证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-021 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 2024 年度第二期短期融资券发行结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司 2024 年度第二期短期融资券已于 2024 年 4 月 24 日 发行完毕，相关发行情况如下： | 短期融资券名称 | 红塔证券股份有限公司 | 2024 | 年度第二期短期融资券 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 短期融资券简称 | 24 红塔证券 CP002 | 期限 | 180 天 | | | | | | 短期融资券代码 | 072410055 | 发行日期 | 2024 | 年 4 月 | | 24 | 日 | | 起息日期 | 2024 年 4 月 25 日 | 兑付日期 | 2024 | 年 10 | 月 | 22 | 日 | | 计划发行总额 | 10.00 亿元人民币 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-001 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 √业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 □其他（请文字说明其他活动内容） 参与单位名称及 通过网络直播链接http://roadshow.sseinfo.com参与2023年度业绩 人员姓名 说明会的投资者 时间 2024年4月23日 星期二 地点 http://roadshow.sseinfo.com ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-020 红塔证券股份有限公司董事会 2024 年 4 月 23 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 为进一步优化营业网点布局和人员配置，红塔证券股份有限公司（以下简称 "公司"）近日决定撤销上海静安区南京西路证券营业部、大连会展路证券营业 部。公司将按照《中华人民共和国证券法》和《关于取消或调整证券公司部分行 政审批项目等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18 号）的相关要求，妥善处理 客户资产，结清证券业务并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券 营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 特此公告。 红塔证券股份有限公司 关于撤销二家证券营业部的公告 ...

关于红塔证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见 北京德恒（昆明）律师事务所 Beijing DeHeng Law Offices (KunMing) 云南省昆明市西山区西园路 126 号"融城优郡"B5 幢 3、4 层 电话（传真）：0871-63172192 邮编: 650032 北京德恒（昆明）律师事务所 北京德恒（昆明）律师事务所 关于红塔证券股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法 律 意 见 红塔证券股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称"本所"）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派冯楠律师、胡舰月律师出席贵公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本 次股东大会"），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神， 对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司法》 《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本次 股东大会的相关问题出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司已于2024年3月 28日召开了董事会会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-019 红塔证券股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 二、 议案审议情况 (一) 非累积投票议案 1、 议案名称：关于审议公司 2023 年度董事会工作报告的议案 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 31 | | --- | --- | | 其中：A 股股东人数 | 31 | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 3,794,601,634 | | 其中：A 股股东所持有股份总数（股） | 3,794,601,634 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | 80.4488 | | 份总数的比例（%） | | | 其中：A 股股东持股占股份总数的比例（%） | 80.4488 | (一) 股东大会召开的时间：2024 年 4 月 22 日 (二) ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-018 红塔证券股份有限公司 第七届董事会第二十三次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 红塔证券股份有限公司（以下简称"公司"）第七届董事会第二十三次会议 于 2024 年 4 月 16 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 1 日通过电子 邮件的方式送达各位董事。本次会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人。会议 召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议， 会议形成了如下决议： 审议通过《关于增补公司第七届董事会审计委员会成员的议案》 会议同意对第七届董事会审计委员会成员进行增补。 2024 年 4 月 16 日 表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 红塔证券股份有限公司董事会 增补后第七届董事会审计委员会成员如下： 召集人：吉 利 成 员：张永卫、杨向红 增补方案自本次董事会审议通过之日起生效，任期至第七届董事会届满之 日止。 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit of 312 million yuan in 2023, marking a significant year-on-year increase and maintaining a continuous profit record for 21 years since its establishment[8]. - The proposed cash dividend for 2023 is 0.60 yuan per 10 shares, totaling 283,007,264.52 yuan, which accounts for 90.63% of the net profit attributable to shareholders[4]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥1,200,949,979.43, representing a 43.63% increase compared to ¥836,168,832.89 in 2022[37]. - Net profit attributable to shareholders of the parent company surged to ¥312,273,727.94, a remarkable increase of 710.57% from ¥38,525,064.57 in the previous year[37]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥299,575,896.62, up 3,761.11% from ¥7,758,811.32 in 2022[37]. - The total comprehensive income attributable to the parent company for 2023 was CNY 460,307,245.65, compared to CNY 50,631,819.11 in 2022, marking an increase of 809.13%[48]. - The company's total assets as of December 31, 2023, amounted to CNY 47,000,455,541.83, reflecting a 1.81% increase from CNY 46,166,135,776.40 at the beginning of the year[48]. - The net interest income surged to CNY 430,505,974.78 in 2023, up 393.85% from CNY 87,172,652.06 in 2022[48]. - The company's total liabilities as of December 31, 2023, were CNY 23,663,020,983.85, a 2.76% increase from CNY 23,026,574,007.18 at the beginning of the year[48]. Asset Management and Investment Strategy - The company has improved its asset quality, achieving a historical high in compliance and risk management, with a zero penalty record for the year[9]. - The company has reduced its weighted financing cost (excluding repurchase) by 13.07% through diversified financing channels[9]. - The company plans to enhance its self-operated investment capabilities and maintain a non-directional investment strategy to mitigate market volatility impacts[9]. - The company’s self-operated investment business demonstrated resilience, effectively managing asset allocation amidst market fluctuations[54]. - The fixed income self-operated investment business focused on enhancing research-driven investment strategies and improving trading efficiency[56]. - The company completed one project exit in its equity direct investment and alternative investment business, with a total investment scale of approximately CNY 11.27 billion across 10 ongoing projects[59]. - The company aims to optimize its asset allocation system and enhance its internal management capabilities to support sustainable development in 2024[60]. Market Presence and Expansion - The company is focused on expanding its market presence, particularly in the bond underwriting market, where it holds the top market share in Yunnan Province[9]. - The company is expanding its market presence through the establishment of new branches in various cities[25]. - Hongta Securities Co., Ltd. has established a new branch in Zhuhai on September 26, 2023[35]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its market position, with a target of acquiring two companies within the next year[143]. - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of 2024[143]. - The company is focused on improving business quality and implementing a strategy that emphasizes "heavy pull light" to consolidate its core heavy capital business while exploring the potential of light capital business[119]. Governance and Compliance - The company aims to strengthen its governance structure and integrate party leadership into all aspects of corporate governance[8]. - The company has established a stable shareholding structure and a sound corporate governance framework, ensuring steady operations and robust management[79]. - The company has established a comprehensive compliance management system for its subsidiaries, ensuring effective governance and risk management[193]. - The company has implemented a performance-based compensation policy, with over 40% of performance pay for senior management being deferred for at least 3 years[181]. - The company has established a clear framework for remuneration adjustments based on shareholder resolutions, ensuring transparency[153]. - The company has established a comprehensive risk management system, including six types of risk management regulations approved by the board of directors[122]. Risk Management - The company is committed to maintaining a strong compliance culture and risk management framework to ensure sustainable business development[80]. - The company has established a crisis management mechanism and process to handle operational risks, ensuring effective supervision and control[125]. - The company conducts regular sensitivity analyses and stress tests to evaluate its risk tolerance and ensure business operations remain within controllable risk levels[124]. - The company has developed emergency response plans for liquidity risk and reputation events, enhancing its ability to handle unexpected situations[123]. - The company has established a liquidity risk indicator system to monitor liquidity risks dynamically and set minimum cash reserve limits[127]. Employee and Management Structure - The company reported a total of 1,304 employees, with 1,001 in the parent company and 303 in major subsidiaries[178]. - The company has undergone several management changes, including the appointment of two new Vice Presidents, Huang Cangwu and Li Qilin, on August 29, 2023[155]. - The total pre-tax remuneration for executives in 2023 amounted to 828.64 million RMB, with specific amounts for key executives such as 78.58 million RMB for Rao Xiong and 136.53 million RMB for Gong Xianglin[141]. - The company has appointed new executives, including Zhai Xu as the Chief Financial Officer and Huang Cangwu as the Chief Information Officer, increasing the number of senior management personnel from 6 to 9[141]. Future Outlook and Strategic Planning - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 25%[143]. - The company is actively developing its strategic plan for 2023-2025, focusing on enhancing its decision-making framework and governance structure[195]. - The company plans to implement a shareholder return plan for the next three years (2023-2025) as discussed in the board meeting[157]. - The management emphasized the importance of sustainability initiatives, committing to invest 50 million yuan in eco-friendly practices[144]. Dividend Policy - The company has established a cash dividend policy, ensuring that cash dividends do not exceed the total distributable profits and are aligned with the company's sustainable development[183]. - The cash dividend distribution ratio is set at a minimum of 30% of the average distributable profits over the last three years, with potential increases if net profits continue to grow[184]. - For the 2023 fiscal year, the company plans to distribute a cash dividend of RMB 283,007,264.52, representing 90.63% of the net profit attributable to shareholders[188].

红塔证券股份有限公司 2023 年度股东大会 股东大会会议议程 现场会议时间：2024 年 4 月 22 日（星期一）9:30 现场会议地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼公司 会议室 会议文件 红塔证券股份有限公司 2024 年 4 月 | | 目 | 录 | | --- | --- | --- | | | 股东大会会议议程 1 | | | | 股东大会会议须知 3 | | | 议案 1：关于审议公司 | 年度董事会工作报告的议案 | 2023 4 | | 议案 2：关于审议公司 | 年度监事会工作报告的议案 | 2023 11 | | 议案 3：关于审议公司 | 年度独立董事述职报告的议案 | 2023 19 | | 议案 4：关于审议公司 | 年度财务决算报告的议案 | 2023 39 | | 议案 5：关于审议公司 | 年度利润分配方案的议案 | 2023 42 | | 议案 6：关于审议公司 | 年年度报告的议案 | 2023 44 | | 议案 7：关于预计公司 | 年度日常关联交易的议案 | 2024 45 | | 议案 8：关于审议公司 | 年度债务融资计划及授权方 ...

证券代码：601236 证券简称：红塔证券 公告编号：2024-016 红塔证券股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开的日期时间：2024 年 4 月 22 日 9 点 30 分 召开地点：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 16 楼会议室 (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 股东大会召开日期：2024年4月22日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 本次股东大会审议议案及投票股东类型 | 序号 | | 议案名称 | | 投票股东类型 | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

红塔证券股份有限公司 | 报告编制说明 | 02 | | --- | --- | | 关于红塔证券 | 03 | | 可持续发展管理 | 11 | | 附录 | 48 | | 行稳致远，规范公司治理 | 15 | | --- | --- | | 坚持党建引领 | 筑牢合规底线 | | 推动行业文化 | 规范采购管理 | | 完善公司治理 | 保护知识产权 | | 强化风险管理 | | | 心系客户，提供优质服务 | 26 | | --- | --- | | 服务实体经济 | 开展投资者教育 | | 提升客户体验 | 保障信息安全 | | 践行责任营销 | | 以人为本，携手员工成长 多元与平等 权益与福利 2023年度 环境、社会及管治（ESG）报告 2023 红塔证券有限公司 红塔证券股份有限公司 凝心聚力，助力乡村振兴 43 党建促进帮扶 重点帮扶工作 创新金融帮扶 | 39 | | --- | | 服务"双碳"， 践行可持续金融 | | 34 | 创新绿色金融 推进绿色办公 应对气候变化 2023 红塔证券有限公司 1 考核与培训 本报告是红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""本公司""公司"）的 ...