中原证券股份有限公司 董事会审计委员会 2024 年度工作报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号--规范运作》和中原证券股份有限公司 （以下简称"公司"）的《公司章程》及《公司董事会审计 委员会工作制度》等相关规定，公司董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，认真履行审查、监督职能，促进公司完善 治理和提高审计工作质量。现将公司董事会审计委员会 2024 年的主要工作情况及 2025 年度工作计划报告如下： 一、董事会审计委员会的基本情况及 2024 年度会议召 开情况 报告期内，公司原独立董事张东明女士因在公司连续任 职已满六年，辞去公司独立董事及董事会审计委员会主任委 员职务。2024 年 12 月 2 日，公司第七届董事会第三十一次 会议选举独立董事陈志勇先生担任董事会审计委员会成员 及主任委员。截至本报告期末，公司董事会审计委员会共有 3 名委员，分别为陈志勇先生、曾崧先生、田圣春先生。 董事会审计委员会中 2 名委员为公司独立董事，其中具 有专业会计资格的独立董事陈志勇先生担任该委员会的主 任委员，符合监管要求及《公司章程》的相关规定。 报告期内，董事会审计委员 ...

关于2025年预计日常关联/持续关连交易的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-008 中原证券股份有限公司 本次日常关联/持续关连交易事项无需提交股东大会审议。 本次日常关联/持续关连交易不会构成公司业务对关联/连人的依赖， 不影响公司的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益。 提请投资者注意的其他事项：无 一、日常关联/持续关连交易基本情况 （一）日常关联/持续关连交易履行的审议程序 2024 年 12 月 23 日，公司第七届董事会第三十二次会议《关于签署日常关 联/持续关连交易框架协议及设定年度交易上限的议案》，同意公司与河南投资 集团有限公司（以下简称"投资集团"）、中原股权交易中心股份有限公司（以 下简称"股权中心"）分别签署《证券和金融服务框架协议》《证券和金融产品 交易及服务框架协议》并设定 2025 年至 2027 年三个年度交易上限。公司关联/ 连董事李兴佳、张秋云回 ...

签字项目合伙人：颜凡清，中国注册会计师资深会员， 2001 年获得中国注册会计师资质，2001 年开始从事上市公 司和挂牌公司审计，2006 年开始在信永中和执业，近三年签 署和复核的上市公司和挂牌公司超过 7 家。 中原证券股份有限公司 2024 年度年审会计师履职情况评估报告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永 中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 作为公司 2024 年年报审计机构。根据财政部、国资委及证 监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司对信永中和 2024 年审计过程中的履职情况进行 了评估。评估后，公司认为信永中和资质等方面合规有效， 履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达审计意见。具体情况 如下： 一、资格条件 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）成立于 2012 年，组织形式为特殊普通合伙企业。注册地址在北京市东城 区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，首席合伙人：谭小 青。截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注册会计师 1780 人（其中：签署过证券服务业务审计 报告的注册会计师人数超 ...

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙企业）（以下简 称"信永中和"）前身为信永中和会计师事务所有限责任公 司，成立于 2000 年，2012 年 3 月经财政部等部门批准变更 组织形式为特殊普通合伙企业。 信永中和具有财政部批准的会计师事务所执业证书，并 经财政部、证监会批准，获准从事 H 股企业审计业务。信 永中和已根据财政部和证监会《会计师事务所从事证券服务 业务备案管理办法》等相关文件的规定进行了从事证券服务 业务备案。 中原证券股份有限公司 审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履职情况评估报告和履行监督职责情况报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》 和《中原证券股份有限公司章程》《中原证券股份有限公司 董事会审计委员会工作制度》等相关规定,中原证券股份有 限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责 的原则, 恪尽职守、认真履职,现将公司董事会审计委员会 2024 年度对会计师事务所履职情况评估和履行监督职责情 况报告如下: 一、董事会审计委员会对会计师事务所履职情况评估 （一）会计师事务所基本情况 根据《国 ...

证券代码：601375 证券简称：中原证券 公告编号：2025-009 中原证券股份有限公司 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议内容：中原证券股份有限公司 2024 年度业绩说明会 会议召开时间：2025 年 4 月 8 日（星期二）下午 14:00-15:00 二、说明会召开的时间、地点 会议召开方式：上证路演中心网络互动 欢迎有意向参加本次说明会的投资者于 2025 年 3 月 31 日(星期一)至 4 月 7 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司投资者关系邮箱：investor@ccnew.com 进行提问。公司将在本次说明会 上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 公司于 2025 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公 司 2024 年年度报告。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司 2024 年年度业 绩和经营情况，公司拟于 2025 年 4 月 8 日（星期二）下午 14:00-15:00 举行 20 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-005 中原证券股份有限公司第七届监事会 第二十四次会议决议公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）监事会及全体监事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 公司第七届监事会第二十四次会议于 2025 年 3 月 28 日以现场结合通讯表决 方式召开。2025 年 3 月 14 日，公司以电子邮件的形式向全体监事发出会议通知。 会议应出席监事 9 人，实际出席监事 9 人。本次会议召集、召开及表决程序符合 《公司法》等法律、行政法规、部门规章和《公司章程》有关规定。本次会议由 监事会主席朱军红女士召集并主持，审议并通过了以下议案： 一、审议通过了《2024 年度监事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案需提交股东大会审议。 二、审议通过了《2024 年度监事会财务监督检查委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、审议通过了《2024 年度监事会履职监督评价委员会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反 ...

证券代码： 601375 证券简称： 中原证券 公告编号：2025-007 中原证券股份有限公司 2024年度利润分配预案暨2025年中期利润分配授权 的公告 中原证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会及全体董事保证本公告 内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准 确性和完整性承担法律责任。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准 2024 年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比 例，并将另行公告具体调整情况。 重要内容提示： 每股分配比例：每股派发现金红利人民币 0.017 元（含税）。 本公告并非权益分派实施公告，利润分配的具体安排将另行在权益分派 实施公告中明确。 公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》第 9.8.1 条第一款第（八） 项规定的可能被实施其他风险警示的情形。 一、利润分配方案内容 （一）2024 年度利润分配预案 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2024 年 12 月 31 日， 母公 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 专项说明 | 索引 页码 | | --- | | 专项说明 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 联系申话: +86 (010) 6554 2288 计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 关于中原证券股份有限公司 2024 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2025BJAI2F0008 中原证券股份有限公司 我们按照中国注册会计师审计准则审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原 证券")2024年度财务报表,包括 2024年12月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注,并于 2025年 3 月 28 日出具了 XYZH/2025BJA12B0033 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》(证监会公告[2022]26 号),以及上海证券交易所相关披露的要 求,中原证券编制了本专项说明所附的 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1-2 内部控制审计报告 XYZH/2025BJA12B0051 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了中原证券股份有限公司（以下简称"中原证券"）2024 年 12 月 31 日财务报告内部控 制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指 引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中原证券董事会的责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 四、 财务报告内部控制审计意见 我们认为，中原证券于 2024 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关 规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发 ...

中原证券股份有限公司 2024 年度 审计报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 审计报告 | 1-5 | | 公司财务报表 | | | 合并资产负债表 | 1-2 | | 合并利润表 | 3 | | 合并现金流量表 | प | | 合并股东权益变动表 | 5-6 | | 母公司资产负债表 | 7-8 | | 母公司利润表 | 0 | | 母公司现金流量表 | 10 | | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | 财务报表附注 | 13-144 | 胜系由社 知会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 9 审计报告 XYZH/2025BJAI2B0033 中原证券股份有限公司 中原证券股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了中原证券股份有限公司(以下简称"中原证券")财务报表,包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表,2024年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反 映了中原证券 2024年12月 ...