山煤国际能源集团股份有限公司 董事会议事规则 2025 年修订 | 1 | 4 | | --- | --- | | . | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 2 | | | 第三章 | 董事长 5 | | | 第四章 | 董事会组织机构 6 | | | 第五章 | 董事会议案 | 11 | | 第六章 | 董事会会议的召集 12 | | | 第七章 | 董事会会议的通知 13 | | | 第八章 | 董事会会议的召开和表决 14 | | | 第九章 | 董事会会议记录 17 | | | 第十章 | 决议公告与执行 18 | | | 第十一章 | 附 则 | 19 | 山煤国际能源集团股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指 引》《上市公司独立董事管 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年修订 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联交易的范围 3 | | 第三章 | 关联交易的审议和披露 5 | | 第一节 | 一般规定 5 | | 第二节 | 日常关联交易 7 | | 第三节 | 财务公司关联交易 9 | | 第四节 | 关联共同投资 11 | | 第五节 | 关联购买和出售资产 11 | | 第六节 | 其他关联交易 12 | | 第七节 | 关联交易审议豁免 13 | | 第四章 | 关联资金往来 14 | | 第五章 | 附则 14 | 山煤国际能源集团股份有限公司 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司与合并报表范围内的控股子公司、控制的其他主体发生的或者 上述控股子公司、控制的其他主体之间发生的交易，不适用本制度。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司关联人包括关联法人(或其他组织)和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人(或其他组织)，为公司的关联法人(或其他 组织)： 1.直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； 2.由 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年修订 山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律法 规和《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务部为公司内幕信息知 ...

2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为了规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》《信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 山煤国际能源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 2 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 8 月修订 山煤国际能源集团股份有限公司投资者关系管理制度 | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的原则和目的 1 | | 第三章 | 投资者关系管理的内容与方式 2 | | 第四章 | 投资者关系管理的组织与实施 5 | | 第五章 | 附 则 8 | 第一章 总 则 第一条 为加强山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的有效沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、 规范运作，完善公司治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资 者关系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第1号—规范运作》以及《公司章程》及其他有关法律、法规 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 一般规定 第一条 为进一步完善山煤国际能源集团股份有限公司（以下称"公司"）法 人治理结构，完善股东会表决机制，规范公司股东会网络投票行为，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》《上海证券交易 所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—业务办理》 等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司的实际情况，特 制定本细则。 第二条 公司利用上海证券交易所上市公司股东会网络投票系统（以下简称 "网络投票系统"）为公司股东行使表决权提供网络投票方式。 上海证券交易所网络投票系统包括下列投票平台： （一）交易系统投票平台； （二）互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）。 第三条 公司召开股东会，按照相关规定向股东提供网络投票方式，履行股东 会相关的通知和公告义务，做好股东会网络投票的相关组织和准备工作。 第四条 公司为股东提供网络投票方式的，按照上海证券交易所相关临时公告 格式指引的要求，使用 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 关于在山西焦煤集团财务有限责任 公司存款资金风险防范制度 2025 年修订 山煤国际能源集团股份有限公司 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等有关规 定，制定本制度。 第二条 公司与财务公司进行存款、贷款、结算等金融业务应当遵循自愿 平等原则，保证公司的财务独立性。 第三条 公司不得通过财务公司向公司其他关联方提供委托贷款，不得将 募集资金存放在财务公司。 第四条 公司董事应认真履行勤勉、忠实义务，审慎进行公司在财务公司存 款的有关决策，防止出现公司资金被关联方占用的情况。 第二章 信息披露 第五条 公司与财务公司之间发生存款、贷款、结算等金融业务，应签订 《金融服务协议》，并作为单独议案提交董事会或者股东会审议并披露。 金融服务协议超过 3 年的，应当每 3 年重新履行审议程序和信息披露义务。 关于在山西焦煤集团财务有限责任公司存款资金风险 防范制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范山煤国际能源集团股份有限公司及控股子公司（以 下简称"公司"）与山西焦煤集团有限责任公司（以下简称"焦煤集团"）控制的 山西焦煤集团财务有限责任公司（以下简称"财 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理制度 2025 年修订 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 股份变动管理 2 | | 第三章 | 信息申报与披露管理 4 | | 第四章 | 附 则 6 | 山煤国际能源集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理制度 （一）本人离职后 6 个月内； 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"或 "本 公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》及《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第8号—股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15号—股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关规定，结合公司实际情况， 特制定本管理制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 2025 年修订 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 董事会秘书的任职资格 2 | | 第三章 | 董事会秘书的任免 4 | | 第四章 | 董事会秘书的职责 6 | | 第五章 | 附则 8 | 山煤国际能源集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为提高公司治理水平，规范董事会秘书的工作，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—规范运作》以及《公司章程》的相关规定，特制定本工作细则。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，承担法律、法规、规范性文件 及《公司章程》对董事会秘书所要求的义务，享有相应的工作职权。 董事会秘书需遵守法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规 定，对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人。公司指派董事会秘 书或者代行董事会秘书职责的人员、证券事务代表负责 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第三条 本实施细则适用于选举两名或两名以上董事的议案。 在股东会上拟选举两名或两名以上董事时，董事会应在召开股东会的通知中， 表明该次董事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和除职工董事外的非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会选举产生或变更，不适用于本 实施细则的相关规定。 第五条 通过累积投票制选举董事时可实行差额选举，董事候选人的人数可以 多于拟选出的董事人数。 第六条 采用累积投票制时，公司非独立董事、独立董事的选举应分开进行： （一）选举非独立董事时，出席股东拥有的投票表决权数等于其持有的股份数 乘以该次股东会应选出的非独立董事人数之积，该部分投票表决权数只能投向该次 股东会的非独立董事候选人。 （二）选举独立董事时，出席股东拥有的投票表决权数等于其持有的股份数乘 以该次股东会应选出的独立董事人数之积，该部分投票表决权数只能投向该次股东 会的独立董事候选人。 第一条 为了完善山煤国际能源集团股份有限公司（以下称"公司"）法人 ...