证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-012 首创证券股份有限公司 关于 2023 年度日常关联交易执行情况及 预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ●本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议。 ●本次日常关联交易预计事项不会构成公司业务对关联人的依赖，不影响公 司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 ●提请投资者注意的其他事项：无。 首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）经中国证监会批准从事证 券业务，依法开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等有关业务，交易 对手和服务对象包含公司的关联方。为加强公司关联交易管理，规范公司关联交 易行为，维护公司及股东的合法权益，按照监管机构要求，根据《证券公司和证 券投资基金管理公司合规管理办法》等监管法规及《首创证券股份有限公司关联 交易管理制度》的有关规定，公司对 2023 年发生的关联交易进行了梳理，并结 合公司业务经营实际情况，对 2024 年度及至 2025 年召 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-014 首创证券股份有限公司 关于公司董事长、总经理变动的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 近日，首创证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会收到公司董 事长苏朝晖先生递交的书面辞职报告。因工作安排调整，苏朝晖先生申请辞去公 司第二届董事会董事长、董事职务及董事会下设专门委员会相应职务，辞去上述 职务后不再担任公司任何职务。苏朝晖先生确认与公司及公司董事会无任何意见 分歧，亦无与辞职相关的任何事项须提请股东及债权人注意。苏朝晖先生亦确认 其并无任何针对公司正在发生或将要发生的诉讼和争议。 根据《公司法》《公司章程》等相关规定，苏朝晖先生的辞职未导致公司董 事会成员低于法定最低人数，不影响公司董事会的正常运作，自辞职报告送达公 司董事会之日起生效。 苏朝晖先生在担任公司董事长期间，恪尽职守、勤勉尽责，积极推动公司规 范运作，不断提升公司治理水平，带领公司经营管理层研究制定公司"十四五" 发展规划并坚决贯彻执行，持续推进公司完成首次公开发行 ...

| 工作内容 | 督导情况 | | --- | --- | | 1、建立健全并有效执行持续督导工作制度，并 | 国信证券已建立健全并有效执行了持续督 | | 针对具体的持续督导工作制定相应的工作计划 | 导制度，已根据公司的具体情况制定了相 | | 。 | 应的工作计划。 | | 2、根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | | | 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协 | 国信证券已与首创证券签订保荐协议， | | 议，明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上 | 该协议已明确双方在持续督导期间的权利 | | 海证券交易所备案。 | 义务。 | | | 国信证券与公司保持密切的日常沟通和定 | | 3、通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 查等方式开展持续督导工作。 | 期回访，了解首创证券经营及规范运作情 | | | 况，针对持续督导事项专门进行了尽职调 | | | 查。 | 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐机构名称：国信证券股 份有限公司 | 被保荐公司名称：首创证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王水 ...

公司代码：601136 公司简称：首创证券 首创证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 首创证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合首创证券股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-011 首创证券股份有限公司 2023 年年度利润分配预案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额。如后续总股本发生变化， 将另行公告具体调整情况。 ●拟每股派发现金红利人民币 0.100 元（含税）。 ●本次利润分配预案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体 日期将在权益分派实施公告中明确。 ●在本公告披露之日起至实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变 动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配金额，并将在相关公告中披 露。 ●本公告所披露的利润分配预案尚待公司 2023 年年度股东大会审议。利润 分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中明确。 一、2023年年度利润分配预案内容 经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，首 创证券股份有限公司（以下简称公司）母公司报表中期末可供分配利润为 1,134,036,236.98元。经公司第二届 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-015 | 序号 | 原条款序号、内容 | 新条款序号、内容 | 修订依据 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和 | 法律依据。 | | | 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 | 行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 | | | | 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准 | 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券公司治理准 | 根据最新监管要求，增加 | | | 则》《证券公司股权管理规定》《中国共产党章程》并参照《上市公 | 则》《证券公司股权管理规定》《中国共产党章程》并参照《上市公 | | | | 司章程指引》《上市公司治理准则》和其他法律、法规及规范性文件 | 司章程指引》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 | | | | 的有关规定，制订本章程。 | 和其他法律、法规及规范性文 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-010 首创证券股份有限公司 第二届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 公司监事会就 2023 年年度报告出具如下书面审核意见：（1）公司 2023 年 年度报告的内容和格式符合监管机构的规定，能够真实、准确、完整地反映公司 2023 年经营管理和财务状况的实际情况；（2）公司 2023 年年度报告编制和审 议程序符合相关法律、法规及《公司章程》和公司内部管理制度的规定；（3） 未发现参与公司 2023 年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《首创证券股份有限 公司 2023 年年度报告》和《首创证券股份有限公司 2023 年年度报告摘要》。 本议案需提交股东大会审议。 表决情况：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。 1 （二）审议通过《关于审议<首创证券股份有限公司 2023 年度财务决算报 告>的议案》 首创证券股份有限公司（以下简称 ...

国信证券股份有限公司 关于首创证券股份有限公司 预计2024年度日常关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司(以下简称"保荐机构")作为首创证券股份有限公 司(以下简称"首创证券"或"公司")首次公开发行股票并上市持续督导阶段 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票 上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等 相关规定，对首创证券日常经营性关联交易进行核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 公司第二届董事会审计委员会第五次会议、第二届董事会独立董事专门会 议第一次会议审议通过了《关于确认公司2023年度关联交易及预计公司2024年 度日常关联交易的议案》，并同意将本议案提交董事会审议。 2024年4月11日，公司召开第二届董事会第四次会议审议通过了《关于确认 公司2023年度关联交易及预计公司2024年度日常关联交易的议案》，关联董事 分别回避了本议案中相关关联事项的表决。本议案还需提交公司股东大会审议， 届时关联股东将回避本议案中相关关联事项的表决。 （三）本次日常关联交易预计金额和类别 （二）前次日常关联交 ...

首 创证 券股 份 有限 公 司 募 集资 金 存放 与 使用 情 况鉴 证 报告 天 职业 字 [2024]22549 号 | 目 | 录 | | | | | | | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募 | 集 | 资 | 金 | 存 | 放 | 与 | 使 | 用 | 情 | 况 | 鉴 | 证 | 报 | 告 | 1 | | 关于 | 2023 | 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 | 3 | | | | | | | | | | | | | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 天职业字[2024]22549 号 首创证券股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"）《关于 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》。 二、注册会计师的责任 我们的责任是按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则 3101 号——历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行鉴证业务 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-008 首创证券股份有限公司 股东减持股份结果公告 公司股东城市动力（北京）投资有限公司保证向本公司提供的信息内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完 整性承担法律责任。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，城市动力（北京）投资有限公司（以下简称城市动力） 持有首创证券股份有限公司（以下简称公司或首创证券）151,380,000 股 A 股股 份，占公司总股本的 5.5383%，上述股份系城市动力在公司首次公开发行 A 股股 票并上市前取得的股份，并于 2023 年 12 月 22 日起上市流通。 截至 2024 年 4 月 1 日，城市动力通过大宗交易减持计划实施期限届满，通 过竞价交易减持计划实施完毕，本次减持计划结束。现将具体情况公告如下： 注：城市动力确认，截至《告知函》出具之日，其在持股首创证券方面无一 致行动人。 2 一、减持主体减持前基本情况 ...