北京市中伦律师事务所 关于通化东宝药业股份有限公司 法律意见书 二〇二五年九月 北京市中伦律师事务所 关于通化东宝药业股份有限公司 法律意见书 致：通化东宝药业股份有限公司 北京中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受通化东宝药业股份有限公司（以 下简称"通化东宝"、"公司"）委托，担任公司 2025 年员工持股计划（以下简称 "本期员工持股计划"）的法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》 （以 下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》 以任何形式向本所所做陈述、说明或声明及所提供文件资料（包括但不限于书面 文件、电子邮件、电子版文件及传真件等，无论是否加盖公章）真实、有效，不 存在任何隐瞒、疏漏、误导之处；所提供的其他形式的文件资料与原件完全一致； 法律意见书 一切足以影响法律意见书的事实和文件均已向本所披露。 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之 日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定 ...

证券日报网讯 9月2日晚间，通化东宝发布公告称，公司第十一届监事会第十一次会议审议通过了《关 于〈通化东宝2025年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于的议案》。 （文章来源：证券日报） ...

证券日报网讯 9月2日晚间，通化东宝发布公告称，公司将于2025年9月18日召开2025年第二次临时股东 会。本次股东会将审议《关于及其摘要的议案》等多项议案。 （文章来源：证券日报） ...

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2025-054 通化东宝药业股份有限公司 第十一届董事会第十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"通化东宝"）第十一届 董事会第十七次会议，于 2025 年 9 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 开。会议通知于 2025 年 8 月 27 日以书面和电子邮件方式发出。本次会议应参加 会议董事 9 人，实际出席会议董事 9 人，本次会议由董事长李佳鸿先生主持。监 事会成员及高级管理人员列席了会议。会议符合《公司法》和《公司章程》的有 关规定，所作决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于〈通化东宝 2025 年员工持股计划（草案）〉及其 摘要的议案》； 本次员工持股计划旨在充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利 益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提高员工凝聚力和公司竞争力， 建立和完善利益共享机制，促进公司健康可持续发展，同意公司依据 ...

通化东宝药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会关于公司2025年员工持股计划 相关事项的核查意见 效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，提高员工凝聚力和 公司竞争力，建立和完善利益共享机制，促进公司健康可持续发展。 综上，公司董事会薪酬与考核委员会同意实施2025年员工持股计划，并同 意将2025年员工持股计划相关事项提交公司董事会审议。 通化东宝药业股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会 法律、法规、规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形；《通化东宝2025年 员工持股计划(草案）》及其摘要符合《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有 关法律、法规及规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股 东利益的情形。 公司通过召开职工代表大会充分征求了员工意见，不存在摊派、强行分配等强制 员工参与本员工持股计划的情形。 通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"通化东宝"）董事会薪 酬与考核委员会根据《公司法》、《证券法》、《关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》(以下简称"《指导意见》")、《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——规范运作》(以下简称"《规范运作 ...

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2025-055 通化东宝药业股份有限公司 第十一届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"通化东宝"）第十一届 监事会第十一次会议，于 2025 年 9 月 2 日在公司会议室以现场结合通讯方式召 开，会议通知于 2025 年 8 月 27 日，以书面、电子邮件等形式发出。本次会议应 参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人。会议由监事会主席王君业先生主持。 符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于〈通化东宝 2025 年员工持股计划（草案）〉及其 摘要的议案》； 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、 《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，亦不存 在摊派、强行分配等方式强制员工参 ...

证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2025-057 通化东宝药业股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的 9:15-15:00。 (六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运 作》等有关规定执行。 召开的日期时间：2025 年 9 月 18 日 10 点 00 分 召开地点：公司会议室 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 9 月 18 日 至2025 年 9 月 18 日 ( ...

通化东宝药业股份有限公司（以下简称"公司"或"通化东宝"）于2025年 求公司职工代表意见。本次会议的召开及表决程序符合相关法律、法规的有关规 定。经决议通过如下事项： 二、职工代表大会审议情况 证券代码：600867 证券简称：通化东宝 公告编号：2025-056 通化东宝药业股份有限公司 职工代表大会会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、职工代表大会召开情况 通化东宝药业股份有限公司董事会 （一）审议通过了《关于〈通化东宝 2025 年员工持股计划（草案）〉及 其摘要的议案》； 为充分调动核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个 人利益紧密结合在一起，提高员工凝聚力和公司竞争力，建立和完善利益共享机 制，促进公司健康可持续发展，同意公司依据《公司法》、《证券法》、《关于 上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的 有关规定，制定《通化东宝2025年员工持股计划（草案）》及其摘要。 ...

Core Viewpoint - The 2025 Employee Stock Ownership Plan (ESOP) of Tonghua Dongbao Pharmaceutical Co., Ltd. aims to enhance employee motivation and align the interests of shareholders, the company, and employees, thereby promoting sustainable development [1][8]. Summary by Sections Employee Stock Ownership Plan Overview - The ESOP is based on relevant laws and regulations, including the Company Law and Securities Law, and aims to be compliant, voluntary, and risk-bearing for employees [2][8]. - The plan will be managed by an Employee Stock Ownership Plan Management Committee, which will represent the interests of the plan holders [2][23]. Participants and Funding - The initial participants include company directors (excluding independent directors), supervisors, senior management, and core technical staff, with a total of up to 77 participants [3][10]. - The funding for the ESOP will come from employees' legal salaries, self-raised funds, and other legally permitted methods, with a total funding cap of 47.52383 million yuan [3][12]. Stock Source and Quantity - The plan will involve a maximum of 11.07782 million shares, accounting for approximately 0.566% of the company's total share capital, with the initial transfer of shares not exceeding 9.29 million shares [4][13]. - The shares will be sourced from the company's repurchased stock, and the purchase price is set at 4.29 yuan per share [5][14]. Lock-up and Vesting Periods - The ESOP has a total duration of 48 months, with specific lock-up periods for both the initial and reserved shares, which will be unlocked in phases based on performance assessments [6][16]. - The initial shares will have a three-phase unlocking schedule, while the reserved shares will unlock in two phases [16][21]. Performance Assessment - The plan includes both company-level and individual-level performance assessments, with specific financial targets set for the years 2025 to 2027 [17][20]. - The performance metrics will determine the unlocking of shares, with penalties for not meeting the targets [20][22]. Management Structure - The management of the ESOP will be overseen by a committee elected by the plan holders, ensuring that the interests of the participants are safeguarded [22][23]. - The committee will handle daily operations, represent the plan in shareholder rights, and ensure compliance with legal and regulatory requirements [22][26]. Asset Composition and Rights Distribution - The assets of the ESOP will consist of shares held, cash deposits, and other investments, with a clear separation from the company's assets [28][29]. - During the lock-up period, participants cannot claim distributions from the plan, and any dividends received will be reinvested until the lock-up period ends [28][29].

Core Viewpoint - Tonghua Dongbao Pharmaceutical Co., Ltd. has established a 2025 employee stock ownership plan (ESOP) to enhance employee engagement and align their interests with the company's performance [1][2]. Summary by Sections General Principles - The ESOP will adhere to legal compliance, voluntary participation, and risk-bearing principles, ensuring no forced participation or insider trading [2][4]. Implementation Procedures - The plan involves several steps, including drafting by the board, employee consultation, board and shareholder approval, and legal compliance checks [2][3][4]. Participation Criteria - Eligible participants include directors (excluding independent directors), supervisors, senior management, and key technical personnel, with a maximum of 77 participants [4][5]. Funding Sources - The total funding for the ESOP is capped at 47.52383 million yuan, sourced from employees' legal salaries and self-raised funds, with no financial assistance from the company [5][6]. Stock Source and Pricing - The stock for the ESOP will come from the company's repurchased shares, not exceeding 11.07782 million shares, representing about 0.566% of the total share capital, with a purchase price set at 4.29 yuan per share [5][6][7]. Plan Scale and Duration - The ESOP will hold a maximum of 11.07782 million shares, and the plan's duration is set for 48 months, with provisions for extension under certain conditions [6][7]. Lock-up Periods - The initial stock grant will have a lock-up period of 12 months, with subsequent unlocks based on performance metrics over three phases [7][8]. Performance Assessment - The ESOP includes both company-level and individual performance assessments, with specific financial targets set for the years 2025-2027, based on the company's 2024 revenue [9][10]. Management Structure - The ESOP will be managed by a committee elected by the participants, ensuring the protection of their rights and interests [12][13]. Rights and Obligations of Participants - Participants have rights to their shares but must fulfill obligations such as timely payment of subscription fees and adherence to trading regulations [17][18]. Changes and Termination - The ESOP can be modified or terminated based on participant approval and board decisions, with specific conditions outlined for both scenarios [16][19].