红塔证券股份有限公司 董事会秘书工作制度 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 3 月 14 日公司第六届董事会第八次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为规范红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")董事 会秘书的选任及履职等工作，保障董事会秘书依法有效履行职责，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共 和国证券法》(以下简称《证券法》)、《证券基金经营机构董事、监 事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《上海证券交易所股票 上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股 份有限公司章程》的有关规定，制定本工作制度。 第二条 董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负 责，应 ...

红塔证券股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 (经 2016 年 3 月 1 日公司第五届董事会第十次会议审议通过；经 2017 年 8 月 15 日公司第五届董事会第十六次会议审议通过进行第一次修订；经 2019 年 6 月 11 日公司第六届董事会第十一次会议审议通过进行第二次修订；经 2022 年 7 月 22 日公司第七届董事会第九次会议审议通过进行第三次修订；经 2023 年 12 月 22 日公司第七届董事会第二十一次会议审议通过进行第四次修订) 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司治理准则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"），公司董事会设立审计委员会，制定本规 则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责, 向董事会报告工作。 公司内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 (二)下列事项应当经审计委员会全体成员过半数同意后，提交董 事会审议： 第二章 人员组成 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-062 红塔证券股份有限公司 特此公告。 红塔证券股份有限公司监事会 2023 年 12 月 22 日 第七届监事会第十六次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司(以下简称"公司")第七届监事会第十六次会议通知 和议案于 2023 年 12 月 13 日以电子邮件方式发出。会议于 2023 年 12 月 22 日 以通讯方式召开。本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。会议的召集召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。经 与会监事审议，通过书面表决的方式形成以下决议： 监事会审议通过以下事项并同意提交股东大会审议 关于修订《红塔证券股份有限公司监事会议事规则》的议案 表决结果：赞成票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 本议案尚需提交股东大会审议。 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-006 √特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 国泰君安证券股份有限公司：刘欣琦、牛露晴、王思玥 西部利得基金管理有限公司：周晶晶 人员姓名 时间 2023年12月7日 星期四 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-060 红塔证券股份有限公司 关于获得政府补助的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、获得补助的基本情况 (一)获得补助的概况 红塔证券股份有限公司（以下简称：公司）及子公司自 2023 年 6 月 8 日至 本公告披露日期间实际收到的主要政府补助累计共 400.39 万元（未经审计），占 公司 2022 年度经审计归属于上市公司股东的净利润的 10%以上。 (二)具体补助情况 | 单位：人民币万元 | | --- | | 补 补助金 | 助 额 | 类 | 型 | | 与 | | 收 | | 益 35.00 相 关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 补助依据 | | | | | | 《关于给上海红 | | 塔众鑫企业管理 | 有限公司的相关 扶持政策》 | | 收款单位 | | | | | | 上海红塔 | | 众鑫企业 | 管理 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-059 红塔证券股份有限公司 关于合规总监任职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 13 日召开第七届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，同意 待饶雄先生获得监管认可后聘任其为合规总监。具体情况详见公司 2023 年 10 月 14 日披露的《红塔证券股份有限公司第七届董事会第十九次会议决议公告》（2023-051）。 2023 年 12 月 4 日，饶雄先生担任公司合规总监事宜已获证券监管部门认可， 即日起正式任职公司合规总监。杨海燕女士不再担任公司合规总监。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2023 年 12 月 4 日 ...

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东持股的基本情况:本次集中竞价减持计划披露时，昆明产业开发投资 有限责任公司（以下简称"昆明产投"）持有红塔证券股份有限公司（以下简称 "公司"、"红塔证券"）无限售条件流通股 203,721,587 股，占公司总股本比例 为 4.32%，前述股份来源分别为公司首次公开发行股票并上市前持有的股份 135,442,550 股以及公司配股公开发行证券获配股份 68,279,037 股。其中，昆 明产投持有的公司首次公开发行前股票于 2020 年 7 月 6 日起上市流通，其持有 的配股公开发行证券获配股份于 2021 年 8 月 25 日起上市流通。 集中竞价减持计划的实施结果情况:2023 年 8 月 10 日，公司披露了《红 塔证券股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（2023-039），昆明产投因 经营发展需要，拟自 2023 年 9 月 1 日至 2023 年 11 月 30 日通过集中竞价方式 减持股份总数不超过 47,167,877 股， ...

一、本次诉讼的基本情况 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2023-057 红塔证券股份有限公司关于控股子公司 之下属子公司（代表资产管理计划）诉讼 进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 案件所处的诉讼阶段：一审判决 上市公司所处的当事人地位：原告（深圳市红塔资产管理有限公司为红 塔证券股份有限公司控股子公司红塔红土基金管理有限公司之全资子公司,本次 诉讼为深圳市红塔资产管理有限公司代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计 划"进行的诉讼） 涉案的金额：358,263.29333 万元 是否会对上市公司损益产生负面影响：此案是深圳市红塔资产管理有限 公司作为管理人代表"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"进行的诉讼，判决 结果由"红塔资产风帆 1 号专项资产管理计划"直接承担损失或受益，对公司损 益无影响。 注：本案受理费实际已由"风帆 1 号"资产管理计划承担。 三、本次诉讼对公司本期利润或期后利润等的影响 本次诉讼是红塔资管作为"风帆 1 号"管理人代表资产管理计 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-005 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 通过网络直播链接http://roadshow.sseinfo.com参与2023年第三季 人员姓名 度业绩说明会的投资者 时间 2023年11月10日 星期五 地点 http://roadshow.sseinfo.com ...

2023 年第三季度报告 单位：元 币种：人民币 证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司 2023 年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人翟栩及会计机构负责人（会计主管人员）付松龄保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 | --- | --- | --- | --- | --- | |------------------------------------------------|----------------|-----------------------------------------|----------------|--------------------------- ...