各位独立董事在报告期内未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，亦未在公司的主要股东单位中担任任何职务。独立董事与公司及其主要 股东之间不存在任何形式的利益冲突、关联关系或其他可能对其独立客观判断产 生影响的情况。公司独立董事始终保持高度的独立性，严格遵循《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司治理准则》以及《公司章程》中关于独立董事独立性 的严格规定和要求。在参与公司决策、监督公司运营等工作中，独立董事充分发 挥专业优势，为公司提供了公正、独立的专业意见。 方大炭素新材料科技股份有限公司 公司现有独立董事 4 人，分别为黄隽、彭淑媛、吴烨、刘志军。根据《 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 （一）个人履历 彭淑媛，女，1965 年 4 月出生，本科学历，高级会计师。历任北京天惠参 业股份有限公司财务总监、董事会秘书、副总经理；北京中外名人文化产业集团 外联部主任；公司独立董事。 （二）独立性说明 作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，也 不在公司股东及其关联方担任任何职务，不存在可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，并且本人具有《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引 1 号-规范运作》所要求的独立性和担任公司独立董事任职资格， 能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年内，方大炭素共召开董事会 18 次，本人应参加会议 18 次，亲自出 席会议 18 次；公司共召开股东大会 9 次，本人出席 9 次。本人认为：公司董事 会、股东大会等会议的召开合法合规，重大事项均履行了相关合法、有效的决策 审批程序，审议议案均不存在损害全体股东尤其是中小股东的权益，有利于公司 作为方大炭素新材料科技股份有限公司（以下 ...

方大炭素新材料科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 作为方大炭素新材料科技股份有限公司（以下简称公司）独立董事，2024 年本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立 董事制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则及对公司和股东负责的 态度，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极参加公司董事会及各专门委员 会会议、股东大会会议等，认真审议各项议案，切实维护全体股东特别是广大中 小股东的合法权益，现将 2024 年的履职情况报告如下： （一）出席董事会及股东大会情况 2024 年内，公司共召开董事会 18 次，本人应参加会议 18 次，亲自出席会 议 18 次；公司共召开股东大会 9 次，本人出席 9 次。本人认为：公司董事会、 股东大会等会议的召开合法合规，重大事项均履行了相关合法、有效的决策审批 程序，审议议案均不存在损害全体股东尤其是中小股东的权益，有利于公司的长 远和可持续发展。对审议事项，本人于会前充分准备并认真 ...