关于首创证券股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 目 录 1、专项审计报告 2、附表 委托单位：首创证券股份有限公司 审计单位：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 天职业字[2024]24857 号 首创证券股份有限公司全体股东: 我们审计了首创证券股份有限公司(以下简称"首创证券")财务报表,包括2023年12 月31日的合并及母公司资产负债表、2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注,并于2024年4月11日签署了天职业 字[2024]960号的无保留意见的审计报告。 根据中国证监会、公安部、国资委、中国银保监会《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》和证券交易所相关文件要求,首创证券编制了后附的 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表(以下简称"汇总表"）。 编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是首创证券管理层的责任。 我们的责任是对汇总表所载信息与已审计财务报表进行复核。经复核,我们认为,首创证券 ...

国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为首 创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求（2022 年修订）》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对首创证券 2023 年度募集资金存放与实际使用 情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2022]2747 号）核准，公司于 2022 年 12 月首次公开 发行人民币普通股（A 股）27,333.38 万股，发行价为 7.07 元/股，募集资金总额 为人民币 1,932,469,966.00 元，扣除发行费用人民币 63,555,630.81 元（不含税） 后，募集资金净额为人民币 1 ...

首创证券股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 首创证券股份有限公司（以下简称公司）新聘请天职国际会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称天职国际）担任公司 2023 年度财务报表审计和内 控审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》，公司对会计师事务所变更情况，新聘请的会计师事务 所在审计中的履职情况进行了评估。经评估，公司认为，会计师事务所变更程 序符合相关制度要求，天职国际资质等方面合规有效，履职能够保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所变更情况 天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货 相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格， 取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等 国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注 册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。 新聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 原聘任的会计师事务所名称：中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙） 上年度 ...

首创证券股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 一、基本情况 报告期内，公司第一届董事会审计委员会由2名独立董事（叶金福先生、王锡 锌先生）和1名董事（马佳奇先生，已于2023年2月20日辞任）组成，其中叶金福先 生担任审计委员会主任委员（召集人）。 公司第一届董事会成员任期于2023年8月24日届满。 2023 年 9 月 15 日，公司组织召开了第二届董事会第一次会议，选举产生了 公司第二届董事会各专门委员会委员及主任委员。公司第二届董事会审计委员会 由 2 名独立董事（荣健女士、王锡锌先生）和 1 名董事（田野先生）组成，其中 荣健女士担任审计委员会主任委员（召集人）。 报告期内，公司历届董事会审计委员会委员中独立董事超半数，并由独立董 事中会计专业人士担任主任委员，符合相关监管要求和《公司章程》等相关文件 的规定。 二、会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了5次会议，共审议31项议案，具体 情况如下： 1.2023年4月20日，第一届董事会审计委员会第十一次会议审议通过了《关于 审议<首创证券股份有限公司2022年年度报告>的议案》《关于审议<首创证券股份 有限公司202 ...

首创证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 叶金福 根据有关法律、法规、监管要求及《首创证券股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）、《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为 首创证券股份有限公司（以下简称首创证券或公司）的独立董事，本人现就 2023 年度任期内履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人于 2017 年 2 月至 2023 年 9 月担任公司独立董事。作为公司的独立董事， 本人的任职资格符合相关监管要求及《公司章程》规定。 根据相关规定，独立董事在同一家上市公司连续任职时间不得超过六年。至 2023 年 2 月 20 日，因连续任职满六年，本人不再担任公司独立董事及董事会相 关专门委员会委员等职务。因本人离任将导致公司第一届董事会中独立董事人数 少于董事会成员的三分之一且独立董事中没有会计专业人士，不符合相关规定的 要求。根据相关法律法规和《公司章程》的规定，本人继续履行其独立董事及董事 会相关专门委员会委员职责，直至公司选出新的独立董事。 公司第一届董事会成员任期于 2023 年 8 月 24 日届满。 2023 年 9 月 15 日，公司召开 2023 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-013 首创证券股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 经中国证券监督管理委员会《关于核准首创证券股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2022〕2747 号）核准，公司于 2022 年 12 月首次公 开发行人民币普通股（A 股）27,333.38 万股，发行价为 7.07 元/股，募集资金总 额为人民币 1,932,469,966.00 元，扣除发行费用人民币 63,555,630.81 元（不含税） 后，募集资金净额为人民币 1,868,914,335.19 元，本次募集资金已于 2022 年 12 月 19 日存放于公司为本次发行开立的募集资金专用账户。 公司上述募集资金已经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出 具了《验资报告》（中审亚太验字[2022]000112 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 截至2023年12月31日，本公司累计已使用募集资金1,8 ...

2023 年度持续督导工作现场检查报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为负责 首创证券股份有限公司（以下简称"首创证券"或"公司"）首次公开发行股票 并上市持续督导工作的保荐机构，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律、法规 的规定，对首创证券 2023 年度的规范运作情况进行了现场检查，有关核查情况 具体说明如下： 一、现场检查的基本情况 国信证券股份有限公司关于首创证券股份有限公司 保荐机构于 2024 年 4 月 3 日对首创证券进行了现场检查，参加人员为王水 兵。现场检查过程中，保荐机构结合首创证券实际情况，查阅、收集了首创证 券有关文件、资料，与公司管理人员进行了访谈，实施了包括审核、查证、询 问等必要程序，本次检查内容主要涉及： 1、公司治理和内部控制情况、三会运作情况； 2、公司信息披露情况； 3、公司独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况； 4、募集资金使用情况； 5、关联交易、对外担保及重大对外投资等情况； 6、公司 2023 年度经营情况； 7、其他保荐机构认为应关注的事 ...

首创证券股份有限公司 2023 年度 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告 2023 年，根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律法规的有关规定和《首创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有 限公司董事会议事规则》《首创证券股份有限公司董事会审计委员会议事规则》 等公司规章制度的有关要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充 分发挥专业优势，认真履行监督及评估外部审计机构工作的职责，充分发挥董 事会审计委员会的专业职能和监督作用。现将公司董事会审计委员会对会计师 事务所 2023 年度履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年度审计机构基本情况 （一）会计师事务所基本情况 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称天职国际）创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、 政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特 大型综合性咨询机构。 ...

证券代码：601136 证券简称：首创证券 公告编号：2024-009 首创证券股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 首创证券股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第四次会议于 2024 年 4 月 1 日以书面方式发出会议通知及会议材料，于 2024 年 4 月 11 日在公司总 部会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 10 名；实际出席董 事 10 名，其中现场出席的董事 9 名，以视频方式出席的董事 1 名。 本次会议由过半数董事推举毕劲松董事主持，公司监事、高级管理人员和其 他相关人员列席会议。本次董事会会议的召开和表决情况符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《首创证券股份有限公司章程》等公司规章制度的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》 同意选举毕劲松先生为公司第二届董事会董事长，任期自本次董事会审议通 过之日至本届董事会任期届满时止。 具体内容详见公司于 ...

首创证券股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级 管理人员及从业人员监督管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和《首 创证券股份有限公司章程》《首创证券股份有限公司独立董事工作制度》等公 司规章制度的规定，结合在任独立董事出具的相关自查文件，综合其工作经历、 兼职情况和主要社会关系等有关信息，首创证券股份有限公司（以下简称公司） 董事会就公司在任独立董事叶林先生、王锡锌先生、张健华先生和荣健女士的 独立性情况进行了评估并出具如下专项意见： （一）公司在任独立董事除在公司董事会担任职务外，未在公司及公司附 属企业任职；公司独立董事的配偶、父母、子女和主要社会关系人员未在公司 及公司附属企业任职； （二）公司在任独立董事及其配偶、父母、子女未直接或者间接持有公司 已发行股份百分之一以上且不是公司前十名股东的自然人股东； （七）最近十二个月内，公司在任独立董事不属于曾经具有第一项至第六 项所列举情形的人员； 1 （八）公司在任独立董事担任独立董事的证券基金经营 ...