海通证券股份有限公司 关于贵州钢绳股份有限公司 使用闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为贵州钢绳 股份有限公司（以下简称"贵绳股份"或"公司"）2013年非公开发行股票的保荐机 构，根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法 规和规范性文件的规定，海通证券对贵绳股份继续使用闲置募集资金临时补充流 动资金事项进行了专项核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2013年12月31日，公司（甲方）和保荐机构海通证券（丙方）与募集资金专 户开户行中国工商银行股份有限公司遵义八七支行、中国银行股份有限公司遵义 分行营业部、遵义市汇川区农村信用社合作联社营业部、交通银行股份有限公司 遵义分行万里路支行、招商银行股份有限公司遵义分行等五家银行（乙方）分别 签署了《贵州钢绳股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称"三 方监管协议"）。 募集资金专户开立情况具体如下： | 开户行 ...

贵州钢绳股份有限公司 独立董事专门会议制度 1 （2024 年 3 月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善贵州钢绳股份有限公司（以下简称公司） 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护公司 和中小股东合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规 范运作》等相关法律法规、规范性文件及《贵州钢绳股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制订本制度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会 议。 第二章 职责权限 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议并经公司全体 独立董事过半数同意后，方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司被收购时董事会针对收购所作出的决策及采取的措 施； （四）法律法规、中国证监会和上海证券交易所规定以及《公 司章程》规定的其他事项。 第四条 独立董事行使以下特别职权前应当经公司独立董事专 门会议审议后，方可行使： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事 ...

贵州钢绳股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | 目 | 录 | 页次 | | --- | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | 1-4 | | 财务报表 | | | | | 资产负债表 | | | 1-2 | | 利润表 | | | 3 | | 现金流量表 | | | 4 | | 股东权益变动表 | | | 5-6 | | 财务报表附注 | | | 7-71 | 审计报告 众环审字(2024)1600074 号 贵州钢绳股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了贵州钢绳股份有限公司(以下简称"贵绳股份")财务报表,包括 2023年12 月 31 日的资产负债表, 2023 年度的利润表、现金流量表、股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵 绳股份 2023 年 12 月 31 日的财务状况以及 2023 年度的经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师对财 ...

非经营性资金占用及 其他关联资金往来情况 汇总表的专项审核报告 目 录 页次 专项审核报告 1 汇总表 非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表 1 由话 Tel· 027-86791215 传J Fax · 027-85424329 关于贵州钢绳股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 的专项审核报告 众环专字(2024)1600025 号 贵州钢绳股份有限公司全体股东: 我们接受委托,在审计了贵州钢绳股份有限公司(以下简称"贵绳股份")2023年 12月 31 日 的资产负债表,2023年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表以及财务报表附注的基础上, 对后附的《上市公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的情况汇总表》(以下简称 "汇总表")进行了专项审核。按照中国证券监督管理委员会印发的《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的规定,编制和披露汇总表、提供真实、合法、完 整的审核证据是贵绳股份管理层的责任,我们的责任是在执行审核工作的基础上对汇总表发表 专项审核意见。 我们按照中国注册会计师审计准则的相关规定执行了审核工作。中国注册会 ...

贵州钢绳股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规的要求，贵州钢绳股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督 职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。 组织形式：特殊普通合伙企业。 成立日期：2013 年 11 月 06 日。 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路 166 号长 江产业大厦 17-18 层。 首席合伙人：石文先。 人员信息：截至 2022 年末，中审众环合伙人数量为 203 人， 注册会计师数量为 1,265 人，签署过证券服务业务审计报告的注 册会计师人数 720 人。 业务信息：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简 称"中审众环"）2022 年经审计总收入 ...

贵州钢绳股份有限公司 内部控制审计报告 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） 目 录 页次 内部控制审计报告 1-2 由注 Tal· 027-86701215 在董 Fay· 027-85424329 内部控制审计报告 众环审字(2024)1600075 号 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见, 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结 果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 审计报告第1页共 2 页 中审众环会计师事务所 (特殊普通合伙) 武汉市中北路 166 号长江产业大厦 17-18 楼 邮政编码: 430077 贵州钢绳股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了贵 州钢绳股份有限公司(以下简称"贵绳股份")2023年12月 31 日的财务报告内部控制的有效 ...

证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2024-008 贵州钢绳股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"中审众环"） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息。 组织形式：特殊普通合伙企业。 成立日期：2013年11月06日。 机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）。 注册地址：湖北省武汉市武昌区水果湖街道中北路166号长江产业大厦 17-18层。 中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对 独立性要求的情形，最近3年未受到刑事处罚和纪律处分，最近3年因执业行 为受到行政处罚2次，最近三年因执业行为受到监督管理措施13次；31名从业 执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚5人次，行政管理措 施28人次、自律监管措施0次和纪律处分0次。 首席合伙人：石文先。 人员信息：截至2023年末，合伙人数量216人、注册会计师数 ...

证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2024-005 贵州钢绳股份有限公司第八届董事会 第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 2、以八票同意，零票反对，零票弃权，审议通过了公司 2023 年度总经理 工作报告。 3、以八票同意，零票反对，零票弃权，审议通过了公司 2023 年年度利润 分配方案，并提请股东大会审议。（详见上海证券交易所网站：www.sse.com.cn） 4、以八票同意，零票反对，零票弃权，审议通过了公司 2023 年计提各项 1 准备及损失核销的议案。 一、董事会会议召开情况 贵州钢绳股份有限公司第八届董事会第十次会议于 2024 年 3 月 29 日在贵 州钢绳股份有限公司五楼会议室召开，会议通知于 2024 年 3 月 19 日以书面送 达、传真、电子邮件等方式发出。会议由董事长马显红先生主持，应到董事 8 名，实到董事 8 名，公司监事及高级管理人员列席了会议，会议召开符合《公 司法》及《公司章程》规定。 二、董事会会议审议情况 会议经过充分的讨论，以 ...

证券代码：600992 证券简称：贵绳股份 编号：2024-006 贵州钢绳股份有限公司 第八届监事会第十次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 贵州钢绳股份有限公司第八届监事会第十次会议于 2024 年 3 月 29 日 在贵州钢绳股份有限公司五楼会议室召开，会议通知于 2024 年 3 月 19 日， 以书面送达、传真、电子邮件等方式发出。会议由监事会主席陈杰先生主 持，应出席监事五人，实出席监事五人，会议召开符合《公司法》和《公 司章程》的规定。会议审议并以记名投票表决方式通过以下决议： 1、以五票同意、零票反对、零票弃权，审议通过了公司 2023 年度监 事会工作报告，并提请股东大会审议。 2、以五票同意、零票反对、零票弃权，审议通过了 2023 年年度利润 分配方案。 我们认为利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金 需求等各种因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状， 有利于公司的持续、稳定、健康发展，符合《上市公司监管指引第 3 号— —上市公司现金分红》《 ...

贵州钢绳股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（李长荣） 2023 年度，本人作为贵州钢绳股份有限公司（以下简称"公司"） 第八届董事会独立董事，根据《公司法》《关于上市公司建立独立董 事制度的指导意见》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办 法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 及公司《公司章程》《独立董事工作规则》等相关规定，本着为公司、 股东和公司董事会负责的精神，切实履行责任和义务，现将本人 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李长荣，男，1963 年生，现任贵州大学教授。 作为公司独立董事,任职期间，本人未在公司担任除独立董事以 外的其他职务，与公司、公司的控股股东不存在可能妨碍本人进行独 立客观判断的关系，本人也没有从公司、公司控股股东及其关联方取 得额外的、未予披露的其他利益。因此，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职情况 在2023年度任职期间，本人积极出席公司的历次股东大会、董事 会和董事会各相关专门委员会，认真审议各项议案，并根据相关规定 发表独立意见，诚信勤勉，忠实尽责。 （一）出席董事会和股东大会会议的情况 按照规 ...