競天公誠律師事務所 JINGTIAN & GONGCHENG 深圳市南山区前海大道前海嘉里商务中心四期2 栋 14 层 01A、03B 室 邮政编码:518052 电话:(86-755)2155-7000 传真:(86-755)2155-7099 2. 公司于2023年8月2日在上海证券交易所网站刊载的《招商证券股份有限公 司第七届监事会第二十一次会议决议公告》（以下简称"《监事会决议》"); 3. 公司于2023年8月4日在上海证券交易所网站刊载的《招商证券股份有限公 司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》(以下简称"《股东大会通知》"); 北京市竞天公城(深圳)律师事务所 关于招商证券股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 致:招商证券股份有限公司 北京市竞天公诚(深圳)律师事务所(以下简称"本所")接受招商证券股份 有限公司(以下简称"公司")的委托,指派林文博律师、徐建律师(以下合称"本 所律师"）出席公司2023年第二次临时股东大会(以下简称"本次股东大会"), 对本次股东大会进行见证并就相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书,本所律师审查了公司提供的有关召开本次股 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 招商证券股份有限公司（以下简称"本公司"）于 2022 年 8 月 24 日成功发 行了招商证券股份有限公司 2022 年度第五期短期融资券（以下简称"本期短期 融资券"），本期短期融资券发行规模为人民币 40 亿元，票面利率为 2.00%， 期限为 365 天，兑付日期为 2023 年 8 月 24 日（具体内容详见本公司于 2022 年 8 月 27 日登载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告）。 证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2023－045 招商证券股份有限公司 2022 年度第五期短期融资券 兑付完成的公告 招商证券股份有限公司董事会 2023 年 8 月 24 日 2023 年 8 月 24 日，本公司按期兑付了本期短期融资券本息共计人民币 4,080,000,000.00 元。 特此公告。 ...

Z证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号：2023－044 招商证券股份有限公司 关于与招商局集团财务有限公司 签署关联交易协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 招商证券股份有限公司（以下简称公司）拟与招商局集团财务有限公司（以 下简称招商财务）签署《证券经纪业务协议》《非管理型基金投资顾问服务协议》 《质押式报价回购协议》及补充协议。相关交易属于公司日常业务。 关联交易预计金额：预计 2023 年度、2024 年度，公司向招商财务提供证券 代理买卖、基金投顾服务等金融服务的年度合计收入不超过 300 万元；公司与招 商财务开展报价回购交易（涵盖在公司与招商局集团有限公司《证券及金融产品、 交易及服务框架协议》（2022-2024 年度）中），公司年度累计资金流入不超过 10 亿元、年度累计资金流出不超过 10.25 亿元，其中，公司年度累计支付的利息不 超过 2500 万元。 二、关联人介绍和关联关系 （一）关 ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－043 二、 董事会会议审议情况 会议审议并通过了以下议案： （一）关于聘任刘锐先生为公司副总裁的议案 应出席董事 13 人，实际出席 13 人。 本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和《招商证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。 一、 董事会会议召开情况 招商证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第三十五次会议通知 于 2023 年 8 月 18 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 8 月 21 日以通讯表决 方式召开。 招商证券股份有限公司 第七届董事会第三十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 关联董事霍达、邓伟栋、刘威武、吴宗敏、李晓霏回避表决。 同意聘任刘锐先生为公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起，至 2024 年 12 月 31 日止。 议案表决情况：同意 13 票，反对 0 票，弃权 0 票。 公司独立董事对以上议案进行审议，并发表独立意见 ...

招商证券股份有限公司 与关联财务公司开展金融业务风险处置预案 第一章 总 则 第一条 为有效防范、及时控制和化解招商证券股份有限公司 (以下简称公司)及控股子公司与存在关联关系 定义见 上海证券交 易所股票上市规则》）的财务公司(以下简称关联财务公司)开展金融 业务的风险，保障资金安全，根据 企业集团财务公司管理办法》 关 于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》 上海证券交 易所股票上市规则》 上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号 ——交易与关联交易》等有关规定，特制定本风险处置预案。 第三章 信息报告与披露 第二条 公司与关联财务公司发生业务往来，应当遵循平等自愿 原则，保障公司的独立性。公司不得通过关联交易套取资金，不得隐 匿违规关联交易或通过关联交易隐匿资金真实去向、从事违法违规活 动。 第二章 风险处置组织机构及职责 第三条 公司成立关联财务公司金融业务风险防范及处置工作 组 简称财务公司风险处置工作组），负责组织开展相关金融业务风 险的防范和处置工作。 第四条 财务公司风险处置工作组由公司首席风险官任组长，成 员包括公司风险管理部、法律合规部、办公室、相关业务部门负责人。 第五条 财务 ...

金融许可证机构编码：L0125H211000001； 统一社会信用代码：9111000071782949XA； 招商局集团财务有限公司 2022 年度风险评估报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与 关联交易》的要求，招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司） 查验了招商局集团财务有限公司（以下简称招商财务）《金融许可证》 《营业执照》等证件资料，审阅了招商财务资产负债表、利润表、现 金流量表等定期财务报告，对招商财务的经营资质、业务和风险状况 进行了评估，具体情况如下： 一、 招商局集团财务有限公司基本情况 企业名称：招商局集团财务有限公司 注册资本：人民币 50 亿元； | 序号 | 出资人名称 | 认缴资本（亿元） | 股权比例 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 招商局集团有限公司 | 25.5 | 51.00% | | 2 | 中国外运长航集团有限公司 | 24.5 | 49.00% | 二、招商财务内部控制的基本情况 （一）控制环境 招商财务已根据现代公司治理结构要求，设立股东会、董事会、 监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其 準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部分內容 而產生或因依賴該等內容而引致的任何損失承擔任何責任。 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6099） 董事會會議召開日期 招商證券股份有限公司（「本公司」）之董事會（「董事會」）謹此宣佈，董事會會議將於 2023年8月29日（星期二）舉行，藉以（其中包括）考慮及批准本公司及其附屬公司截至 2023年6月30日止六個月之中期業績及其刊發。 承董事會命 招商證券股份有限公司 霍達 董事長 中國深圳 2023年8月15日 於本公告日期，本公司執行董事為霍達先生及吳宗敏先生；本公司非執行董事為鄧偉棟 先生、劉威武先生、李曉霏先生、黃堅先生、劉沖先生及丁璐莎女士；以及本公司獨立 非執行董事為向華先生、肖厚發先生、熊偉先生、胡鴻高先生及豐金華先生。 ...

向華先生 肖厚發先生 熊偉先生 胡鴻高先生 豐金華先生 （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司） （股份代號：6099） 董事名單與其角色和職能 招商證券股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）委員載列如下： 執行董事 霍達先生 （董事長） 吳宗敏先生 （總裁） 非執行董事 劉威武先生 鄧偉棟先生 李曉霏先生 黃堅先生 劉沖先生 丁璐莎女士 獨立非執行董事 –2– –1– 本公司董事會下設五個委員會。下表提供委員會委員的資料： | | 委員會 | 戰略與 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 可持續發展 | 風險管理 | 審計 | 提名 | 薪酬與考核 | | 董事 | | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | 委員會 | | 霍達先生 | | C | | | M | | | 吳宗敏先生 | | M | C | | | | | 劉威武先生 | | | M | M | | | | 鄧偉棟先生 | | M | | | | | | 李曉霏先生 | | | M | | M | M | | 黃堅先生 | | | | M ...

证券代码：600999 证券简称： 招商证券 编号： 2023－042 招商证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司非执行董事高宏 先生递交的书面辞职报告。高宏先生因工作变动原因申请辞去公司第七届董事会非执行 董事及董事会战略与可持续发展委员会委员职务。高宏先生的辞任自 2023 年 8 月 11 日 起生效。 高宏先生已确认与公司董事会无不同意见，也无与其辞任有关的其他事项需提请公 司股东及债权人注意。高宏先生的辞任不会影响董事会及本公司的运作。 公司董事会谨对高宏先生在担任公司非执行董事及董事会战略与可持续发展委员 会委员职务期间所做出的重要贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 招商证券股份有限公司 2023 年 8 月 11 日 招商证券股份有限公司 关于公司非执行董事辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1 ...

深圳市朗坤环境集团股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 发行公告 保荐人（主承销商）：招商证券股份有限公司 特别提示 深圳市朗坤环境集团股份有限公司（以下简称"朗坤环境"、"发行人"或"公 司"）根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令〔第 208 号〕）（以下简称 "《管理办法》"）、《首次公开发行股票注册管理办法》（证监会令〔第 205 号〕）、《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》（深证 上〔2023〕100 号）（以下简称"《业务实施细则》"）、《深圳市场首次公开 发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以下简称"《网上发 行实施细则》"）、《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则（2023 年 修订）》（深证上〔2023〕110 号）（以下简称 "《网下发行实施细则》"）、 《首次公开发行证券承销业务规则》（中证协发〔2023〕18 号）、《首次公开 发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2023〕19 号）（以下简称"《网 下投资者管理规则》"）等相关法律法规、监管规定及自律规则等文件，以及深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关股票发行上市规则 ...