截 至 2025 年 6 月 30 日 ， 公 司 累 计 使 用 募 集 配 套 资 金 合 计 人 民 币 包括募集资金银行账户利息收入及尚未支付的发行费用。 国泰海通证券股份有限公司 关于 2025 年半年度募集资金存放、管理与实际使用 情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的规定，国泰海通证券股份 有限公司（以下简称公司）编制了截至 2025 年 6 月 30 日公司募集资金存放、管 理与实际使用情况的专项报告。具体如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意国泰君安证券股份有限公司吸收合并 海通证券股份有限公司并募集配套资金注册、核准国泰君安证券股份有限公司吸 收合并海通证券股份有限公司、海富通基金管理有限公司变更主要股东及实际控 制人、富国基金管理有限公司变更主要股东、海通期货股份有限公司变更主要股 东及实际控制人的批复》（证监许可〔2025〕96 号） ...

Overview - The company, Guotai Junan Securities Co., Ltd., announced a change in accounting policy on August 29, 2025, which was approved by the board of directors [1][4] - The change will not impact the company's financial status, operating results, or cash flow significantly, nor will it harm the interests of the company and its shareholders [1][4] Details of the Accounting Policy Change - The change is based on the Ministry of Finance's guidelines regarding the accounting treatment of standard warehouse receipts, which are treated as financial instruments rather than physical goods [2][3] - The company will adopt the retrospective adjustment method for the 2024 financial statements, with no impact on the balance sheet as of December 31, 2024, and no effect on the total profit and net profit for the first half of 2024 [3][4] Financial Impact - The adjustments to the financial statements are as follows (in RMB ten thousand): - Investment income increased from 294,310.22 to 303,684.39, an adjustment of 9,374.17 [3] - Other business income decreased from 384,168.56 to 11,148.57, an adjustment of -373,019.99 [3] - Other business costs decreased from 366,320.44 to 2,674.62, an adjustment of -363,645.82 [3] Committee Review - The audit committee unanimously approved the accounting policy change, confirming that it aligns with national regulations and will provide a more objective and fair representation of the company's financial status and operating results [4]

Core Points - The document outlines the information disclosure management system of Guotai Junan Securities Co., Ltd, aiming to standardize the disclosure process and protect the rights of stakeholders [1][2][3] - The system emphasizes the importance of timely, fair, and accurate information disclosure, ensuring that all relevant information is disclosed simultaneously in both domestic and foreign markets [2][4] Group 1: General Principles - The information referred to in the document includes any information that may significantly impact investor decisions or the trading prices of the company's securities [1][2] - The board of directors is responsible for establishing and ensuring the effective implementation of the information disclosure system [2][3] Group 2: Disclosure Obligations - Information disclosure obligations apply to the company, its directors, senior management, shareholders, and other relevant parties [5][6] - The chairman of the board bears primary responsibility for the management of information disclosure, while the board secretary coordinates the execution of the disclosure system [3][4] Group 3: Content and Scope of Disclosure - The types of disclosure documents include periodic reports, temporary reports, fundraising prospectuses, and acquisition reports [5][6] - Major events that require disclosure include significant changes in business operations, major investments, and any legal issues that may impact the company [6][7] Group 4: Disclosure Procedures - Periodic reports must be disclosed within specific timeframes: annual reports within four months, semi-annual reports within two months, and quarterly reports within one month after the respective periods [8][9] - Temporary reports must be disclosed promptly upon the occurrence of significant events, such as board resolutions or agreements [9][10] Group 5: Confidentiality Measures - Individuals with access to insider information are required to maintain confidentiality and are prohibited from using such information for trading or disclosing it improperly [15][16] - The company must implement strict confidentiality measures for significant events in planning stages to prevent unauthorized disclosures [15][16] Group 6: Compliance and Training - The board secretary is responsible for training relevant personnel on the information disclosure system and ensuring compliance with legal and regulatory requirements [16][17] - Any violations of the disclosure regulations may lead to internal investigations and potential legal consequences for responsible parties [16][17]

国泰海通证券股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）投资者关系 管理工作，加强公司与投资者及潜在投资者（以下统称投资者）之间的有效沟通， 加深投资者对公司的了解和认同，促进公司诚信自律、规范运作，提升公司的投 资价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化，切实保护投资者合法权益，根 据《上市公司投资者关系管理工作指引》 《上海证券交易所股票上市规则》 《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市 地上市规则（以下合称相关规则）和《国泰海通证券股份有限公司章程》的有关 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一） 合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的 ...

第二条 本制度所指的内幕信息知情人登记管理是指公司对知悉公司内幕 信息的人士进行的登记与保密管理工作，包括对内幕信息知情人的确定、登记、 告知、报备、交易情况自查、保密管理、违规责任追究等。 第三条 公司董事会对内幕信息知情人的登记管理工作负责，应当按照相 关规则及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、 准确和完整，董事长为主要责任人。 国泰海通证券股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）及子公司的 内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《上 市公司信息披露管理办法》、《关于加强上市证券公司监管的规定》、《上市公 司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露事务管理》、香港《证券及期货 条例》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、部门规 章、规范性文件、公司股票上市地上市规则（以下合称相关规则）和《国泰海通 证券股份有限 ...

国泰海通证券股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）募集资金的 使用与管理，最大限度地保障投资者的权益，提高募集资金的使用效益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理 办法》《监管规则适用指引——发行类第 7 号》《上市公司募集资金监管规则》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、 规章、规范性文件、公司股票上市地上市规则（以下合称相关规则）的规定和要 求，结合《国泰海通证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）及公司实 际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激 励计划募集的资金。 本办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司应本着规范、透明的原则，按照股东会、董事会决议使用募 集资金，遵守公司的内部管理制度并履行相应的使用申请、审批及决策 ...

Core Viewpoint - The internal audit management measures of Guotai Junan Securities Co., Ltd. aim to standardize internal audit work, enhance management levels, and promote sustainable development in accordance with relevant laws and regulations [1][2]. Group 1: General Principles - Internal audit is defined as an independent and objective evaluation of business operations, risk management, and compliance to enhance governance and operational stability [1]. - The internal audit department operates under the leadership of the company's party committee and board of directors, ensuring regular reporting and oversight of audit activities [1][2]. Group 2: Internal Audit Structure and Personnel - The company establishes an internal audit department that manages audits across the company and its subsidiaries, ensuring independence and compliance with regulations [2][3]. - The total number of internal audit personnel should not be less than 0.5% of the total number of employees, ensuring adequate staffing for effective audit operations [4][5]. Group 3: Responsibilities and Authority - The internal audit department is responsible for auditing compliance with national strategies, financial activities, and internal controls among other areas [19]. - The department has the authority to request necessary documents, attend relevant meetings, and investigate issues related to audit matters [20][21]. Group 4: Audit Procedures and Methods - Internal audits can be comprehensive or specialized, with a focus on risk assessment to determine audit priorities and frequency [23][24]. - Various audit methods, including on-site, remote, and joint audits, can be employed to enhance the effectiveness of the audit process [25]. Group 5: Utilization of Audit Results - The company is required to establish a mechanism for utilizing audit results, ensuring that findings lead to actionable improvements and accountability [36][37]. - The human resources department must incorporate audit results into personnel evaluations and decision-making processes [38]. Group 6: Accountability and Compliance - Specific actions, such as refusal to cooperate with audits or providing false information, can lead to accountability measures against responsible personnel [39][40]. - The internal audit department must maintain confidentiality and integrity, with strict consequences for breaches of conduct [15][16].

国泰海通证券股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范与保障国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）的独 立董事依法履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、 《上海证券交易所股 票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、 《上海证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号—规范运作》、 《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《联 交所上市规则》）及其附录 C1《企业管治守则》等有关法律、法规、部门规章、 规范性文件、公司股票上市地上市规则（以下合称相关规则）和《国泰海通证券 股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定和要求，结合公司实际情况， 制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。独立董事应当具备法定任职条件，依法规范进行提 名、资格审查、选举和更换。公司股东会同时选举两名以上独立董 ...

国泰海通证券股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为规范国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）的关联交易， 保护公司和全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上交所上市规 则》，其中上海证券交易所以下简称上交所）、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》、《香港联合交易所有限公司证券上市规 则》（以下简称《联交所上市规则》，其中香港联合交易所以下简称联交所）等 有关法律、法规、部门规章、规范性文件以及公司股票上市地上市规则（以下合 称相关规则），结合《国泰海通证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及公司实际情况，制定本办法。 第二条 根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及上交所 的相关规定，关联交易是指公司或者其控股子公司及控制的其他主体与公司关联 人之间发生的转移资源或义务的事项。 根据联交所的规定，关连交易是指公司或其附属公司与关连人士进行的交 易以及与第三方进行的指定类别交易（如《联交所上市规则》第14A章所界定）。 第三条 公司关联交易应当定价公允、决策程 ...

董事和高级管理人员持有本公司股份及变动管理办法 第一章 总则 国泰海通证券股份有限公司 第一条 为有效管理国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）董事和 高级管理人员及有关雇员所持公司股份及其买卖公司股份的行为，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《上市公司股东减持股份管理暂行办法》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 15 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》、《上海证券交易所股票上市规则》、 香港《证券及期货条例》 （以下简称《证券及期货条例》）、 《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》 （以下简称《联交所上市规则》，其中香港联合交易所有限公 司以下简称联交所）及其附录 C3《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 （以下简称《标准守则》）和附录 C1《企业管治守则》等法律、法规、规章、规 范性文件、公司股票上市地上市规则（以下合称相关规则）和《国泰海通证券股 份有限公司章程》 （以下简称《公 ...