财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 会议材料 2024 年 12 月˙石家庄 财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议材料 目 录 | 2024 | | 年第三次临时股东大会会议议程 2 | | | --- | --- | --- | --- | | 会 议 | 须 | 知 3 | | | 议案一 | | 关于修订《财达证券股份有限公司章程》的议案 | 4 | | 议案二 | 关于调整独立董事津贴的议案 | | 8 | | 议案三 | | 关于修订《董事、监事和高级管理人员薪酬与考核管理制度》的议案 .9 | | | 议案四 | | 关于选举第四届董事会非独立董事的议案 | 12 | | 议案五 | | 关于选举第四届董事会独立董事的议案 | 16 | | 议案六 | | 关于选举第四届监事会非职工代表监事候选人的议案 | 19 | 1 财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议材料 财达证券股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 12 月 20 日（星期五）14:00 现场会议地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金 ...

Group 1 - The company has decided to close the securities business department located at No. 55, Xinling Road, Yongnian District, Handan City, Hebei Province, as part of optimizing its branch layout [1] - Customers from the closed business department will be transferred to the Handan Guangming North Street Securities Business Department on December 14, 2024, ensuring a smooth transition of services [1] - After the transfer, customers will retain their account details, trading passwords, and services, with no impact on their securities trading and fund transfers [1] Group 2 - Customers can contact the Handan Guangming North Street Securities Business Department for any inquiries regarding the closure and transfer [2] - The company expresses apologies for any inconvenience caused by the closure and appreciates the support from its customers [2][3]

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-050 财达证券股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会、监事会任期 即将届满，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海 证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》及《财达证券股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，公司按照程序推进董事会、监事会换届选举工作。 根据《公司章程》规定，公司监事会由 5 人组成，其中公司职工代表担任 的监事 2 人。2024 年 12 月 4 日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过《关 于提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》。监事会同意提名苏动先 生、李建海先生、苏新娣女士为第四届监事会非职工代表监事候选人（候选人 简历附后）。 上述监事候选人待公司股东大会选举产生后，与公司职工代表大会选举产 生的职工代表监事一并组成第四届监事会，第四届 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-047 财达证券股份有限公司 第三届董事会第三十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十二次会议（以 下简称"本次会议"）于 2024 年 12 月 4 日以通讯方式召开。本次会议通知和材料于 2024 年 11 月 29 日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决的董事 11 名，实际参 加表决的董事 11 名。本次会议的召开和表决情况符合《公司法》《财达证券股份有 限公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《关于提名第四届董事会非独立董事候选人的议案》 逐项表决结果均为：11 票同意，0 票反对，0 票弃权，本议案获得通过。 同意提名张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文先生、唐建 君女士为公司第四届董事会非独立董事候选人。 本议案已经董事会提名委员会预审通过。 本议案尚需提交股东大会审议。 《关于董事会、监事会换届选举的公告》与 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人王慧霞,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司(以下简称"财达证券")董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干 ...

财达证券股份有限公司董事会提名委员会 关于第四届董事会非独立董事候选人的审查意见 2024 年 11 月 29 日，财达证券股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会提名委员会 2024 年第四次会议审议通过了《关于提名第四届董事会非独立董 事候选人的议案》，并发表如下审查意见： 根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《财达证券股份有限公司董事会提名委员会工作细则》等有关规定，董事会 提名委员会对被提名人张明先生、王陇刚先生、庄立明先生、孙鹏先生、郭爱文 先生、唐建君女士、韩旭先生的董事任职资格进行了审查，审查方式包括：查阅 了其本人提供的个人履历等信息；查阅了其本人的身份证件、学历和学位证书、 任职单位鉴定意见等证明材料；检索了信用中国网站、证券期货市场失信记录查 询平台、中国裁判文书网、中国执行信息公开网、沪深交易所网站监管措施公示 信息等信息平台，对被提名人的遵纪守法和诚信情况进行了查询，并委托法律顾 问对候选人的《董事声明及承诺书》进行了见证。 经审查，未发现上述被提名人存在《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所上市公 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人韩永强,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司（以下简称"财达证券"）董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有 5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: ( 一 )《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定; (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人财达证券股份有限公司(以下简称"财达证券")董 事会,现提名韩永强为财达证券第四届董事会独立董事候选人, 财达证券已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经 历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已同 意出任财达证券第四届董事会独立董事候选人(参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独立董事任职资格, 与财达证券之间不存在任何影响其独立性的关系,具体声明并承 诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关 培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定; (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (四)中共中央纪委、中共中央组织部 ...

独立董事候选人声明与承诺 本人李长皓,已充分了解并同意由提名人财达证券股份有限 公司(以下简称"财达证券")董事会提名为财达证券第四届董 事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立董事任职资 格,保证不存在任何影响本人担任财达证券独立董事独立性的关 系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有5年以上法律、经济、 会计、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。 本人已经参加培训并取得上海证券交易所认可的相关培训 证明材料。 (八)中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定; (九)《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定; 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定: (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海 ...

证券代码：600906 证券简称：财达证券 公告编号：2024-051 财达证券股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2024 年第三次临时股东大会 召开的日期时间：2024 年 12 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：河北省石家庄市自强路 35 号庄家金融大厦 2321 会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年12月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 12 月 20 日 至 2024 年 12 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平 ...