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中原证券:中原证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度工作报告
2024-03-28 14:28
一、董事会审计委员会的基本情况及 2023年度会议召开 情况 截至本报告期末,公司董事会审计委员会共有3名委员,分 别为张东明女士、曾崧先生、田圣春先生,其中张东明女士为主 任委员。董事会审计委员会中2名委员为公司独立董事,占该委 员会人数的大多数,其中具有专业会计资格的独立董事张东明女 士担任该委员会的主任委员,符合 《公司法》《公司章程》《公司 董事会审计委员会工作制度》的规定。 报告期内,董事会审计委员会积极履行职责,全年共召开五 次会议,审计委员会全体成员均参加了会议。会议具体 情 况 如下: 1. 公司第七届董事会审计委员会2023年第一次会议于2023 年3 月 28 日 召 开,会 议 审 议 通 过 了 《2022 年 年 度 报 告 (A 股)》《2022年年度报告 (H 股)及截至2022年12月31日止 年度之业绩公告》 《董事会审计委员会 2022 年度工作报告》 《2022年度合规工作报告》《2022年度内部控制评价报告》《2022 年度稽核报告书》 《2022年度利润分配方案》 《2022年度财务决 算报告》《关于为中州国际及授权中州国际为下属全资子公司提 供担保或反担保的议案》 ...
中原证券:中原证券股份有限公司董事会审计委员会2023年度对会计师事务所履行监督职责情况报告
2024-03-28 14:28
中原证券股份有限公司 董事会审计委员会2023年度对会计师事务所 履行监督职责情况报告 根据 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》 和 《中原证券股份有限公司章程》 《中原证券股份有限公司董事 会审计委员会工作制度》等相关规定,中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则, 恪尽职守、认真履职,现将公司董事会审计委员会2023年度对 会计师事务所履行监督职责情况报告如下: (五)2023年9月19日,董事会审计委员会召开审计委员 会现场调研座谈会,听取了2023年上半年公司计划财务总部在 财务管理方面主要工作开展情况的汇报、公司稽核审计总部 2023年1月-8月份主要工作开展情况的汇报、大华事务所签字 合伙人关于公司2023年上半年财务报告中期审阅情况的汇报。 董事会审计委员会委员就大华事务所的中期审阅工作情况、 重点关注问题、过往管理建议书的改进情况等内容进行了询问和 沟通;对财务管理方面的数据分析情况提出了相关修订建议,敦 促公司发挥好财务管理在资源配置和经营赋能方面的作用;同时 建议公司关注长期盈利能力 ...
中原证券:中原证券股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告
2024-03-28 14:28
证券代码: 601375 证券简称: 中原证券 公告编号:2024-011 中原证券股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 中原证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 拟聘任的会计师事务所名称:大华会计师事务所(特殊普通合伙)(以 下简称"大华事务所")。 本事项尚需提交公司股东大会审议。 2024 年 3 月 28 日公司召开第七届董事会第二十四次会议审议通过了《关于 续聘 2024 年度审计机构的议案》(以下简称"本议案"),同意聘任大华事务 所担任公司 2024 年度审计机构。现将相关情况公告如下: 一、拟聘任会计师事务所的情况说明 根据公司 2022 年年度股东大会会议决议,公司聘请大华事务所担任公司 2023 年度财务报告和内部控制的审计机构,聘期一年。在审计过程中,大华事 务所遵循审计准则和法律法规,遵守职业道德,具备专业胜任能力,切实履行了 审计机构应尽的职责,独立、客观地完成了审计工作。 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量:270 ...
中原证券:中原证券股份有限公司2023年度年审会计师履职情况评估报告
2024-03-28 14:28
中原证券股份有限公司 2023年度年审会计师履职情况评估报告 中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")聘请大华会计 师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称 "大华所")作为公司 2023年年报审计机构。根据财政部、国资委及证监会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》,公司对大华 所2023年审计过程中的履职情况进行了评估。评估后,公司认 为大华所资质等方面合规有效,履职保持独立性,勤勉尽责,公 允表达审计意见。具体情况如下: 一、资格条件 大华所成立于1985年,2012年2月由大华会计师事务所有 限公司转制为特殊普通合伙。注册地址在北京市海淀区西四环中 路16号院7号楼1101,首席合伙人为梁春。截至2023年12月 31日合伙人270人,注册会计师1471人 (其中:签署过证券服 务业务审计报告的注册会计师1141人)。大华所在国内重要城市 设立了30家分支机构。2022年度业务总收入33.27亿元、审计 业务收入30.74亿元、证券业务收入13.89亿元。 二、执业记录 1. 基本信息 项目合伙人:敖都吉雅,2007 年 12 月成为注册会计师, 2004年12月开始从事上市公司审计 ...
中原证券:中原证券股份有限公司关于召开2023年度业绩说明会的公告
2024-03-28 14:28
证券代码: 601375 证券简称: 中原证券 公告编号:2024-013 会议召开地点: 上海证券 交易所上证路演中心( 网 址 : https://roadshow.sseinfo.com/) 会议召开方式:上证路演中心网络互动 欢迎有意向参加本次说明会的投资者可于 2024 年 03 月 29 日(星期五)至 04 月 08 日(星期一)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏 目或通过公司投资者关系邮箱:investor@ccnew.com 进行提问。公司将在本次业 绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行重点回答。 公司已于 2024 年 3 月 29 日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露 公司 2023 年度报告,为方便广大投资者更加全面深入地了解公司 2023 年度经营 业绩和经营情况,公司拟于 2024 年 04 月 09 日(星期二)下午 13:00-14:00 举 行 2023 年度业绩说明会,就投资者关心的问题进行交流。 中原证券股份有限公司 关于召开2023年度业绩说明会的公告 中原证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会及全体董事保证本公 告内容 ...
中原证券:河南省中原小额贷款有限公司拟进行减资项目所涉及的河南省中原小额贷款有限公司股东全部权益价值资产评估报告
2024-03-28 14:28
资产评估报告 中企华评报字(2024)第 6083 号 (共一册,第一册) 北京中企华资产评估有限责任公司 二〇二四年三月十三日 本报告依据中国资产评估准则编制 河南省中原小额贷款有限公司拟进行减资项 目所涉及的河南省中原小额贷款有限公司 股东全部权益价值 | ਮ | | --- | | 二、 | 评估目的 | | 10 | | --- | --- | --- | --- | | 三、 | 评估对象和评估范围 | | 10 | | 四、 | 价值类型 | | 13 | | 五、 | 评估基准日 | | 14 | | 六、 | 评估依据 | | 14 | | 七、 | 评估方法 | | 19 | | 八、 | 评估程序实施过程和情况 | | 34 | | 九、 | 评估假设 | | 36 | | 十、 | 评估结论 | | 38 | | 十一、 | 特别事项说明 | | 39 | | 十二、 | 资产评估报告使用限制说明 | | 42 | | 十三、 | 资产评估报告日 | | 43 | | 报告编码: | 4111020110410201202400033 | | | --- | --- | --- | | ...
中原证券:中原证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告(陈志勇)
2024-03-28 14:28
中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 陈志勇 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 陈志勇,1958年4月出生,中共党员,中南财经政法大学 经济学博士学位。现为中南财经政法大学教授、博士生导师。 1987年研究生毕业于原中南财经大学财政学专业,同年留校任 教。历任中南财经政法大学财政系主任、财政税务学院副院长、 财政税务学院院长。现兼任中国高等教育学会高等财经教育分会 财政学专业委员会主任委员、全国高校财政学教学研究会副会 长、全国税务专业学位研究生教学指导委员会委员、湖北省财政 学会常务理事、湖北省预算与会计研究会副会长、湖北省税务学 会副会长、湖北省国际文化交流中心理事等职,享受国务院政府 特殊津贴。 (二)是否存在影响独立性的情况说 ...
中原证券:中原证券股份有限公司2023年度独立董事述职报告(曾崧)
2024-03-28 14:28
中原证券股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 独立董事 曾 崧 作为中原证券股份有限公司 (以下简称 "公司")的独立董 事,本人严格按照 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》 《上海证券交易所股票上市规则》以及 《公司 章程》等有关规定,忠实、勤勉的履行职责,充分发挥独立董事 作用,积极维护公司的整体利益和全体股东的合法权益,推动公 司的持续健康发展。现将2023年度工作情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)基本情况 曾崧,1972年7月出生,香港中文大学工商管理学士及英 国伯明翰大学工商管理 (国际银行与金融)硕士学位。现为溢达 中国控股有限公司董事长兼溢达集团董事总经理 (集团人力资 源)。1996年10月参加工作,拥有丰富的战略管理、企业运营 及人力资源管理经验。曾任美国评值公司亚太区总裁助理、中国 区总经理,全校网 (北京)信息科技有限公司营运总监,慧科管 理咨询有限公司副总裁,2002年加入溢达集团,历任分支机构 — 56 — 总经理、集团首席人力资源官及集团全球销售董事总经理职务。 (二)是否存在影响独立性的情况说明 报告期内,本人作为公司独立董事任职期间, ...
中原证券:中原证券股份有限公司审计报告
2024-03-28 14:28
中原证券股份有限公司 审计报告 大华审字[2024]0011001166 号 大华会计师事务所 (特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台(http://ac.mof.gov.cn)"进行官 :"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台(http://ac.mof.gov.cn)"进行官 中原证券股份有限公司 审计报告及财务报表 (2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止 ) | II | 文 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-8 | | 已审计财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | 母公司利润表 | | 9 | | 母公司现金流量表 | | 10 | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 ...
中原证券:中原证券股份有限公司2023年度利润分配方案的公告
2024-03-28 14:28
证券代码: 601375 证券简称: 中原证券 公告编号:2024-008 中原证券股份有限公司 2023年度利润分配方案的公告 中原证券股份有限公司(以下简称"公司")董事会及全体董事保证本公 告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示: 每股分配比例:每股派发现金红利人民币 0.014 元(含税)。 本次利润分配方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数,具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在批准 2023 年度利润分配方案的董事会召开日后至实施权益分派的股 权登记日前公司总股本发生变动的,拟维持分配总额不变,相应调整每股分配比 例,并将另行公告具体调整情况。 本公告并非权益分派实施公告,本公告所披露的利润分配方案尚待公司 2023 年年度股东大会审议。利润分配的具体安排将另行在权益分派实施公告中 明确。 一、利润分配方案 (一)2023 年年度利润分配方案 经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,截至 2023 年 12 月 31 日,母 公司可供分配利润人民币 689,891,242.44 元。经公司第七届董事会第二十四次 ...