1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 公司代码：600984 公司简称：建设机械 陕西建设机械股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 陕西建设机械股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信 息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 ...

陕西建设机械股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，就 公司在任独立董事王伟雄、王鲁平、马晨的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事王伟雄、王鲁平、马晨的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何 职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的 关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规则中对独立董事独立性的相关要求。 陕西建设机械股份有限公司董事会 2024 年 4 月 19 日 1 / 1 ...

希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) XigemaCpas(SpecialGeneralPartnership) 希会其字(2024)0190 号 2023 年度营业收入扣除情况 专项核查意见 陕西建设机械股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了陕西建设机械股份有限公司(以下简称贵公司)2023 年度财务报表的基础上,对后附的贵公司按照《上海证券交易所上市公司自律监 管指南第2号一业务办理》的相关规定编制的《2023年度营业收入扣除情况表》 (以下简称"扣除表")进行了专项核查。 (此页无正文,为《陕西建设机械股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况 专项核查意见》（希会其字(2024)0190 号)的签字盖章页) 册会计 中国注册会计师 (项目合伙人) 12 中国注册会计 2024年4月19日 希格玛会计师事务所 e 中国 2 | 项目 | | 本年度 | 具体扣除情况 | 上年度 | 具体扣除情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 业收入金额 | | 322, 770. 17 (万元) | | 388, 766. 78 (万元) | | | 业收入扣 ...

2023 年度独立董事述职报告（王伟雄） 本人作为陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，严格按照《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》和 《公司章程》等有关法规制度的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，积 极参加了公司各次相关会议，认真审议各项议案，维护了公司和全体股东的合法利益， 对促进董事会的科学决策、公司的规范运作和高质量发展起到了积极作用。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 （一）个人履历 本人王伟雄，中共党员，硕士研究生学历，注册会计师。历任岳华会计师事务所有 限公司陕西分所副所长；北京五联方圆会计师事务所有限公司陕西分所所长；天健会计 师事务所陕西分所合伙人、所长。现任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）陕西分所合 伙人、所长。 （二）独立性说明 己的专业知识提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极作用。报告期内， 未有对公司董事会议案提出异议的情况。 （二）出席董事会专门委员会情况 本人担任公司审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员和提名委员会委员。报 告期内，薪酬与考核委员会召开会议 5 次，审计委员 ...

希格玛会计师事务所(特殊普通合伙) Xigema Cpas(Special General Partnership) 希会审字(2024) 3623 号 内部控制审计报告 陕西建设机械股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了陕西建设机械股份有限公司(以下简称贵公司)2023年12月31日的财务报 告内部控制的有效性。 一、贵公司对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评 价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是贵公司董事会 的责任。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,贵公司于 2023年 12月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 1 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 希格玛会计师事务所( 音期待 西安市 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审 计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情 况的 ...

证券代码：600984 证券简称：建设机械 公告编号：2024-032 陕西建设机械股份有限公司 关于公司 2023 年度日常关联交易事项及 预计 2024 年度日常关联交易事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 本次日常关联交易事项已经陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）第 八届董事会第二次会议审议通过；尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 公司与各关联方之间的日常关联交易不会损害公司利益，也不会形成公司对关联 方的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 | | | | 序号 | 公司名称 | 关联交易内容 | 关联人 | 实际交 | 实际发生额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 易期限 | | | 1 | 陕西建设机械股 | 《综合服务协议》，关联 | 陕西建设机械（集团） | 全年 | 1,200,000.00 | | | 份有限公司 | 方为本公司提供综合服 | 有限责任 ...

陕西建设机械股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 陕西建设机械股份有限公司（以下简称"公司"）聘请希格玛会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"希格玛事务所"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等制度的规定和要求，公司对 希格玛事务所 2023 年度履职情况进行了评估，具体情况如下： 一、资质条件 希格玛事务所是 1998 年在原西安会计师事务所（全国成立最早的八家会计师事务 所之一）的基础上改制设立的大型综合性会计师事务所。2013 年 6 月 27 日经陕西省财 政厅陕财办会[2013]28 号文件批准转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2013 年 6 月 28 日，经西安市工商行政管理局批准，希格玛事务所登记设立，注册地址为陕西省西安 市浐灞生态区浐灞大道一号外事大厦六层。截至 2023 年末，希格玛事务所拥有合伙人 共 51 人，首席合伙人为吕桦先生。希格玛事务所于 1994 年获得财政部、中国证券监督 管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，是我国最早从事证券 服务业务的会计师事务所之一。 希格玛事务所在北 ...

2015 年 8 月 4 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准陕西建设机械股份 有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1849 号）文件，核准公司发行 67,258,065 股股份购买王志荣、刘丽萍等 14 名自然人股东以 及宝金嘉铭、中科汇通等 2 家机构股东合计持有的天成机械 100%股权，发行价格为 6.2 元/每股，公司按发行成本 41,700.00 万元扣除或有对价 9,588.66 万元后的 32,111.34 万元确认为对天成机械并购成本。根据募集资金使用计划，公司 2015 至 2017 年度对天 成机械以货币资金累计投入 21,501.72 万元。以前年度累计已计提长期股权减值准备 39,316.55 万元。截至 2022 年 12 月 31 日公司对天成机械的长期股权投资账面余额为 53,613.06 万元，账面价值 14,296.51 万元。 二、计提资产减值准备的原因 天成机械作为本公司"制造+租赁+再制造"战略中，制造板块的重要组成部分，近 年来主要经营集团内部塔式起重机配件制造业务。因公司租赁板块核心单位庞源租赁受 证券代码：6009 ...

陕西建设机械股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》《公司章程》等规定和要求，陕西建设机械股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则认真履职。现将审计委员会对 会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 按照《财务报表审计业务约定书》和《内部控制审计业务约定书》，遵循《中国注 册会计师审计准则》和其他执业规范及公司 2023 年年度审计工作安排，希格玛事务所 对公司 2023 年度财务报告及 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性进行了审 计，同时对控股股东及其他关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，希格玛事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定 编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金 流量；公司按照《企业内 ...

关于陕西建设机械股份有限公司 兴业证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为陕西 建设机械股份有限公司（以下简称"建设机械"或"公司"）2020 年非公开发行 股票项目的保荐机构，根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号—上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》和上海证券交易所发布的《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及相关格式指引的规定，对建设 机械 2023 年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会 2020 年 1 月 3 日证监许可〔2019〕2284 号《关 于核准陕西建设机械股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发 行人民币普通股 139,163,401 股股份募集配套资金，每股面值为人民币 1 元，每 股发行价格为人民币 10.82 元，共募集配套资金 1,505,747,998.82 元，扣除尚未 支付的承销及保荐费用 46,855,195.97 元后，实 ...