终止重大资产重组事项之独立财务顾问核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"）作为株洲冶炼集 团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）重大资产购买暨关联交易 （以下简称"本次交易"、"本次重组"）的独立财务顾问，根据《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组》等相关法律法规的规定，就 上市公司终止本次交易事项进行审慎核查并发表如下意见： 中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 一、本次重大资产重组的基本情况 上市公司拟以支付现金的方式向湖南水口山有色金属集团有限公司（以下简 称"水口山集团"）购买其持有的五矿铜业（湖南）有限公司（以下简称"五矿 铜业"）100.00%股权。本次交易构成重大资产重组，构成关联交易，本次交易不 会导致公司实际控制人发生变更，不构成重组上市。 2023 年 11 月 29 日，公司召开第八届董事会第二次会议、第八届监事会第 二次会议，审议通过了《关于本次重大资产购买暨关联交易方案的议案》《关于< 株洲冶炼集团股份有限公司重大资产购买暨关联交易报告书（草案）>及其摘要 的议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2023 年 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于开展商品期货套期保值业务的 可行性分析报告 一、公司开展商品期货套期保值业务的必要性 公司为一家集铅锌等有色金属的采选、冶炼、加工和销售为一体的大型有色 金属综合性公司，主要产品包括锌及锌合金、铅及铅合金、黄金和白银等。由于 有色金属价格易受宏观形势、货币政策及产业供需等诸多因素的影响而呈现较大 波动，为了规避市场价格波动，控制运营风险，公司充分利用期货市场的保值功 能，开展商品期货保值业务，合理规避价格波动给公司生产经营带来的不利影响， 从而控制公司生产经营风险，保障企业健康持续运行。 二、公司开展商品期货套期保值业务的可行性分析 公司拟开展的商品期货套期保值业务，严格按照公司生产经营实际进行。公 司已制定较为完善的商品期货套期保值业务管理制度及内部控制体系，具有相匹 配的资金规模、经纪商和银行授信额度。公司落实风险控制措施，审慎操作，合 理合规利用期货工具规避商品价格波动给公司带来的经营风险，该业务实施具有 可行性。 三、公司开展商品期货套期保值业务概况 1、套期保值的目的 公司开展商品期货套期保值业务目的是充分利用期货市场的套期保值功能， 有效控制市场风险，有利于提升公司整 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2024-006 株洲冶炼集团股份有限公司 关于召开终止重大资产重组投资者说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）下午 15:00-16:00 一、说明会类型 1 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，上市公司将针对终止本次重大 资产重组事项的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围 内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 会议召开时间：2024 年 1 月 12 日（星期五）15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络文字互 ...

株洲冶炼集团股份有限公司独立董事 关于第八届董事会第四次会议审议事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司重大资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》以及《株洲冶炼集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，作 为公司的独立董事，我们本着认真、负责的态度，审阅了公司第 八届董事会第四次会议相关文件，并对本次会议的议案进行了认 真审核，就公司本次董事会的相关议案，发表独立意见如下： 一、公司拟以支付现金的方式购买湖南水口山有色金属集团 有限公司持有的五矿铜业（湖南）有限公司 100%股权（以下简 称"本次重组"）的终止事项相关议案。 5、公司董事会就终止本次重组事项履行了相应的审批程 序。公司终止本次重组事项的决策程序符合相关法律法规及规范 性文件的要求。 综上所述，我们同意公司终止本次重组事项，并同意交易双 方签署相关终止协议。 二、关于 2024 年度公司开展商品期货套期保值业务和外汇 衍生品业务的议案 1、公司利用期货、衍生品市场开展商品期货套期保值业务 和外汇衍生品业务的相关审批程序符合《中华人民共和国公司 ...

证券代码：600961 证券简称：株冶集团 公告编号：2023-076 株洲冶炼集团股份有限公司 关于全资子公司通过高新技术企业认定的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、基本情况 特此公告。 株洲冶炼集团股份有限公司 董 事 会 2023 年 12 月 28 日 近日，全国高新技术企业认定管理工作领导小组办公室发布了《湖南省认定 机构 2023 年认定报备的第一批高新技术企业备案名单》，株洲冶炼集团股份有 限公司（以下简称"公司"）全资子公司湖南株冶有色金属有限公司（以下简称 "株冶有色"）被列入湖南省认定机构 2023 年认定报备的第一批国家高新技术 企业备案名单，证书编号：GR202343001949，有效期三年。 二、对上市公司的影响 根据国家对高新技术企业的相关税收政策规定，株冶有色自通过高新技术企 业认定当年起，连续三个会计年度可享受国家关于高新技术企业的相关税收优惠 政策，即按 15%的税率缴纳企业所得税。株冶有色将根据国家有关政策文件规定 及时到主管税务机关办理税收优惠政策的相关事宜。 株冶 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会 会议资料 2024 年 1 月 株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 | 序号 | 议案名称 | | --- | --- | | 1 | 关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 | | 2 | 关于拟签订《金融服务协议》之补充协议的议案 | | 3 | 关于变更会计师事务所及内部控制审计机构的议案 | 株洲冶炼集团股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 株洲冶炼集团股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的议案 一、日常关联交易基本情况 （一）2023年日常关联交易的预计和执行情况 公司2023年度预计发生关联交易总额149.22亿元，2023年1- 11月实际发生关联交易总额95.36亿元，共涉及21家关联单位， 其中： 1、商品买卖、工程、维修和服务等业务交易额60.00亿元。 2、关联方委托贷款及利息支出16.23亿元，其中：湖南有色 金属控股集团有限公司永续委托贷款15.00亿元；接受委托贷款 的利息支出合计0.70亿元；接收株洲冶炼集团有限责任公司资金 支持0.53亿元。 3、接 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 关于重大资产重组事项的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、本次重组的基本情况 株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"、"上市公司"和"本 公司"）拟以支付现金的方式向湖南水口山有色金属集团有限公司（以下简称"水 口山集团"）购买其持有的五矿铜业（湖南）有限公司（以下简称"五矿铜业"） 100.00%股权（以下简称"本次交易"）。 本次交易完成后，五矿铜业将成为上市公司的全资子公司。本次交易为现金 收购，不涉及发行股份及募集配套资金的情况，不会导致上市公司控制权发生变 化。 二、本次重组的进展情况 截至本公告披露日，相关事项进展情况如下： 2023 年 11 月 29 日，上市公司召开第八届董事会第二次会议、第八届监事 会第二次会议，审议并通过了《关于<株洲冶炼集团股份有限公司重大资产购买 暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并在指定媒体发布 了相关公告，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 30 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com ...

特此公告。 株洲冶炼集团股份有限公司 董 事 会 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"公司"和"本公司"）于 2023 年 12 月 13 日收到上海证券交易所下发的《关于对株洲冶炼集团股份有限公司重大 资产购买暨关联交易草案的问询函》（上证公函【2023】3463 号，以下简称"《问 询函》"），要求公司在 10 个交易日内对《问询函》中涉及的问题做出书面回 复并披露，具体内容详见公司于 2023 年 12 月 13 日披露的《株冶集团关于收到 上海证券交易所<关于对株洲冶炼集团股份有限公司重大资产购买暨关联交易草 案的问询函>的公告》（公告编号：2023-068）。 公司收到《问询函》后高度重视，立即组织相关人员及各中介方开展对《问 询函》的回复工作。但鉴于《问询函》涉及的部分事项需要进一步补充完善并且 本次重大资产重组的加期审计工作正在进行中，故无法在规定时间内予以回复并 披露。为确保回复内容的真实、准确、完整，经向上海证券交易所申请，公司将 延期回复《问询函》，预计延期不 ...

中信建投证券股份有限公司 关于株洲冶炼集团股份有限公司 与五矿集团财务有限责任公司签订 《金融服务协议之补充协议》暨关联交易的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"独立财务顾问"） 作为株洲冶炼集团股份有限公司（以下简称"株冶集团"、"上市公司"或"公 司"）发行股份及支付现金购买湖南水口山有色金属集团有限公司持有的水口山 有色金属有限责任公司（以下简称"水口山有限"）100.00%股权、湖南湘投金 冶私募股权投资基金企业（有限合伙）持有的湖南株冶有色金属有限公司 20.8333%股权并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大 资产重组管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 11 号——持续督导》等文件的有关规定，就株冶集团与五矿集团财务有限 责任公司（以下简称"五矿财务公司"）签署《金融服务协议之补充协议》暨关 联交易的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 公司于 2022 年 1 月 28 日召开了第七届董事会第十三次会议审议通过了《关 于拟签订<金融 ...

株洲冶炼集团股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 （2023 年 11 月修订） 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管 理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件及 《公 司章程》的有关规定，公司特设立董事会战略委员会 以下简称 委员会"），并 制定本实施细则。 第二条 委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并 提出建议。 第二章 战略委员会的人员组成 第三条 委员会成员由五至七名董事组成，且至少包括一名独立董事。 第四条 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一以上提名，并由董事会任命。 第五条 委员会设主任 召集人）一名、副主任一名，由公司董事长担任 主任，负责召集和主持委员会工作。 第六条 委员会委员任期与同届董事会董事任期一致。委员任期届满，连 选可以 ...