董事会审计委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为明确中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 审计委员会职责权限，规范董事会审计委员会的运作，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及 《中电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规 定，结合公司实际情况，制定本实施细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作。 中电科芯片技术股份有限公司 第三条 审计委员会成员应当保证足够的时间和精力履行委员会的工作职责， 勤勉尽责，切实有效地监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司 建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中任命，均为不在公司担任 高级管理人员的董事；审计委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名，委 员中至少有一名独立董事为会计专业人士。 第五条 ...

中电科芯片技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法 典》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法 规、规范性文件，结合《中电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）和其他公司制度，制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的 货币资金、股权、债权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规范性 文件规定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动。 第三条 公司对外投资行为应符合国家有关产业政策要求，遵守国家有关投 资、土地、规划、环境保护、安全生产和上市公司监管等法律法规要求，符合公 司发展战略规划，并应合理配置资源，创造良好的经济效益，优化公司产业结构， 培育核心竞争力。 第四条 本制度适用于公司及全资子公司、控股子公司（以下简称"子公 司"）的对外投资事项。 第二章 对外投资的组织管理机构 第五条 公司股东 ...

中电科芯片技术股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）战略发 展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决 策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中 电科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立董事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三至七名董事组成，其中应至少包括一名独立董 事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设召集人一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第三章 职 ...

中电科芯片技术股份有限公司 总经理办公会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，规范总经理、副总经理、财务 负责人等高级管理人员的经营管理行为，保障公司、股东、债权人及其他利益相 关方的合法权益，促进公司生产经营和持续发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律、法规、规范性文件以及《中电科芯片技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际 情况，特制定本规则。 第二条 总经理对董事会负责，向董事会报告工作，由董事长提名、董事会 聘任或解聘、考核和奖惩，接受董事会的监督管理和监事会的监督。公司设副总 经理和财务负责人，协助总经理工作。在公司执行性事务中，实行总经理负责的 管理体制。 第三条 本规则所称的高级管理人员包括：总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书，以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第二章 总经理职权 第四条 总经理行使下列职权： （一）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报 告工作； （二）组织实施公司年度经营计划和投资方案； （三）拟订公司内部管理机构设置方案； （四）拟定公司的基本管 ...

中电科芯片技术股份有限公司 募集资金使用管理办法 第一章 总则 第一条 为规范中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金的安全，维护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《中电科芯片技术股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金，是指公司在中国境内通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司 债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本办法所称超募资金是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会 计师事务所出具验资报告。公司按照招股说明书、 ...

中电科芯片技术股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第四条 本公司聘任的独立董事最多在三家上市公司担任独立董事，并应当 确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司设立独立董事，其人数不低于董事会成员总数的三分之一，其 中至少包括 1 名会计专业人士。会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资 格的人士。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。 公司可以根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。 提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 1 第二章 独立董事的任职条件 第六条 担任本公司独立董事应当符合下列基本条件： 第一条 为进一步完善中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是 中小股东的合法权益不受侵害，根据《中华人民共和国公司法》及《中电科芯片 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），参照《国务院办公厅关于 上市公司独立董事制度改革的意见》（以下简 ...

中电科芯片技术股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 为建立健全信息披露事务管理制度，提高公司信息披露管理水平和信息披露质 量，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》等法律、法 规、规章、规范性文件（以下统称"相关法律、法规"）的要求，依据公司《章 程》的有关规定，结合公司信息披露工作的实际情况，特制定《中电科芯片技术 股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度所称"信息"，是指将可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生重大影响而投资者尚未得知的重大信息，以及证券监管部门要求披露的信 息；本制度所称"披露"，是指在规定时间内，通过指定的媒体以规定的方式向 社会公众公布信息，并按规定报送证券监管部门备案。 第三条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事会秘书和董事会办公室； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司 ...

第一章 总则 第一条 为规范中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的遴选程序，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《中电 科芯片技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，公 司特设立董事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议。 第二章 人员组成 中电科芯片技术股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第三条 提名委员会成员由三至七名董事组成，其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作；召集人在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 第三至第五条规定补足委员人数。 第 ...

中电科芯片技术股份有限公司 独立董事年报工作制度 第六条 公司应合理安排并确定年度报告审计工作的时间安排，公司财务负 责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前，向独立董事书面提交本 年度审计工作安排及其他相关材料。 第七条 在年度报告审计工作期间，独立董事应当履行如下职责： （一）在年度审计的会计师事务所进场之前，独立董事应当会同审计委员会， 沟通了解年度审计工作安排及其他相关资料，包括但不限于会计师事务所和相关 审计人员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞 弊的测试和评价方法、本年度审计重点等。其中，应当特别关注公司的业绩预告 及业绩预告更正情况。 1 （二）公司在会计师事务所出具初步审计意见后，召开董事会审议前，应安 排独立董事与会计师事务所见面，沟通审计过程中发现的问题。见面会应有书面 记录和当事人签字。 第八条 独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻 碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。 第一条 为完善中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"公司"）的内部 控制和管理治理机制，提高公司年度报告编制、审核及信息披露等相关工作的规 范性，充分发挥独立董事在 ...

中电科芯片技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范中电科芯片技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）法人治理结构，建立健全内部控制制度，规范关联交易管理，切实维护公 司及全体股东（特别是中小投资者）的合法权益，保证公司与关联人之间订立的 关联交易协议/合同符合公平、公开、公允的原则，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《中电科芯片技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，对公司股东、董事、监 事均具有约束力，公司从事与本制度相关的活动，必须遵守本制度。 第二章 关联交易及关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司、控股子公司及控制的其他主体与公司 关联人之间发生的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或受让研发项目； 1 （二）对外 ...