公司代码：600733 公司简称：北汽蓝谷 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 ...

关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 110A009410 号 目 录 关于北汽蓝谷新能源科技股份股份有限公司非经营性资金占用及 其他关联资金往来的专项说明 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况汇总表 1 中国注册会计师 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了北汽蓝谷公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 营业收入扣除情况表 专项核查报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 专项核查报告 公司 2023 年度营业收入扣除情况表及说明 1-3 目 录 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，在审计了北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北 汽蓝谷公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及 公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表 附注的基础上，对后附的《北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度营业收入 扣除情况表及说明》（以下简称"营业收入扣除情况表"）进行了专项核查。 按照《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上市规则"）和《上海 证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》"第七号 财务类退市指 标：营业收入扣除"（以下简称"自律监管指南"）的有关规定，编制营业收入 扣除情况表，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重 大遗漏是北汽蓝谷公司管理层的责任，我们的责任是在实施核查工作的基础上对 北汽蓝谷公司管理层编制的营业收入扣除情况表提出鉴证结论。 我 ...

目 录 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度通过北京汽车集团财 务公司存款、贷款等金融业务汇总表 1 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同专字（2024）第 110A009413 号 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷公司"） 委托，根据中国注册会计师执业准则审计了北汽蓝谷公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合 并及公司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字（2024）第 110A014369 号无保留意见审计报告。 根据按照上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号— —交易与关联交易》的要求，北汽蓝谷公司编制了本专项说明所附的《 北汽蓝谷 新能源科技股份有限公司 2023 年度通过北京汽车集团财务公司存款、贷款等金融 业务汇总表》（以下简称"汇 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人成波，作为北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法 规、规范性文件的规定，坚持忠实、勤勉、独立、公正地履行职责，切实维护公 司和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2023年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景及兼职情况 2023年度，公司共召开9次董事会（其中通讯会议8次，现场结合通讯会议1 次），本人均以通讯方式亲自出席会议，并对本报告期内提交董事会审议的议案 1 进行了认真审核，会上积极参与各议题的讨论并提出意见和建议，以严谨的态度 行使表决权。本人认为本报告期内公司历次董事会的召集、召开符合法定程序， 重大事项均履行了相关程序，决策合法有效。因此，本人对公司董事会的各项议 案均未提出异议并投出同意的表决票，亦不存在反对、弃权的情况。 2023 年度，公司共召开 6 次股东大会，本人均亲自出席会议。 中国国籍，无境外永久居留权。中共党员。工 ...

关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况的专项报告 1-12 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 关于北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 鉴证报告 致同专字（2024）第 110A009411 号 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称北汽 蓝谷公司）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《上海证券交 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 110A014368 号 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称北汽蓝谷公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 Grant Thornton 致同 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,北汽蓝谷公司于 2023年 12月 31日按照《企业内部控制 ...

证券代码：600733 证券简称：北汽蓝谷 公告编号：临 2024-023 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"北汽蓝谷"或"公司"） 子公司北京新能源汽车股份有限公司（以下简称"北汽新能源"或"子公司"） 拟使用额度不超过人民币 120,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金暂时 补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 二、 募集资金投资项目情况 截至 2023 年 12 月 31 日，2021 年非公开发行股票募集资金投资项目及 变更项目的情况如下： 单位：人民币万元 公司于 2024 年 4 月 26 日召开十届二十三次董事会、十届十七次监事 会，审议通过了《关于子公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议 案》，同意子公司北汽新能源在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响 正 常 生 产 经 营 及确 保 资 金 安 全 的前 提 ...

北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，北汽蓝谷新能 源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事柳燕、郑建 明、成波、马静的独立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事柳燕、郑建明、成波、马静的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司全体独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中 关于独立董事的独立性的要求。 ...

致同所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 0014469），截至 2023 年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名， 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过 400 人。 （二）诚信记录 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司 关于 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 北汽蓝谷新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请致同会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"致同"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计 机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》，公司对致同 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估， 公司认为致同资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 具体情况如下： 一、资质情况 （一）基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年 12 月 22 日经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更 名为致同会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人李惠琦，注册地址为北京市 朝阳区建国门外大街 22 号 ...