宏发科技股份有限公司 董事离职管理制度 （2025 年 7 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事离职程序，保障公司 治理结构稳定性和股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司章程指引(2025 修订)》等法律法规、规范性文件及《宏发科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事离职相关信息； 第四条 公司董事可以在任期届满以前辞职，董事辞职应当向公司董事会提交书面辞职 报告，辞职报告中应说明辞职原因，董事会收到辞职报告之日辞职生效，公司将在两个交易 日内披露有关情况。 第五条 如存在下列情形，辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的空缺后方能生 效。在辞职报告生效之前，拟辞职董事仍应当按照有关法律法规和《公司章程》的规定，履 行董事职务，但存在相关法规另有规定的除外： （一）因董事辞职导致董事会成员低于法定最低人数； （二） ...

宏发科技股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应公司战略与可持续发展需要，增强公司核心竞争力，加强决策科学性， 提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量，提升可持续发展与社会责任管理，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《宏发科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员 会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。 战略与可持续发展委员会主要职责是对公司中长期发展战略、重大投资决策、可持续发展相 关工作进行研究，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由董事组成，其中至少包括一名独立董事，委员 会成员人数为 5 人。 第四条 战略与可持续发展委员会委员（以下简称"委员"）由董事长或 1/2 以上独立董 事或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员一名，负责召集、主持战略与可持续发展 委员会 ...

宏发科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 7 月修订） 第一条 为了规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）和其他信息披露义务人 信息披露暂缓、豁免行为，保证公司依法及合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国保守国家秘密法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》等相关规定，特制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告 中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和证券交易所规定或者要求披 露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息， 不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场 等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部 审核程序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证 券交易所上市时保持一致，在 上市后拟增加暂缓、豁免披露 事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据 ...

宏发科技股份有限公司 董事会议事规则 (2025 年 7 月修订) 第一条 总则 为了进一步规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文 件和《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本议事规 则。 第二条 公司设董事会，董事会由九名董事组成，设董事长一人，副董事长 一人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第三条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠 ...

宏发科技股份有限公司 对外担保制度 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范宏发科技股份有限公司(以下简称"公司")对外担保的管理， 保护公司财产安全，控制财务和经营风险，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引 第 8 号—— 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司制定本制度的目的是强化公司内部监控，完善对公司担保事项 的事前评估、事中监控、事后追偿与处置机制，尽可能地防范因被担保人财务状 况恶化等原因给公司造成的潜在偿债风险，合理避免和减少可能发生的损失。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对其控 股子公司的担保。本制度所称担保，是指公司以第三人身份，为他人提供的保证、 抵押或质押。 具体种类包括借款担保，银行开立信用证、银行开具承兑汇票、 保函等担保。公司 ...

宏发科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，公 司特设立董事会审计委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责,行使《公司 法》规定的监事会的职权。审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评 估内外部审计工作和内部控制。 委员会主任委员既不履行职责，也不指定一名独立董事委员代行其职责时，任何一 名委员均可将有关情况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名独立董事委员履 行审计委员会主任委员职责。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，连选可以连任。 期 间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由委员会根 ...

董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。薪酬与考核 委员会负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查公司董事及高 级管理人员薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 宏发科技股份有限公司 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董事会聘任的 总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人以及由董事会明确聘任的公司其他高级管理人 员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员（以下简称"委 ...

宏发科技股份有限公司 董事会秘书工作制度 (2025年7月修订) 第一章 总则 第一条 为提高公司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职和解聘， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 、《中华人民共 和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、其他规范性文件和《公司 章程》的规定，制订本制度。 第二条 公司设董事会秘书1名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，应忠实、 勤勉地履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）应当具有大学专科（含专科）以上毕业文凭，从事金融、法律、工商 管理、股权事务等工作三年以上。 （二）董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章，能够忠诚地履行职责， 并具有良好的处理公共事务的能力。 （四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； （六）法律法规、证券交易所认定不适合担任董事会秘 ...

宏发科技股份有限公司 股东会议事规则 (2025 年 7 月修订) 第一章 总则 第四条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，股东会依法行使下列 职权： （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； 项； （二）审议批准董事会的报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （七）修改公司章程； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九）审议批准《公司章程》第四十七条规定的担保事项； （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事 （十一）审议批准变更募集资金用途事项； （十二）审议股权激励计划和员工持股计划； 第一条 为规范宏发科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）行为，保证 股东会依法行使职权，股东会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会规 则》）等有关法律、法规、规范性 ...

宏发科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2025 年 7 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司董事、高级管理人员的产生程序，完善公司治理结构， 根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司独立董 事管理办法》及《宏发科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 公司特设立董事会提名委员会（以下简称"委员会"），并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责。提名委员会负责拟 定董事和高级管理人员的选择标准和程序，对董事和高级管理人员的人选及其任职资格进行 遴选、审核，并向董事会提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，独立董事应当过半数并担任召集人。 第四条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由董事长或 1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提名，并由董事会选举产生。 第八条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于提名委员会委员。 第三章 职责权限 第九条 提名委员会的主 ...